煤矿生产安全设备采购查验制度

煤矿生产安全设备采购查验制度第一章总则第一条为深入贯彻落实国家关于安全生产的法律法规及相关行业标准，严格执行集团母公司关于企业安全生产管理的相关要求，结合公司煤矿生产实际，有效防控设备采购查验环节的专项风险，规范设备采购查验业务流程，提升安全生产保障能力，特制定本制度。本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国特种设备安全法》《煤矿安全规程》及行业相关技术规范制定，旨在通过系统化、标准化的管理措施，确保煤矿生产安全设备采购查验的合规性、安全性和有效性。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖煤矿生产安全设备从需求提出、供应商选择、技术参数确认、采购合同签订、运输存储、安装调试至验收投用的全流程采购查验管理。具体包括但不限于采煤机、掘进机、液压支架、通风设备、监测监控设备等关键安全设备的采购查验活动。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”是指针对煤矿生产安全设备采购查验全过程的风险识别、防控、监督及改进的管理活动，涵盖业务流程优化、合规性审查、风险处置及持续改进等环节。（二）“XX风险”是指设备采购查验环节中可能引发安全生产事故或合规问题的潜在威胁，包括但不限于供应商资质不合规、设备质量缺陷、技术参数不匹配、运输存储不当、验收程序缺失等风险。（三）“XX合规”是指设备采购查验活动必须符合国家法律法规、行业规范、集团母公司制度及企业内部管理要求的综合性标准，确保采购设备满足煤矿安全生产的强制性条件。第四条煤矿生产安全设备采购查验管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即对所有煤矿生产安全设备采购查验活动进行全过程、全方位的风险管控，不留管理盲区。（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各部门及岗位的采购查验管理责任，确保责任主体可追溯、可考核。（三）“风险导向”原则，即聚焦高影响、高频发的采购查验风险点，优先配置资源进行防控。（四）“持续改进”原则，即定期评估采购查验管理效果，优化流程、完善机制，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对煤矿生产安全设备采购查验管理负总责，承担第一责任人的领导责任，负责组织制定并审定相关管理制度，协调解决重大管理难题。分管安全生产的领导为直接责任人，负责专项管理的日常监督、决策审批及考核评价。第六条设立煤矿生产安全设备采购查验管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括生产、技术、采购、财务、安全等部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组负责统筹协调采购查验管理工作，研究决策重大事项，审批关键流程优化方案，并对管理成效进行年度评价。第七条公司生产部门为采购查验管理的牵头部门，负责统筹制定采购查验管理制度，组织开展风险识别与评估，监督各部门及下属单位的采购查验执行情况，牵头开展管理考核及培训宣贯工作。第八条公司技术部门为采购查验管理的专责部门，负责审核采购设备的技术参数、质量标准及行业合规性，优化技术规范，参与供应商资质评审，监督设备安装调试及验收过程的技术要求落实。第九条公司采购部门负责执行采购查验环节的供应商选择、招标采购、合同签订及物流管理，需严格依据技术部门审核的技术参数及生产部门的需求计划，确保采购流程符合《中华人民共和国招标投标法》及企业内部采购管理制度。第十条各下属单位负责落实本单位的设备采购查验管理要求，结合实际需求制定采购计划，配合生产、技术、采购等部门开展供应商尽职调查、技术参数确认及设备验收工作，承担本单位采购查验管理的主体责任。第十一条基层执行岗位人员包括采购员、技术员、质检员、安装人员等，需严格遵守采购查验操作规程，履行岗位合规承诺，及时上报异常情况，并对采购查验环节的每一项操作承担直接责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条设备采购需求管理。生产部门需根据生产计划及设备使用年限，提出设备采购需求清单，明确技术参数、数量及预算，经技术部门审核及主要负责人审批后方可实施。严禁超标准、超范围采购，需求清单须与煤矿安全生产规划相匹配。第十三条供应商尽职调查。采购部门需对设备供应商进行全流程尽职调查，包括但不限于企业资质、生产许可、行业口碑、财务状况、技术能力及过往业绩，重点核查供应商是否具备《煤矿安全设备安全标志管理规定》要求的安全标志资质。禁止与存在重大违规记录的供应商合作，严禁利益输送导致的关联交易。第十四条招标采购管理。采购金额达到企业内部招标标准的设备采购项目，须依法依规开展公开招标或邀请招标，严格执行评标标准，确保技术参数、价格合理性及服务承诺的全面性。采购合同须明确设备质量保证期、验收标准及违约责任，涉及技术保密的须签订保密协议。第十五条技术参数审核。技术部门需对采购设备的技术参数进行严格审核，确保设备性能满足煤矿安全生产要求，包括防爆等级、防护等级、功率匹配、智能化功能等，必要时可组织专家论证，禁止采购存在安全缺陷或不符合行业最新标准的设备。第十六条设备运输存储。采购部门需协调物流运输企业，确保设备在运输过程中采取有效的防损措施，并监督设备在存储期间的通风、防潮、防盗等要求，严禁因运输或存储不当导致设备损坏或性能降低。第十七条安装调试监督。技术部门需参与设备安装调试过程，监督安装单位是否具备相应资质，核对设备技术参数是否与采购合同一致，并要求安装单位提供完整的安装调试记录，未经技术部门验收合格的设备严禁投入使用。第十八条验收投用管理。生产部门牵头组织设备验收，需联合技术、质检等部门，按照采购合同及设备技术标准逐项核查，验收合格后形成书面报告，并报主要负责人签字确认。设备投用后需建立设备台账，纳入安全生产管理体系。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。生产部门需每年对照国家及行业最新法规、标准，评估采购查验管理制度的有效性，必要时组织修订，确保制度始终符合外部监管要求及企业内部管理需求。修订后的制度须按程序发布实施，并组织全员培训。第二十条风险识别预警机制。技术部门需每季度组织专项风险排查，识别设备采购查验环节的潜在风险点，进行分级评估，并向领导小组报送风险分析报告。对高风险点须制定专项防控措施，并定期发布预警通知，要求各部门落实整改。第二十一条合规审查机制。采购查验活动的关键节点，包括需求提出、供应商选择、技术参数确认、合同签订、验收投用等，均须经过技术部门及生产部门的合规审查，未经审查的环节不得实施。审查通过后方可进入下一流程，确保每一环节均符合制度要求。第二十二条风险应对机制。对一般风险由生产部门牵头整改，重大风险由领导小组组织专项处置，明确责任部门、处置时限及应急预案。风险事件发生后须第一时间上报至主要负责人，并形成处置报告。涉及设备质量问题的，须联系供应商进行更换或维修。第二十三条责任追究机制。对违反采购查验管理制度的行为，视情节严重程度给予通报批评、经济处罚、降职降级或纪律处分。情节特别严重的，须移交司法机关处理。责任追究须与绩效考核挂钩，确保责任落实到位。第二十四条评估改进机制。每年由生产部门牵头组织对采购查验管理体系的运行效果进行评估，包括制度执行率、风险防控成效、设备投用稳定性等，评估结果作为制度优化及绩效考核的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。公司主要负责人需定期召开专题会议，研究解决采购查验管理中的重大问题，分管领导须每周听取工作汇报，确保管理要求落实到位。各部门及下属单位须指定专人负责采购查验管理工作，并建立顺畅的沟通协调机制。第二十六条考核激励机制。将采购查验管理情况纳入各部门及个人的年度绩效考核，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩。对在采购查验管理中表现突出的部门和个人，给予表彰奖励；对失职渎职的，严肃追究责任。第二十七条培训宣传机制。生产部门需每年至少组织两次采购查验管理制度培训，覆盖全体相关人员，重点培训合规操作、风险防控、应急处置等内容。技术部门负责组织技术标准培训，确保相关人员掌握设备技术要求。第二十八条信息化支撑。采购部门需开发或引进信息化系统，实现设备采购查验全流程线上管理，包括需求提交、供应商评估、合同签订、验收记录等，通过系统工具实现风险实时监控、流程自动提醒及数据统计分析。第二十九条文化建设。公司须定期发布采购查验合规手册，明确管理要求及操作规范，并在办公区域张贴合规宣传标语，营造全员重视合规、主动防控风险的氛围。每年组织签订采购查验合规承诺书，强化员工责任意识。第三十条报告制度。各部门及下属单位须每月向生产部门报送采购查验管理情况，包括风险事件、整改措施、合规问题等，生产部