教学点管理制度

教学点管理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关管理准则制定，同时参照集团母公司关于专项风险防控的统一要求，结合企业实际业务需求，旨在规范教学点管理行为，强化风险管控，提升运营效能，防范合规风险。制度制定的核心目的在于通过系统性管理措施，实现教学点资源的合理配置、服务质量的持续优化及运营风险的全面防控，确保教学点在集团整体战略框架内高效、规范运行。第二条本制度适用于企业所有部门、下属单位及全体员工，覆盖教学点设立审批、日常运营、资源调配、风险处置、绩效考核等全流程管理场景。教学点作为企业核心业务单元，其管理活动的合规性、安全性及有效性直接影响企业品牌声誉及市场竞争力，必须严格遵循本制度执行各项业务操作。第三条本制度中下列术语的定义如下：（一）“XX专项管理”指企业针对教学点运营管理中的特定风险领域（如师资管理、课程设置、学员安全、财务合规等）开展的系统性管控活动，包括风险识别、评估、预警、处置及持续改进等环节。（二）“XX风险”指在教学点管理过程中可能引发运营中断、资源浪费、法律责任或声誉损害的潜在不确定因素，如师资资质风险、课程质量风险、安全隐患风险、财务舞弊风险等。（三）“XX合规”指教学点各项管理活动及业务操作符合国家法律法规、行业规范、企业内部制度及政策要求的状态，是衡量教学点管理水平的根本标准。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。确保所有教学点及管理环节纳入制度管控范围，不留管理空白。（二）责任到人原则。明确各层级、各部门及岗位的专项管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向原则。优先防控重大风险，对一般风险实施常态化管理，动态调整管控策略。（四）持续改进原则。通过定期评估优化管理流程，提升制度适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为XX专项管理的第一责任人，承担全面领导责任；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督落实。公司管理层应定期听取专项管理工作报告，对重大风险事件作出决策指令，确保制度执行力度。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人及下属单位代表组成。领导小组负责统筹专项管理工作的顶层设计、跨部门协同、重大风险决策及考核评价，确保制度目标达成。领导小组办公室设在[牵头部门名称]，承担日常协调、信息汇总及文件起草职能。第七条各层级职责划分如下：（一）牵头部门职责：1.统筹XX专项管理制度体系建设，定期修订完善；2.组织开展教学点专项风险排查与评估，制定防控措施；3.对下属单位专项管理实施监督考核，提出改进要求；4.负责XX专项培训宣贯，提升全员合规意识。（二）专责部门职责：1.负责教学点业务合规审核，如师资资质审查、课程内容审核等；2.优化XX专项管理流程，引入数字化工具提升效率；3.指导下属单位开展风险处置，提供专业支持；4.收集行业动态，提出制度优化建议。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实XX专项管理要求，制定本领域实施细则；2.开展日常风险自查，及时上报异常情况；3.组织员工进行岗位合规培训，确认识别风险；4.配合专项检查，完成整改任务。第八条基层执行岗责任：岗位人员必须签署合规承诺书，严格遵守操作规程，对业务操作的真实性、合法性负责；发现XX风险或违规行为，应立即停止操作并逐级上报。第三章专项管理重点内容与要求第九条师资管理环节：1.合规标准：教学点教师必须具备国家认证资质，签订合法劳动合同，每年接受背景审查；外聘教师需经专责部门核准，签订协议明确权责。2.禁止行为：严禁聘用无资质人员、隐瞒身份信息或存在学术不端行为者；禁止以不正当手段挖角竞争对手师资。3.风险防控：建立师资动态档案，定期评估授课质量，对违规行为实行一票否决。第十条课程设置环节：1.合规标准：课程内容须符合行业规范，禁止宣传违规价值观；教材选用需经专责部门审核，确保合法性、科学性。2.禁止行为：严禁设置虚假宣传内容、过度承诺效果；禁止在课程中植入商业利益。3.风险防控：建立课程备案制度，对学员投诉及舆情进行实时监测。第十一条学员安全管理：1.合规标准：教学场所必须符合消防、卫生标准，配备应急预案；对未成年学员实行监护人授权制度。2.禁止行为：严禁在教学区吸烟、违规用电；禁止组织高风险校外活动。3.风险防控：每日开展安全巡查，对设施设备进行定期检测，建立学员突发状况处置流程。第十二条财务合规管理：1.合规标准：严格执行资金审批权限，大额支出需经领导小组审批；学员缴费实行透明管理，定期公示收支明细。2.禁止行为：严禁设立账外账、违规使用公款；禁止向学员收取非制度规定费用。3.风险防控：引入财务监控系统，对异常交易进行实时预警，实施审计全覆盖。第十三条意外事件处置：1.合规标准：建立XX应急预案库，明确各类突发事件处置流程；定期开展应急演练。2.禁止行为：严禁隐瞒事件真相、拖延上报；禁止推诿责任导致后果扩大。3.风险防控：设立应急联络机制，指定专人负责信息报送与现场处置。第十四条信息化管理：1.合规标准：教学点必须使用集团统一管理平台，实现学员信息、师资档案、课程数据全流程数字化；定期对系统日志进行审计。2.禁止行为：严禁擅自篡改系统数据、越权操作；禁止使用未经授权的第三方软件。3.风险防控：建立数据备份制度，对系统漏洞进行及时修复，加强网络安全防护。第十五条行业监管配合：1.合规标准：主动配合教育监管部门的检查，按要求提交管理报告；对整改意见限时落实。2.禁止行为：严禁阻挠监管检查、伪造材料；禁止以不正当手段影响监管结果。3.风险防控：建立监管动态跟踪机制，对政策变化及时调整管理策略。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：牵头部门每半年对制度执行情况进行评估，结合法规变化、业务调整及风险暴露情况，提出修订建议；重大修订需经领导小组审议通过。第十七条风险识别预警机制：每月开展专项风险排查，对发现的问题进行分级（一般/重大/紧急），重大风险即时发布预警通知；建立风险趋势分析模型，预测潜在风险。第十八条合规审查机制：将XX审查嵌入业务流程，如设立审批前审查、合同签订前审查、重大变更前审查，明确“未经审查不得实施”的原则；审查结果存档备查。第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组组织专项工作组协同处理；明确应急联系人及上报路径，确保信息畅通。第二十条责任追究机制：建立违规行为处罚标准表，依据情节轻重实施绩效考核扣分、纪律处分、降级或解除合同；联动法律部门对严重违规者提起诉讼。第二十一条评估改进机制：每年开展专项管理有效性评估，通过问卷调查、访谈、数据对比等方式收集反馈，形成改进报告并纳入绩效考核。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：公司主要负责人每年听取专项管理工作汇报，分管领导每月召开专题会议解决难点问题；下属单位负责人承担属地管理责任。第二十三条考核激励机制：将XX合规情况纳入部门年度考核指标，优秀单位给予资源倾斜，违规单位取消评优资格；实行员工合规积分制，与晋升挂钩。第二十四条培训宣传机制：管理层每年接受合规履职培训，一线员工每月参与岗位规范培训；制作XX专项管理手册，人手一册。第二十五条信息化支撑：开发XX专项管理APP，实现风险实时上报、流程自动流转、数据智能分析；与财务系统、人力资源系统实现数据互通。第二十六条文化建设：定期评选“XX合规示范岗”，发布合规倡议书，开展主题宣传活动；在办公区设置合规标语，营造全员参与氛围。第二十七条报告制度：每月向领导小组报送风险事件统计表，每年向母公司提交