教育科研活动制度

教育科研活动制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国档案法》等行业通用法律法规，结合集团母公司关于科研管理的规定及公司内部风险防控需求，旨在规范教育科研活动的全流程管理，防控活动开展中的合规风险、学术风险及信息安全风险，促进科研资源的有效利用及成果转化，保障公司科研工作的稳健、有序开展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖教育科研活动的立项审批、过程监管、成果管理、经费使用、知识产权保护等全部业务场景，包括但不限于内部培训、课题研究、技术开发、学术交流等形式的科研活动。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“教育科研专项管理”指公司为确保教育科研活动合规、高效、安全而建立的全流程管理体系，涵盖活动策划、资源调配、过程监督、成果评估及风险处置等环节。（二）“教育科研专项风险”指在科研活动实施过程中可能出现的偏离合规要求、违反学术规范、造成信息泄露或资源浪费等潜在危害事件。（三）“教育科研专项合规”指活动全过程严格遵循法律法规、行业准则及公司内部制度，确保行为合法性、过程透明性及结果有效性。第四条教育科研活动专项管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即管理范围覆盖所有科研活动类型及参与主体，不留监管空白；（二）“责任到人”原则，即明确各层级管理及执行主体的职责边界，确保责任可追溯；（三）“风险导向”原则，即重点防控高风险环节，实施差异化管控措施；（四）“持续改进”原则，即通过动态评估与优化完善管理体系，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对教育科研活动专项管理承担第一责任，统筹决策重大事项及资源保障；分管领导承担直接责任，负责专项管理制度的落地监督及跨部门协调。第六条设立教育科研活动专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括各相关职能部门负责人。领导小组负责统筹公司级科研项目的决策审批、重大风险处置及年度考核工作，每季度召开例会研究解决管理难题。第七条专项管理领导小组下设办公室，挂靠于[牵头部门名称]，具体职能包括：（一）统筹专项管理制度建设与修订；（二）组织跨部门科研项目的联合评审；（三）协调解决管理执行中的重大障碍；（四）汇总分析专项管理数据及报告。第八条牵头部门职责如下：（一）负责专项管理制度体系的顶层设计及日常维护；（二）定期组织专项风险识别，更新风险清单及应对预案；（三）监督各部门落实管理要求，开展现场核查及问题整改；（四）牵头开展专项管理培训，提升全员合规意识。第九条专责部门职责如下：（一）业务合规审核，包括项目立项依据、技术方案、经费预算等；（二）流程优化，推动科研活动数字化、标准化管理；（三）风险处置，建立快速响应机制，协调处理违规事件。第十条业务部门及下属单位职责如下：（一）落实专项管理要求，制定本领域实施细则；（二）开展内部风险排查，建立问题台账及整改闭环；（三）配合专责部门完成检查及评估工作。第十一条基层执行岗责任如下：（一）签署岗位合规承诺书，严格执行操作规范；（二）主动上报发现的违规行为或潜在风险；（三）参与相关培训并考核合格，确保持证上岗。第三章专项管理重点内容与要求第十二条科研项目立项管理，须同时满足以下条件：（一）业务操作合规标准：项目申请需附技术路线图、预期成果及经费测算表，经业务部门初审、专责部门合规审核、领导小组审批后方可立项；（二）禁止性行为：严禁以虚报项目名义套取科研经费，禁止将科研任务转包给无资质第三方；（三）重点防控点：核查项目需求的真实性，防范学术不端或资源浪费风险。第十三条科研经费使用管理，应遵循以下要求：（一）业务操作合规标准：预算执行率不得超过±5%，大额支出需附经济活动审批单，专责部门定期开展经费核查；（二）禁止性行为：严禁设立“小金库”，禁止非科研人员套取劳务费；（三）重点防控点：监控设备采购、材料采购等环节是否存在利益输送风险。第十四条科研成果管理，须明确以下事项：（一）业务操作合规标准：专利申请、论文发表需经内审环节，知识产权归属由合同约定或制度明确；（二）禁止性行为：严禁泄露未公开技术方案，禁止将职务成果据为己有；（三）重点防控点：建立成果登记台账，防止重复申报或侵权纠纷。第十五条科研过程监管，包括：（一）业务操作合规标准：重大进展需提交阶段性报告，专责部门组织中期评估；（二）禁止性行为：严禁篡改实验数据，禁止泄露项目敏感信息；（三）重点防控点：监督合作单位是否具备相应资质，防范第三方风险。第十六条学术交流管理，应遵循：（一）业务操作合规标准：外事活动需提前报备，会议纪要需经参与人确认；（二）禁止性行为：严禁在交流活动中进行商业宣传，禁止接受不当利益；（三）重点防控点：核查交流内容是否涉及国家安全或商业秘密。第十七条信息安全管理，具体要求如下：（一）业务操作合规标准：涉密数据存储于加密系统，访问权限需经审批；（二）禁止性行为：禁止将涉密文件通过公共网络传输，禁止离职员工留存电子资料；（三）重点防控点：定期开展安全测评，防范数据泄露或黑客攻击。第十八条科研档案管理，须符合：（一）业务操作合规标准：重要文件需双备份，档案保管期限按制度规定；（二）禁止性行为：禁止私自销毁科研记录，禁止未经授权查阅档案；（三）重点防控点：监控档案借阅流程，防止信息不当使用。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：牵头部门每年联合专责部门开展制度评估，根据以下情形启动修订：（一）国家法律法规调整；（二）集团母公司政策要求变更；（三）公司业务模式重大优化；修订后的制度需经领导小组审议、总经理批准后发布。第二十条风险识别预警机制：建立季度风险排查制度，流程如下：（一）业务部门自查，填写风险清单；（二）专责部门复核，确定风险等级；（三）领导小组汇总，发布预警通报；高风险项需制定专项整改方案，纳入月度跟踪。第二十一条合规审查机制：实施“三嵌入”审查模式，即：（一）嵌入项目立项，审查必要性及合规性；（二）嵌入合同签订，审核权责边界；（三）嵌入成果转化，评估法律风险；未经审查的项目或合同不得实施，违规操作按制度处罚。第二十二条风险应对机制：分级处置标准如下：（一）一般风险：业务部门限期整改，专责部门跟踪验证；（二）重大风险：领导小组成立专项工作组，启动应急预案；处置过程需全程记录，处置结果向领导小组报告。第二十三条责任追究机制：违规情形及处罚标准包括：（一）轻微违规：通报批评，取消评优资格；（二）严重违规：扣减绩效，追究领导责任；（三）违法情形：移交司法机关，追究法律责任；处罚决定需经[监督部门名称]复核，确保公平公正。第二十四条评估改进机制：年度评估流程为：（一）牵头部门收集数据，形成评估报告；（二）领导小组组织论证，提出优化建议；（三）各部门落实整改，次年持续改进；评估结果作为绩效考核的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各层级领导需在月度会议中汇报专项管理进展，重大事项需专题研究。牵头部门建立管理台账，确保责任落实。第二十六条考核激励机制：将专项合规情况纳入以下考核：（一）部门考核：权重不低于10%，与年度预算挂钩；（二）个人考核：与绩效奖金、晋升资格挂钩；优秀案例纳入公司案例库，供学习借鉴。第二十七条培训宣传机制：培训形式包括：（一）管理层培训：每半年开展合规履职培训，内容涵盖政策法规、责任体系；（二）一线培训：每月组织操作规范培训，考核合格后方可上岗；培训记录存档，作为员工培训档案。第二十八条信息化支撑：依托[系统名称]实现以下功能：（一）流程自动化：自动流转审批单，减少人工干预；（二）风险监控：实时预警异常操作，生成分析报表；（三）数据共享：打通各部门信息壁垒，提升监管效率。第二十九条文化建设：开展以下活动营造合规氛围：（一）发布合规手册，明确行为红线；（二）签订承诺书，强化责任意识；（三）设立宣传栏，展示优秀案例；每年评选“合规示范岗”，予以表彰。第三十条报告制度：建立以下报告机制：（一）风险事件报告：发生重大事件需在2小时内上报，24小时内提交初步调查报告；（二）年度报告：每年11月底前完成上年度管理情况总结，包含数据统计、问题分析及改进计划；