景区门票优惠审批制度

景区门票优惠审批制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国旅游法》《中华人民共和国合同法》及相关行业规范，结合集团母公司关于内部风险防控的统一要求，以及公司为规范景区门票优惠审批流程、防范操作风险、提升管理效能的内部管理需求而制定。制度旨在明确门票优惠审批的权限配置、操作标准、风险管控及责任追究机制，确保审批行为的合规性、公平性及效率性，维护公司利益及市场秩序。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属景区单位、全体员工及所有涉及景区门票优惠审批的业务场景，包括但不限于节假日促销、特殊群体优惠（如学生、老人、军人等）、企业协议客户、重大活动赞助等场景下的门票优惠申请、审批与执行。第三条本制度中下列术语定义：（一）“门票优惠专项管理”指公司为确保景区门票优惠审批全流程符合法律法规、内部制度及政策要求，所建立的一套涵盖风险识别、流程控制、监督考核、持续改进的管理体系。（二）“专项风险”指在门票优惠审批过程中可能引发的经济损失、声誉损害或法律纠纷等潜在不利影响，如审批权限滥用、信息泄露、价格歧视等。（三）“XX合规”指门票优惠审批行为在主体资格、审批程序、优惠政策、信息披露等各方面均符合国家及地方政策规定、行业准则及公司内部制度要求的状态。第四条门票优惠专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）全面覆盖：所有门票优惠审批活动均须纳入专项管理体系，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位在门票优惠审批中的职责权限，确保责任可追溯。（三）风险导向：以防范重大风险为导向，优先管控高发、频发、后果严重的风险点。（四）持续改进：定期评估专项管理体系的有效性，根据内外部环境变化及时优化调整。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司门票优惠专项管理负总责，对审批行为的合规性及风险防控效果承担最终责任；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督落实及重大事项决策。第六条设立门票优惠专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，财务部、法务部、市场部、景区运营部等部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调门票优惠审批的政策制定、重大风险决策、跨部门协作及年度考核，对审批行为的合规性及风险管控效果进行总体监督。第七条各部门职责划分如下：（一）牵头部门（市场部）：负责门票优惠专项管理制度的建设与修订，组织开展专项风险评估与监控，统筹审批流程优化，组织全员培训与合规宣贯，牵头年度管理效果评估。（二）专责部门（法务部、财务部）：负责门票优惠审批中的法律合规审核、合同文本审核、价格合理性审查及资金支付监控。法务部侧重条款合法性及争议预防，财务部侧重预算合规及资金安全。（三）业务部门/下属单位（景区运营部、销售部等）：负责具体门票优惠业务的申请发起、政策执行、客户反馈处理及日常风险自查，确保优惠政策落地效果及数据准确性。第八条基层执行岗（如销售代表、景区窗口工作人员）须严格遵守门票优惠审批流程及操作规范，对所负责环节的合规性、真实性负责，并履行以下义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在审批流程中的责任与违规后果。（二）发现审批流程或政策执行中的异常情况，及时向直属上级及牵头部门报告。（三）不得擅自承诺超出权限或制度的优惠政策，确保所有承诺有据可依。第三章专项管理重点内容与要求第九条优惠资格审核：所有门票优惠申请必须基于明确的客群标准（如年龄、身份、消费记录等）、业务场景（如淡季推广、品牌合作等），并由申请人提供相关证明材料。禁止设置模糊或易被滥用的优惠条件，确保资格审核的客观性。第十条审批权限配置：根据优惠金额、适用范围、业务类型等因素设置分级审批权限，原则上实行“逐级审批、限额授权”原则。例如：单笔优惠金额低于X万元的由部门负责人审批，高于X万元且低于X万元的由分管领导审批，超过X万元的须提交领导小组审议。第十一条优惠政策公示：所有对外公示的门票优惠政策须在公司官方网站、官方微信公众号等渠道明确展示，内容应包括优惠条件、适用期限、有效期、投诉渠道等，确保信息透明、无歧义。第十二条预算与成本控制：门票优惠审批须符合公司年度预算管理要求，涉及成本补贴或折让的须进行充分测算并履行预算审批程序。禁止无预算或超预算的优惠支出，确保成本可追溯、可核算。第十三条关联交易监控：涉及关联方（如母公司、子公司、实际控制人及其关联企业）的门票优惠申请须进行额外审查，重点核查是否存在利益输送或政策倾斜。关联交易必须遵循“三重一大”决策程序，并单独记录审批理由。第十四条信息安全保密：所有门票优惠审批过程中的敏感信息（如客户名单、价格协议、审批记录等）须严格保密，仅授权人员可访问，并采取技术手段（如权限控制、操作日志）防范泄露风险。第十五条执行效果评估：业务部门/下属单位须定期对已执行的门票优惠政策进行效果评估，内容应包括客流量、收入贡献、客户满意度等，评估结果作为未来政策优化的参考依据。第十六条异常处理机制：对于审批超期、信息错误、客户投诉等异常情况，须建立快速响应机制，明确处理流程、责任部门及时限要求，确保问题及时解决并形成闭环。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新：牵头部门应每年至少开展一次专项管理制度的全面审查，根据国家政策变化、行业新规、业务发展及风险评估结果，及时修订制度条款，确保持续适用性。制度修订需履行内部审批程序，并同步更新至公司知识库供全员查阅。第十八条风险识别预警：每年至少开展两次专项风险排查，结合历年案例、投诉数据、舆情监控等，识别高发风险点（如审批漏洞、价格歧视、财务舞弊等），进行风险等级评估，并向领导小组发布预警通知，明确防控措施。第十九条合规审查嵌入：将门票优惠审批的合规性审查嵌入业务流程的各关键节点：（一）申请发起时：要求申请人填写《门票优惠申请表》，明确优惠依据及测算逻辑。（二）审批过程中：各层级审批人须核实申请材料的真实性、审批权限的合规性。（三）执行落地时：业务部门须留存客户签收记录、销售数据等证据，确保政策执行到位。（四）事后审计时：法务部、财务部定期抽取样本进行合规抽查，未通过审查的须追溯责任。第二十条风险应对预案：针对一般风险（如小范围信息错误）由业务部门/下属单位限期整改，重大风险（如系统性价格漏洞）须由领导小组启动专项调查，暂停相关业务直至风险消除。建立应急联系人机制，确保问题处理高效协同。第二十一条责任追究标准：明确违规情形及处罚梯度：（一）一般违规（如未按要求填写申请表）：通报批评、取消当期评优资格。（二）重大违规（如擅自扩大优惠范围、泄露商业秘密）：扣除绩效奖金、降级或解除劳动合同，情节严重的移交司法机关处理。（三）责任追究联动：违规行为须同时计入个人及部门年度考核评分，与晋升、薪酬挂钩。第二十二条评估改进机制：每年12月底，牵头部门牵头组织法务部、财务部、业务部门等开展专项管理有效性评估，内容包括制度覆盖率、风险发生率、客户投诉率等，形成评估报告提交领导小组审议，明确后续优化方向。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：公司主要负责人每年至少召开一次专题会议，部署门票优惠专项管理工作，分管领导每月听取一次工作汇报，确保制度落实有人抓、有人管。第二十四条考核激励机制：将门票优惠专项合规情况纳入部门年度考核的“风险管理”项，占分不低于X%，个人考核与部门考核结果联动。设立“专项合规贡献奖”，对在风险防控、流程优化中表现突出的集体或个人给予奖励。第二十五条培训宣传机制：分层级开展培训：（一）管理层：每半年开展一次合规履职培训，内容侧重政策解读、风险意识。（二）中层干部：每季度学习一次制度操作要点，重点掌握审批权限配置。（三）基层员工：每半年进行一次操作规范培训，通过案例教学强化合规意识。第二十六条信息化支撑：依托公司现有OA系统或ERP系统，开发门票优惠审批模块，实现：（一）线上申请与审批，自动校验权限与材料完整性。（二）风险实时监控，系统自动标记异常申请（如优惠率过高）。（三）数据可视化分析，为管理层提供决策支持。第二十七条文化建设：每年发布《门票优惠专项合规手册》，内容包括制度解读、典型案例、操作指引等，并在公司年会、新员工入职培训中强化合规理念，营造“人人讲合规、事事守底线”的氛围。第二十八条报告制度：各业务部门/下属单位须每月向牵头部门报送《门票优惠审批月报》，内容包括当期申请量、审批通过率、异常案例、客户投诉等，牵头部门汇总后提交领导小组。年度管理情况须