景区门票预售管理规范制度

景区门票预售管理规范制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国旅游法》《中华人民共和国合同法》等相关国家法律法规，参照行业先进管理标准及集团母公司关于风险防控与业务规范的相关规定制定。同时，为有效防范景区门票预售业务中的潜在风险，规范业务操作流程，提升管理效能，保障公司及游客合法权益，结合企业内部管理需求，特制定本规范。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属景区运营单位及全体员工，涵盖景区门票预售业务的策划、采购、营销、销售、核验、结算等全流程管理，以及涉及到的信息系统、供应商管理、财务审批、合规审查等环节。第三条本制度中涉及的核心术语定义如下：（一）门票预售专项管理：指公司为确保景区门票预售业务合法合规、高效有序运行，围绕业务全流程建立的管理制度、操作规范及风险防控体系。其核心在于通过制度约束、流程优化、技术支撑、责任落实等方式，实现业务操作标准化、风险防控体系化、管理协同高效化。（二）预售业务风险：指在景区门票预售过程中可能出现的各类风险，包括但不限于市场风险（如需求波动、竞争加剧）、操作风险（如系统故障、信息泄露）、财务风险（如资金挪用、账目不清）、合规风险（如违反广告法、价格法）、安全风险（如假票泛滥、核验疏漏）等。（三）预售业务合规：指景区门票预售业务严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保业务操作合法、透明、公平，无利益输送、无虚假宣传、无违规操作。第四条门票预售专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理制度覆盖预售业务所有环节和岗位，不留管理盲区；（二）责任到人：明确各级管理人员及岗位人员的职责权限，实现风险责任闭环；（三）风险导向：以风险防控为核心，通过识别、评估、应对、监控等手段，实现风险动态管理；（四）持续改进：根据法规变化、业务发展、风险状况，定期优化管理制度，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对景区门票预售专项管理负总责，承担最终领导责任；分管领导对专项管理直接负责，统筹协调、督促落实相关工作。各级管理人员应切实履行风险管理职责，确保预售业务合法合规、高效运行。第六条设立景区门票预售专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司预售业务管理的决策与协调机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人及下属景区运营单位主要负责人为成员。领导小组主要职责包括：（一）统筹协调预售业务管理中的重大事项，审批关键管理制度；（二）决策审批重大风险事件的处置方案，监督重大风险的化解情况；（三）定期听取预售业务管理情况汇报，评估管理有效性，提出优化建议；（四）对公司预售业务合规状况进行总体评价，推动管理体系持续完善。第七条明确专项管理职责分工，分为牵头部门、专责部门及业务部门（下属单位）三类：（一）牵头部门：由公司运营管理部担任，主要职责包括：1.统筹预售业务管理制度的制定、修订与解释；2.组织开展预售业务风险识别、评估与预警，编制风险防控方案；3.监督检查预售业务全流程合规性，开展专项审计与考核；4.组织开展预售业务培训与宣传，提升全员合规意识；5.协调解决预售业务管理中的跨部门问题，推动管理协同。（二）专责部门：由公司财务部、法务合规部、信息科技部等部门担任，主要职责包括：1.财务部：负责预售资金管理的合规审核，监督资金使用与结算流程；2.法务合规部：负责预售业务的合法性审查，防范法律风险；3.信息科技部：负责预售信息系统的开发、运维与安全保障，优化技术支撑；（三）业务部门/下属单位：包括各景区运营单位及营销部门，主要职责包括：1.落实公司预售业务管理制度，执行相关操作规范；2.开展预售业务的风险自查，及时上报风险隐患；3.负责预售业务的日常运营，确保数据准确、流程顺畅；4.配合领导小组及牵头部门开展管理评估与考核。第八条明确基层执行岗的合规操作责任，要求所有参与预售业务的人员应：（一）熟知本岗位职责及操作规范，签署岗位合规承诺书；（二）严格按照制度流程开展业务操作，不得擅自变更或规避流程；（三）发现异常情况或潜在风险时，及时向上级报告，不得隐瞒或拖延；（四）不得利用职务便利谋取私利，严禁参与任何形式的利益输送。第三章专项管理重点内容与要求第九条预售业务操作合规标准：（一）采购管理：景区门票预售应采用公开招标或邀请招标方式选择供应商，确保供应商具备合法资质、良好信誉及稳定供应能力。采购流程需符合公司招标管理制度，包括需求申报、供应商筛选、投标评审、合同签订等环节。严禁向特定供应商倾斜，杜绝关联交易。（二）定价管理：预售门票价格应遵循市场规律，不得违反价格法进行垄断定价或价格欺诈。促销活动需提前报备，明确优惠规则、适用范围及时间限制，确保宣传真实、透明。（三）销售管理：预售门票销售渠道应多元化，包括官方平台、授权合作方等，严禁无资质第三方参与销售。销售过程中需明确预售规则、退改政策，确保消费者权益得到保障。第十条预售业务禁止性行为：（一）严禁伪造预售订单、虚增销售额；（二）严禁泄露游客个人信息，不得用于非法目的；（三）严禁利用职务便利为特定关系人谋取交易利益；（四）严禁在预售资金结算中设置暗箱操作、挪用资金；（五）严禁发布虚假宣传，误导游客购票。第十一条预售业务重点风险防控点：（一）信息泄露风险：加强预售信息系统权限管理，定期进行数据加密与安全加固，防止游客信息被非法获取或泄露。（二）假票风险：建立门票溯源机制，采用防伪技术确保门票真实性，加强核验环节管理，严禁无票入园或使用无效门票。（三）资金安全风险：预售资金应专款专用，开设专用账户，通过银行托管或第三方支付平台管理，确保资金流向清晰、可追溯。（四）系统故障风险：预售信息系统需具备高可用性，定期进行压力测试与故障演练，确保极端情况下业务平稳运行。（五）舆情风险：加强预售业务的舆情监测，及时回应社会关切，防止虚假信息发酵引发负面影响。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：公司每年至少开展一次预售业务管理制度评估，根据国家法律法规变化、行业监管要求及业务发展情况，及时修订完善相关条款。重大调整需经领导小组审议通过，并发布更新通知。第十三条风险识别预警机制：牵头部门每季度组织一次预售业务风险排查，结合市场动态、业务数据及投诉反馈，识别潜在风险点。风险等级分为一般、重大两级，一般风险需制定防控措施并报备，重大风险需立即上报领导小组，并启动应急预案。第十四条合规审查机制：预售业务的重大决策、合同签订、系统上线等关键环节需经专责部门审核，未经合规审查的，不得正式实施。合规审查内容包括：业务流程合法性、合同条款完整性、系统功能安全性等。第十五条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门/下属单位负责处置，制定整改方案并跟踪落实；（二）重大风险：由领导小组牵头，相关部门协同处置，必要时启动应急流程，包括暂停预售、调整价格、召回门票、公开道歉等。风险处置情况需及时上报公司主要负责人。第十六条责任追究机制：对违反本制度的行为，根据情节严重程度采取以下措施：（一）轻微违规：给予警告或通报批评，要求限期整改；（二）一般违规：对责任部门/个人进行绩效考核扣分，并取消评优资格；（三）严重违规：对直接责任人给予纪律处分，构成犯罪的依法移交司法机关处理。第十七条评估改进机制：每年12月底，牵头部门牵头开展预售业务管理评估，内容包括制度执行情况、风险防控效果、游客满意度等。评估结果作为次年管理制度优化的依据，并纳入相关部门绩效考核。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：公司主要负责人每年至少听取一次预售业务管理汇报，分管领导每季度参加一次专项会议，确保管理要求落实到位。各级管理人员应将预售业务合规纳入日常工作范畴，形成纵向贯通、横向协同的管理格局。第十九条考核激励机制：将预售业务合规情况纳入部门及个人年度考核，考核指标包括：风险防控完成率、投诉处理满意度、制度执行达标率等。考核结果与绩效工资、评优评先直接挂钩，确保管理要求深入人心。第二十条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年至少开展一次专项合规培训，内容涵盖法规政策、风险防控、责任追究等，确保管理人员具备履职能力；（二）一线员工培训：每季度开展一次操作规范培训，重点讲解预售流程、系统操作、风险识别等内容，确保全员掌握合规要求；（三）宣传引导：制作专项合规手册，在办公区、景区显眼位置张贴合规海报，营造“人人讲合规、事事守底线”的文化氛围。第二十一条信息化支撑：通过信息化系统实现预售业务全流程管理，包括：（一）预售订单管理：系统自动生成订单、核销门票，防止手工操作漏洞；（二）资金监控：实时跟踪预售资金流向，异常交易自动预警；（三）风险监测：系统自动分析业务数据，识别潜在风险并推送提醒。第二十二条文化建设：（一）发布《景区门票预售合规手册》，明确各环节行为规范；（二）组织全体员工签订合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工主动监督违规行为。第二十三条报告制度：（一）风险事件报告：发生重大风险事件后，业务部门/下属单位需在2小时内上报牵头部门，24小时内提交处置报告；（二）年度管理报告：每年1月底前，牵头部门提交预售业务管理年度报