电力市场1+N基础规则制度

电力市场1+N基础规则制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国电力法》《电力监管条例》《电力市场交易管理办法》等国家法律法规，参照国家能源局关于电力市场建设的指导意见，结合集团母公司关于风险防控和合规管理的总体要求，以及公司为规范电力市场交易行为、防控专项风险、提升管理效能的内部需求，制定本制度。本制度旨在明确电力市场基础规则的管理原则、组织架构、职责分工、运行机制和保障措施，确保公司各项业务活动符合法律法规及行业规范，防范经营风险，实现合规可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖电力市场交易、基础设施建设、运营维护、物资采购、财务结算等所有业务场景，以及与电力市场相关的合作方、供应商、客户等外部主体的管理活动。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“电力市场专项管理”是指公司为落实电力市场交易规则、防控相关风险、确保合规经营而建立的一整套管理制度、流程和措施，包括但不限于交易策略制定、风险识别、合规审查、争议解决等环节。（二）“电力市场专项风险”是指公司在参与电力市场交易过程中可能面临的合规风险、市场风险、财务风险、安全风险等，包括政策变化风险、交易失误风险、系统故障风险、信息泄露风险等。（三）“电力市场合规”是指公司所有与电力市场相关的业务活动均符合国家法律法规、行业准则、监管要求及公司内部管理制度，且不存在利益输送、数据造假、不正当竞争等违规行为。第四条电力市场专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。确保所有业务场景、环节和主体均纳入专项管理范围，不留管理空白。（二）责任到人原则。明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，确保责任可追溯。（三）风险导向原则。聚焦高风险环节和领域，优先配置资源，强化风险防控措施。（四）持续改进原则。定期评估专项管理有效性，根据内外部环境变化及时优化制度流程。（五）协同联动原则。加强跨部门、跨单位的沟通协作，形成管理合力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对电力市场专项管理负总责，承担首要责任；分管领导对专项管理直接负责，组织落实制度要求，督导各部门履行职责。第六条公司设立电力市场专项管理领导小组，作为专项管理的决策和协调机构，成员由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司电力市场专项管理工作，审批重大管理政策、制度和流程。（二）协调解决跨部门、跨单位的专项管理争议，确保制度有效执行。（三）定期听取专项管理工作报告，评估管理成效，提出改进要求。第七条设立电力市场专项管理办公室（由[牵头部门名称]承担），作为领导小组的常设执行机构，主要职责包括：（一）牵头制定和完善专项管理制度，组织制度培训和宣贯。（二）定期开展专项风险排查，建立风险清单，提出防控建议。（三）监督各部门专项管理执行情况，开展合规审查和考核。（四）协调信息化系统建设，提供数据分析和决策支持。第八条牵头部门职责：（一）统筹电力市场专项管理制度体系建设，确保制度与国家法规、行业准则及公司战略一致。（二）组织专项风险识别和评估，建立风险数据库，动态更新风险清单。（三）监督各部门制度执行情况，开展专项检查和考核，对违规行为提出处理建议。（四）负责与监管机构、行业组织的沟通协调，及时获取政策动态。第九条专责部门职责：（一）负责电力市场交易、合同签订、数据报送等环节的合规审核，确保业务操作符合规则要求。（二）参与流程优化，提出数字化、智能化管理方案，提升风险防控能力。（三）牵头处置专项风险事件，协调相关部门形成应对合力。（四）建立业务操作手册，对基层员工提供合规操作指导。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实公司专项管理制度要求，开展本领域的日常风险防控。（二）建立业务操作台账，记录关键环节的合规性检查结果。（三）及时上报风险事件、异常情况，配合专项调查。（四）开展基层员工的合规培训，确保一线人员掌握操作规范。第十一条基层执行岗责任：（一）严格遵守业务操作规范，签署岗位合规承诺书。（二）在岗期间主动识别和报告风险隐患，及时制止违规行为。（三）配合上级开展合规检查，如实反映业务执行情况。（四）定期参加合规培训，持续提升风险防范意识。第三章专项管理重点内容与要求第十二条交易策略制定与执行：业务操作必须符合监管机构关于报价规则、交易期限、电量约束等要求，严禁超权限报价、虚假申报等行为。禁止性行为包括：恶意操纵市场价格、私下达成交易协议、规避监管措施等。重点防控点包括：报价策略的科学性、交易数据的真实性、异常交易的实时监控。第十三条供应商管理：建立合格供应商名录，严格执行尽职调查，确保供应商资质合规、履约能力可靠。禁止关联交易、利益输送等行为。重点防控点包括：供应商筛选的独立性、履约评估的客观性、利益冲突的防范机制。第十四条合同签订与履行：电力市场相关合同必须符合法律法规及监管要求，明确交易主体、电量、价格、结算方式等核心条款。禁止未经授权签订合同、擅自变更合同内容等行为。重点防控点包括：合同条款的合规性、履约执行的刚性约束、争议解决机制的合理性。第十五条数据安全管理：建立数据分级分类管理制度，确保交易数据、客户数据、运营数据的完整性和保密性。禁止非法获取、泄露或篡改数据。重点防控点包括：数据访问权限控制、传输加密措施、存储安全保障、数据备份恢复机制。第十六条资金结算管理：严格执行监管机构关于资金结算的时限和方式要求，确保资金支付安全、准确、及时。禁止挪用结算资金、伪造结算凭证等行为。重点防控点包括：结算流程的自动化、资金流向的透明化、异常交易的实时拦截。第十七条系统安全管理：电力市场相关信息系统必须满足安全防护标准，定期开展漏洞扫描和应急演练。禁止未经授权访问系统、恶意攻击网络等行为。重点防控点包括：系统访问的日志记录、安全设备的更新维护、应急响应的时效性。第十八条利益冲突防范：建立利益冲突申报和审查机制，确保交易决策不受个人利益影响。禁止利用职务便利谋取不正当利益。重点防控点包括：利益冲突的主动申报、回避决策的刚性要求、违规行为的追溯责任。第十九条行业自律遵守：积极参与行业协会活动，遵守行业公约，抵制不正当竞争。禁止虚假宣传、恶意诋毁竞争对手等行为。重点防控点包括：会员承诺的落实情况、行业投诉的及时处理、自律标准的宣贯执行。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：每年至少开展一次专项管理制度评估，根据国家法规变化、行业准则调整、公司业务发展及时修订制度，确保持续适用性。制度修订需经过草案拟定、部门审议、领导小组审批等流程。第十三条风险识别预警机制：每季度至少开展一次专项风险排查，结合业务数据、监管通报、市场动态等因素，对高风险环节进行分级评估，并发布预警通知。风险预警需明确风险等级、应对措施和责任部门。第十四条合规审查机制：将专项合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。审查内容包括：业务操作的合规性、风险防范措施的充分性、决策程序的合理性。第十五条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组牵头成立专项工作组协同应对。建立应急流程，明确责任分工、上报时限和处置要求。风险事件处置完毕后需形成报告，经领导小组审批后存档。第十六条责任追究机制：根据违规情形、后果严重程度，对责任部门和个人实施绩效考核扣减、纪律处分、降级等处罚。涉嫌违法的依法移交司法机关处理。建立责任追究台账，确保处罚公开透明。第十七条评估改进机制：每年开展一次专项管理体系有效性评估，通过问卷调查、访谈座谈、数据分析等方式，对制度执行情况、风险防控成效进行综合评价，提出优化建议并纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导干部应将专项管理纳入年度工作计划，定期研究解决重大问题，确保制度有效落地。领导小组每季度至少召开一次会议，专责部门每月至少开展一次工作例会。第十九条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度绩效考核，与绩效奖金、评优评先直接挂钩。对专项管理突出贡献的个人，给予通报表扬和经济奖励。考核结果作为干部任免的重要依据。第二十条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。每年至少组织两次全员合规宣誓活动，通过内刊、网站等平台宣传合规理念。第二十一条信息化支撑：建设电力市场专项管理信息系统，实现交易数据自动采集、风险实时监控、流程在线审批等功能，提升管理效率和精准度。系统建设需符合国家信息安全等级保护要求。第二十二条文化建设：编制电力市场专项合规手册，明确业务操作红线和禁止行为。签订全员合规承诺书，将合规要求融入企业文化。设立合规举报渠道，鼓励员工主动监督。第二十三条报告制度：各部门每月报送专项管理情况，包括风险事件、整改措施、培训开展等。每年12