盛朗西中国书院制度

盛朗西中国书院制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等行业通用法律法规，结合盛朗西中国书院的治理架构与业务特性，参照集团母公司关于风险防控与合规管理的指导方针，以及企业内部提升管理效能、优化业务流程的内在需求制定。其目的是明确专项管理权责边界，规范关键业务操作，防范与化解潜在风险，确保机构运营符合法律法规要求，维护企业及利益相关方的合法权益。第二条本制度适用于盛朗西中国书院全体部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于以下场景：（一）书院的课程研发、招生推广、教学实施等核心业务环节；（二）资源采购、师资管理、财务审批、信息系统使用等支撑性管理活动；（三）与外部机构或个人的合作、服务交付及利益交换等涉外部交往场景。第三条本制度中涉及的核心术语定义如下：（一）专项管理：指针对特定业务领域或风险类型，通过制度、流程、技术等手段实施系统性管控的活动，其目的是实现合规运营与风险可控。例如，课程质量专项管理、财务资金专项管理、信息系统安全专项管理等。（二）专项风险：指在特定业务场景下可能引发损失、纠纷或声誉损害的潜在威胁，如课程质量不达标风险、招生欺诈风险、数据泄露风险等。（三）XX合规：指机构及其成员在业务活动中严格遵守相关法律法规、行业标准及内部制度的行为状态，包括但不限于操作合规、信息合规、交易合规等。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保所有业务场景与环节纳入专项管理范围，不留监管盲区；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责与执行义务，实现责任闭环；（三）风险导向：聚焦高发或重大风险点，优先配置资源，强化事前防范；（四）持续改进：通过动态评估与优化，提升专项管理体系的适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障及最终责任；分管相关业务的负责人为直接责任人，负责组织实施、监督考核及日常管理。第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、牵头部门负责人及关键业务部门代表，主要履行以下职能：（一）审议专项管理制度、重大风险应对方案及年度管理计划；（二）协调跨部门专项管理事项，解决复杂问题；（三）定期听取专项管理进展报告，评估整体成效。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门：1.负责专项管理制度体系的建设、修订与宣贯；2.组织开展专项风险识别、评估与预警；3.制定并监督执行考核标准，开展培训与能力建设；4.汇总分析专项管理数据，提交改进建议。（二）专责部门：1.负责专项领域的业务合规审核与流程优化；2.配合处理风险事件，提出处置方案；3.跟踪法规政策变化，推动制度更新。（三）业务部门/下属单位：1.落实专项管理要求，嵌入日常业务流程；2.开展本领域的风险排查与自查；3.按规定上报风险隐患及事件。第八条基层执行岗需履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，熟知本岗位职责范围内的操作规范；（二）主动识别并报告业务场景中的异常情况或潜在风险；（三）拒绝执行违反专项管理要求的指令，并及时上报。第三章专项管理重点内容与要求第九条课程研发管理：1.合规标准：严格遵循国家教育政策，确保课程内容科学性、适宜性，建立第三方评估机制；2.禁止性行为：严禁编造虚假课程优势、夸大师资资质、强制消费或转嫁不合理费用；3.重点防控：防范课程质量参差不齐、师资流动带来的教学风险。第十条招生推广管理：1.合规标准：明确广告宣传界限，真实披露课程信息，规范招生合同条款，保护学员隐私；2.禁止性行为：严禁虚假宣传、价格欺诈、违规诱导退费、利用信息不对称牟利；3.重点防控：防范招生诈骗、合同纠纷及数据滥用风险。第十一条师资管理：1.合规标准：建立师资准入与退出机制，确保其资质符合国家要求，定期开展师德与业务培训；2.禁止性行为：严禁聘用无资质人员、利用职务之便输送利益、泄露机构商业信息；3.重点防控：防范师资资质风险、师德失范风险及合作纠纷。第十二条采购管理：1.合规标准：实施供应商尽职调查，遵循公平招标或竞争性谈判流程，签订权责明确的合同；2.禁止性行为：严禁关联交易、围标串标、采购假冒伪劣产品或服务；3.重点防控：防范采购腐败、质量失控及履约违约风险。第十三条财务资金管理：1.合规标准：严格执行资金审批权限，确保税务申报准确及时，定期开展内部审计；2.禁止性行为：严禁设立账外资金、违规拆借、虚列支出或侵占国有资产；3.重点防控：防范资金挪用、税务违法及财务舞弊风险。第十四条信息系统管理：1.合规标准：落实数据分类分级保护，规范权限分配与访问控制，定期备份关键数据；2.禁止性行为：严禁非授权访问、擅自外传敏感信息、系统漏洞未及时修复；3.重点防控：防范数据泄露、系统瘫痪及网络安全事件。第十五条合作交往管理：1.合规标准：审慎选择合作方，签订权责清晰的协议，明确利益分配与退出机制；2.禁止性行为：严禁利益输送、泄露商业秘密、违反合作协议的义务；3.重点防控：防范合作失败、声誉受损及法律纠纷风险。第四章专项管理运行机制第十六条建立制度动态更新机制，由牵头部门每年联合专责部门评估法规政策变化及业务调整需求，于每年X月前完成制度修订或废止建议，经领导小组批准后发布实施。第十七条实施风险识别预警机制，每年X月、X月组织全机构风险排查，采用定量与定性相结合的方法评估风险等级，对重大风险发布预警通知并制定应对预案。第十八条推行合规审查机制，将专项审查嵌入以下关键节点：（一）重大决策前，审查方案是否符合制度要求；（二）合同签订前，审核条款是否合规；（三）项目启动前，评估风险防控措施。实行“未经审查不得实施”原则，审查结果存档备查。第十九条制定风险应对机制，按风险等级分类处置：（一）一般风险：由业务部门自行整改，定期汇报；（二）重大风险：启动应急预案，领导小组协调处置，必要时上报监管机构；明确应急流程中的责任协同、上报时限及证据留存要求。第二十条设立责任追究机制，违规情形与处罚标准对应如下：（一）违反操作规范：通报批评、绩效扣减；（二）造成轻微损失：经济处罚、岗位调整；（三）引发重大风险：取消评优资格、纪律处分；情节严重者移送司法。处罚决定需经专项管理领导小组审批。第二十一条建立评估改进机制，每年X月开展专项管理体系有效性评估，通过问卷调查、案例分析等方式收集反馈，形成改进报告，纳入部门考核。第五章专项管理保障措施第二十二条强化组织保障，明确各级领导在专项管理中的推进责任，纳入述职报告内容，确保资源投入与考核压力传导。第二十三条实施考核激励机制，将专项合规情况纳入部门年度考核的X%权重，与绩效奖金、评优评先直接挂钩，对表现突出的集体或个人给予专项奖励。第二十四条建立分层级培训宣传机制：（一）管理层：每季度开展合规履职培训，重点解读法规政策与责任要求；（二）执行岗：每半年开展操作规范培训，通过案例教学强化风险意识；培训记录纳入员工档案，作为晋升或调岗参考。第二十五条引入信息化支撑，依托业务系统实现以下功能：（一）流程自动化：将采购、财务等环节嵌入系统审批，减少人为干预；（二）风险实时监控：通过数据埋点监测异常交易或操作，自动触发预警。第二十六条营造文化建设氛围，通过以下方式推进：（一）发布专项合规手册，图文并茂解读核心要求；（二）组织全员签署合规承诺书，增强意识认同；（三）设立合规建议渠道，鼓励员工参与治理优化。第二十七条规范报告制度，要求：（一）风险事件上报：事发后X小时内初报，3日内详报，附处置进展；（二）年度管理情况：每年X月前提交报告，含风险统计、案例剖析与改进建议；报告