看守所内部值班制度

看守所内部值班制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国监狱法》《看守所执法细则》等国家相关法律法规，参照行业最高管理标准及集团母公司关于风险防控与合规治理的总体要求，结合看守所内部管理实际需求，制定。旨在进一步规范值班工作秩序，强化风险防控能力，提升执法规范化水平，确保在看守所管理工作中有效防控各类专项风险，保障监管场所安全稳定运行。第二条本制度适用于看守所全体部门、下属单位及全体员工，覆盖值班工作的全过程，包括但不限于值班人员的选派、值班期间的纪律要求、应急处置流程、信息报告机制及考核奖惩等内容。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”是指看守所围绕值班工作开展的系统性风险识别、合规审查、动态监控与持续改进的管理活动，涵盖人员管理、信息管理、应急处置等关键环节。（二）“XX风险”是指值班工作中可能存在的各类潜在危害，包括但不限于人员擅离职守、信息泄露、突发事件处置不力、违规操作等风险类型。（三）“XX合规”是指值班工作所有活动须严格遵循国家法律法规、行业标准及内部管理制度，确保行为合法合规。第四条XX专项管理的核心原则为：全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进。所有值班活动须做到全员参与、全程监控、逐级负责，通过动态管理机制实现风险防控的闭环运行。第二章管理组织机构与职责第五条看守所主要负责人为XX专项管理的第一责任人，对值班工作的全面合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责分管领域的具体组织协调与监督考核。第六条设立XX专项管理领导小组，由看守所主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调值班工作的重大事项，审批专项管理制度修订，监督评价管理成效，确保各项工作有序推进。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在XX（牵头部门名称），具体承担以下职能：（一）统筹XX专项管理制度建设与修订；（二）组织开展值班风险的系统性识别与评估；（三）监督各部门值班工作落实情况，实施考核评价；（四）定期组织XX专项培训与宣传，提升全员合规意识。第八条牵头部门职责：（一）负责XX专项管理制度的具体制定与解释，推动制度落地实施；（二）组织开展全员XX专项风险排查，建立风险清单并动态更新；（三）监督考核各部门XX专项管理成效，提出改进建议；（四）定期汇总分析XX专项管理数据，形成管理报告。第九条专责部门职责：（一）负责XX专项领域的业务合规审核，包括但不限于值班记录、应急处置流程的合规性审查；（二）优化XX专项管理流程，推动标准化、规范化建设；（三）牵头处置XX专项领域的重大风险事件，指导基层单位开展风险应对。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实XX专项管理要求，将制度要求嵌入日常工作流程；（二）开展本领域XX专项风险日常防控，及时上报异常情况；（三）组织员工学习XX专项管理制度，确保全员掌握操作规范。第十一条基层执行岗责任：（一）严格遵守XX专项管理操作规程，签订岗位合规承诺书；（二）主动报告值班期间发现的XX风险隐患，履行风险上报义务；（三）在XX专项管理考核中承担直接责任，确保履职到位。第三章专项管理重点内容与要求第十二条人员管理合规：值班人员须按规定选派，具备相应资质并经背景审查合格；值班期间须全程在岗，严禁擅自离岗、脱岗，确需离开须履行严格审批程序并安排替岗。第十三条值班记录规范：（一）值班记录须完整记录值班期间所有重要事项，包括人员交接、突发事件处置等，确保记录真实、准确、及时；（二）值班记录须按日整理归档，不得涂改、遗漏，存档期限符合相关规定。第十四条信息安全管理：（一）值班期间涉及涉密信息的处理须严格遵守保密规定，严禁非授权人员接触；（二）信息系统使用须遵循账号管理、操作留痕原则，严禁违规操作或泄露密码。第十五条应急处置流程：（一）值班期间遇突发事件须第一时间上报，同时采取初步控制措施，严禁迟报、漏报；（二）应急处置须严格按预案执行，重大事件须立即启动跨部门协同机制。第十六条联络沟通管理：（一）值班期间须保持通讯畅通，确保各类指令、信息及时传达；（二）对外联络须严格按授权执行，严禁擅自承诺或处置超出权限的事项。第十七条交接班管理：（一）交接班须核对值班记录、设备状态、未办事项等，双方签字确认；（二）交接班过程须封闭进行，严禁无关人员在场。第十八条物资管理：（一）值班期间使用的警用装备、应急物资须严格管理，定期检查维护；（二）领用、归还须登记备案，确保账实相符。第十九条违规行为禁止：（一）严禁值班期间从事与工作无关的活动，如饮酒、娱乐等；（二）严禁利用值班岗位谋取私利，如收受好处、违规插手案件等；（三）严禁违反保密规定传播值班信息或涉密内容。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年至少组织一次XX专项管理制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）重大制度修订须经过XX专项管理领导小组审议通过，并组织全员宣贯。第二十一条风险识别预警机制：（一）牵头部门每季度至少开展一次XX专项风险排查，采用风险矩阵法进行分级评估；（二）风险预警须以书面形式发布至相关单位，明确应对措施与责任部门。第二十二条合规审查机制：（一）XX专项合规审查须嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则；（二）专责部门每月抽查XX专项合规情况，对发现的问题限期整改，跟踪闭环。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门/下属单位自主处置，重大风险须上报XX专项管理领导小组统筹；（二）风险处置须遵循“控制蔓延、报告协同、总结改进”原则，明确应急流程、责任分工及上报时限。第二十四条责任追究机制：（一）违规情形分为一般违规、重大违规，分别对应绩效扣减、纪律处分等处罚；（二）重大违规须启动问责程序，联动绩效考核、组织调整等综合处置。第二十五条评估改进机制：（一）牵头部门每年底开展XX专项管理体系有效性评估，形成管理报告并提交领导小组审议；（二）评估结果作为部门年度考核的重要依据，对发现的系统性问题须优化流程或修订制度。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）各级领导干部须明确XX专项管理推进责任，签订年度责任书；（二）XX专项管理领导小组定期召开会议，协调解决重大问题。第二十七条考核激励机制：（一）XX专项合规情况纳入部门年度考核，优秀单位给予奖励，不合格单位通报批评；（二）个人XX专项管理表现与绩效、评优挂钩，实行“一票否决”制度。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层须接受XX专项管理履职培训，提升合规决策能力；（二）一线员工须每月参加XX专项操作规范培训，考核合格后方可上岗。第二十九条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控；（二）系统数据须与业务数据库对接，确保信息同步、可追溯。第三十条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，发布至全员学习；（二）组织签订合规承诺书，营造“人人合规”工作氛围。第三十一条报告制度：（一）风险事件须在2小时内上报至XX专项管理办公室，重大事件立即上报领导小组；（