知识产权权利变动的公示制度

知识产权权利变动的公示制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国著作权法》等国家法律法规，以及行业知识产权保护规范和集团母公司关于知识产权管理的相关规定，结合企业内部加强知识产权保护、防控侵权风险、规范权利变动的实际需求，制定本制度。旨在明确知识产权权利变动管理的工作原则、组织职责、关键环节、运行机制及保障措施，确保企业知识产权权利得到有效维护和利用，提升核心竞争力。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及公司知识产权权利的取得、变更、转让、许可、放弃、终止等所有权利变动行为，均须遵守本制度规定。本制度覆盖公司研发、生产、采购、销售、合作、并购等所有业务场景中涉及知识产权权利变动的环节。第三条本制度中下列用语的含义：（一）知识产权专项管理：指企业为实现知识产权保护目标，对知识产权创造、运用、保护、管理、经营等全过程，特别是权利变动环节，所进行的系统性组织、指挥、协调、控制和监督活动。（二）知识产权专项风险：指在知识产权权利变动过程中，可能因制度不健全、流程不规范、操作不合规、外部环境变化等因素，导致企业知识产权权利受到损害、丧失或引发法律纠纷，进而影响企业正常经营和发展的潜在危险。（三）知识产权合规：指企业知识产权权利的取得、行使、变动等所有活动，均符合国家法律法规、行业准则及企业内部管理制度的要求，不存在违法或违规情形。第四条知识产权权利变动管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：知识产权权利变动管理应覆盖公司所有部门和业务场景，确保不留管理盲区和死角。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位在知识产权权利变动管理中的职责，确保责任主体清晰、责任内容具体、责任追究有力。（三）风险导向原则：以防范和化解知识产权权利变动风险为核心，对高风险环节实施重点管控，优先处理重大风险事项。（四）持续改进原则：定期评估知识产权权利变动管理效果，根据内外部环境变化和管理需求，不断优化管理制度和流程，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司知识产权权利变动管理工作负总责，对公司知识产权权利变动管理工作的重大事项做出决策，并领导建立和完善公司知识产权权利变动管理体系。第六条公司分管领导对知识产权权利变动管理工作负直接责任，负责组织实施公司知识产权权利变动管理制度，组织协调各部门、下属单位开展相关工作，督促检查工作落实情况，并对工作中的重大问题进行决策。第七条公司设立知识产权权利变动管理领导小组（以下简称“领导小组”），负责统筹协调公司知识产权权利变动管理工作。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司知识产权权利变动管理工作，制定和完善知识产权权利变动管理制度，审查和批准重大知识产权权利变动事项。（二）组织研究解决知识产权权利变动管理工作中的重大问题，指导各部门、下属单位开展相关工作。（三）监督评价知识产权权利变动管理工作的有效性，对工作中发现的重大问题进行决策和处置。（四）向公司主要负责人和董事会报告知识产权权利变动管理工作情况。第八条公司知识产权管理部门（以下简称“牵头部门”）负责知识产权权利变动管理工作的日常组织和协调，主要履行以下职责：（一）负责知识产权权利变动管理制度的起草、修订和解释工作，组织开展制度宣贯和培训。（二）负责组织制定知识产权权利变动管理流程，并监督执行。（三）负责组织开展知识产权权利变动风险识别、评估和处置工作。（四）负责组织知识产权权利的申请、维护、监控和维权工作。（五）负责建立知识产权权利变动管理信息系统，实现信息化管理。（六）负责收集、整理和分析知识产权权利变动管理数据，定期向领导小组报告工作情况。第九条公司法律事务部门（以下简称“专责部门”）负责知识产权权利变动管理中的法律事务工作，主要履行以下职责：（一）负责审查知识产权权利变动相关合同，确保合同条款合法合规。（二）负责提供知识产权法律咨询服务，指导各部门、下属单位开展知识产权工作。（三）负责组织知识产权纠纷的调解、仲裁和诉讼工作。（四）负责跟踪知识产权法律法规的最新动态，并及时向公司相关部门通报。第十条公司各部门、下属单位（以下简称“业务部门”）负责本部门、本单位知识产权权利变动管理工作的具体实施，主要履行以下职责：（一）负责落实本部门、本单位知识产权权利变动管理要求，组织开展相关工作。（二）负责组织本部门、本单位员工进行知识产权培训，提高员工知识产权意识。（三）负责收集、整理和上报本部门、本单位知识产权权利变动相关资料和信息。（四）负责配合相关部门开展知识产权权利变动风险评估、处置和维权工作。第十一条公司各岗位员工（以下简称“基层执行岗”）应严格遵守知识产权权利变动管理制度和操作规程，履行以下合规操作责任：（一）认真学习并遵守知识产权权利变动管理制度，提高自身知识产权合规意识。（二）在履行职责过程中，积极维护公司知识产权权益，防止知识产权侵权行为的发生。（三）发现知识产权侵权行为或潜在风险时，应及时向部门负责人和知识产权管理部门报告。（四）积极配合相关部门开展知识产权权利变动管理工作，如实提供相关资料和信息。第三章专项管理重点内容与要求第十二条知识产权权利取得管理：（一）业务操作的合规标准：公司各部门、下属单位在进行研发、创新等活动时，应积极创造知识产权。知识产权管理部门应指导各部门、下属单位制定知识产权创造计划，明确知识产权创造目标、任务和措施。知识产权申请应严格按照国家有关规定进行，确保申请材料真实、准确、完整。委托外部机构进行知识产权代理的，应选择合法合规的代理机构，并签订委托代理合同。（二）禁止性行为内容：严禁以不正当手段获取他人知识产权，严禁侵犯他人知识产权，严禁在知识产权申请、维护、维权过程中提供虚假信息或采取其他不正当手段。（三）专项风险的重点防控点：重点关注知识产权申请策略风险、申请材料质量风险、申请费用风险等，加强知识产权申请前的评估和申请后的维护工作，确保知识产权申请质量，降低申请成本。第十三条知识产权权利变更管理：（一）业务操作的合规标准：公司进行知识产权权利变更时，应严格按照国家有关规定办理手续，确保变更手续合法合规。知识产权权利变更应进行内部审批，审批流程应根据变更类型和金额确定。知识产权权利变更完成后，应及时办理变更登记手续，并向相关部门备案。（二）禁止性行为内容：严禁未经授权擅自进行知识产权权利变更，严禁利用知识产权权利变更进行利益输送，严禁伪造、篡改知识产权权利变更文件。（三）专项风险的重点防控点：重点关注知识产权权利变更的法律风险、操作风险、道德风险等，加强对知识产权权利变更的审核和监督，确保知识产权权利变更合法合规。第十四条知识产权权利转让管理：（一）业务操作的合规标准：公司进行知识产权权利转让时，应与受让方签订转让合同，明确转让标的、转让价格、支付方式、违约责任等内容。转让合同应经法律事务部门审查，确保合同条款合法合规。知识产权转让完成后，应及时办理转让登记手续，并向相关部门备案。（二）禁止性行为内容：严禁以低于市场价的价格进行知识产权转让，严禁利用知识产权转让进行利益输送，严禁伪造、篡改知识产权转让文件。（三）专项风险的重点防控点：重点关注知识产权转让的市场风险、法律风险、操作风险等，加强对知识产权转让的评估和审查，确保知识产权转让合法合规、公平公正。第十五条知识产权权利许可管理：（一）业务操作的合规标准：公司进行知识产权权利许可时，应与被许可方签订许可合同，明确许可方式、许可范围、许可期限、许可费用等内容。许可合同应经法律事务部门审查，确保合同条款合法合规。知识产权许可完成后，应及时办理许可登记手续，并向相关部门备案。（二）禁止性行为内容：严禁未经授权擅自进行知识产权权利许可，严禁利用知识产权权利许可进行利益输送，严禁伪造、篡改知识产权权利许可文件。（三）专项风险的重点防控点：重点关注知识产权权利许可的法律风险、操作风险、道德风险等，加强对知识产权权利许可的评估和审查，确保知识产权权利许可合法合规、公平公正。第十六条知识产权权利放弃管理：（一）业务操作的合规标准：公司进行知识产权权利放弃时，应制定放弃计划，明确放弃目标、理由和措施。放弃计划应经领导小组审查，并报公司主要负责人批准。知识产权权利放弃完成后，应及时办理放弃手续，并向相关部门备案。（二）禁止性行为内容：严禁利用知识产权权利放弃进行利益输送，严禁伪造、篡改知识产权权利放弃文件。（三）专项风险的重点防控点：重点关注知识产权权利放弃的战略风险、法律风险、操作风险等，加强对知识产权权利放弃的评估和审查，确保知识产权权利放弃合法合规、符合公司战略。第十七条知识产权权利终止管理：（一）业务操作的合规标准：公司知识产权权利到期或因其他原因终止时，应及时办理终止手续，并向相关部门备案。知识产权权利终止后，应及时将相关资料归档。（二）禁止性行为内容：严禁故意拖延办理知识产权权利终止手续，严禁伪造、篡改知识产权权利终止文件。（三）专项风险的重点防控点：重点关注知识产权权利终止的及时性风险、资料归档风险等，加强对知识产权权利终止的监督和管理，确保知识产权权利终止合法合规、资料完整归档。第十八条知识产权权利监控管理：（一）业务操作的合规标准：公司知识产权管理部门应建立知识产权监控体系，对本公司知识产权和竞争对手知识产权进行监控。监控内容包括知识产权的法律状态、权利变动情况、侵权信息等。监控结果应及时分析，并采取相应措施。（二）禁止性行为内容：严禁泄露公司知识产权监控信息，严禁利用知识产权监控信息进行不正当竞争。（三）专项风险的重点防控点：重点关注知识产权监控的全面性风险、及时性风险、准确性风险等，加强对知识产权监控的分析和应用，提高知识产权监控的效率和效果。第十九条知识产权权利维权管理：（一）业务操作的合规标准：公司发现他人侵犯本公司知识产权时，应及时采取措施进行维权。维权措施包括发送警告函、提起诉讼等。维权过程中应收集证据，并委托律师进行代理。（二）禁止性行为内容：严禁在维权过程中采取不正当手段，严禁泄露维权信息。（三）专项风险的重点防控点：重点关注知识产权维权的法律风险、经济风险、时间风险等，加强对知识产权维权的评估和策略制定，提高知识产权维权的效果和效率。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：公司应根据国家法律法规、行业准则及公司内部管理需求的变化，及时修订和完善知识产权权利变动管理制度。制度修订程序如下：（一）知识产权管理部门根据国家法律法规、行业准则及公司内部管理需求的变化，提出制度修订建议。（二）领导小组组织相关部门对制度修订建议进行讨论，并形成修订方案。（三）修订方案经公司主要负责人批准后，由知识产权管理部门负责发布实施。第二十一条风险识别预警机制：公司应建立知识产权权利变动风险识别预警机制，定期开展风险排查，及时发现和处置风险。风险识别预警机制包括以下内容：（一）风险识别：公司各部门、下属单位应定期开展知识产权权利变动风险识别工作，识别内容包括制度不健全、流程不规范、操作不合规、外部环境变化等。风险识别结果应及时上报知识产权管理部门。（二）风险评估：知识产权管理部门应组织相关部门对风险识别结果进行评估，评估内容包括风险等级、影响程度等。评估结果应及时上报领导小组。（三）风险预警：知识产权管理部门应根据风险评估结果，发布风险预警通知，通知内容包括风险等级、影响程度、防范措施等。相关部门应根据风险预警通知，采取相应措施防范风险。第二十二条合规审查机制：公司应建立知识产权权利变动合规审查机制，将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保所有知识产权权利变动行为合法合规。合规审查机制包括以下内容：（一）业务决策审查：公司在进行业务决策时，应进行知识产权合规审查，审查内容包括决策是否符合知识产权法律法规及公司内部管理制度的要求。审查结果应及时记录，并作为决策依据。（二）合同签订审查：公司在签订合同前，应进行知识产权合规审查，审查内容包括合同条款是否符合知识产权法律法规及公司内部管理制度的要求。审查结果应及时记录，并作为合同签订依据。（三）项目启动审查：公司在启动项目前，应进行知识产权合规审查，审查内容包括项目是否符合知识产权法律法规及公司内部管理制度的要求。审查结果应及时记录，并作为项目启动依据。合规审查原则为“未经审查不得实施”，即所有知识产权权利变动行为必须经过合规审查后才能实施。第二十三条风险应对机制：公司应建立知识产权权利变动风险应对机制，对已发生的风险进行分级处置，并明确应急流程、责任协同及上报要求。风险应对机制包括以下内容：（一）风险分级处置：公司根据风险等级，对风险进行分级处置。一般风险由业务部门负责处置，重大风险由领导小组负责处置。处置措施包括采取补救措施、停止侵权行为、提起诉讼等。（二）应急流程：公司应制定知识产权权利变动风险应急预案，明确应急流程、责任协同及上报要求。应急流程包括风险报告、风险评估、风险处置、效果评估等环节。（三）责任协同：风险处置过程中，相关部门应协同配合，共同完成风险处置工作。责任协同机制包括明确各部门、各岗位的责任，建立信息共享机制，加强沟通协调等。（四）上报要求：风险处置过程中，应及时向上级领导报告风险处置情况。报告内容包括风险等级、处置措施、处置效果等。第二十四条责任追究机制：公司应建立知识产权权利变动责任追究机制，对违规行为进行界定、处罚，并联动绩效考核、纪律处分。责任追究机制包括以下内容：（一）违规情形界定：公司应根据知识产权法律法规及公司内部管理制度，界定违规情形。违规情形包括违反知识产权权利变动管理制度、侵犯他人知识产权、泄露公司知识产权等。（二）处罚标准：公司应根据违规情形的严重程度，制定处罚标准。处罚标准包括警告、罚款、降级、撤职等。（三）联动考核：公司将违规行为纳入绩效考核，与绩效、评优挂钩。违规行为严重的，取消绩效和评优资格。（四）纪律处分：公司将违规行为纳入纪律处分，对违规行为严重的，给予纪律处分。第二十五条评估改进机制：公司应建立知识产权权利变动管理评估改进机制，定期对管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞，持续改进管理水平。评估改进机制包括以下内容：（一）评估周期：公司每年对知识产权权利变动管理体系进行评估，评估内容包括制度健全性、流程规范性、操作合规性、风险防控效果等。（二）评估方法：公司采用定性和定量相结合的方法进行评估，评估方法包括问卷调查、访谈、数据分析等。（三）评估结果：评估结果应及时上报领导小组，并作为改进管理工作的依据。（四）改进措施：根据评估结果，公司应制定改进措施，优化流程漏洞，持续改进管理水平。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：公司各层级领导应高度重视知识产权权利变动管理工作，将其作为一项重要工作列入议事日程，并领导建立和完善知识产权权利变动管理体系。各部门、下属单位负责人应切实履行职责，组织开展本部门、本单位的知识产权权利变动管理工作。第二十七条考核激励机制：公司将知识产权权利变动管理情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩。考核内容包括制度执行情况、风险防控效果、维权成效等。考核结果作为绩效、评优的重要依据。对在知识产权权利变动管理工作中表现突出的部门和个人，给予表彰和奖励；对在