矿用安全设备实追责制度

矿用安全设备实追责制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国招标投标法》等相关国家法律法规，参照《煤炭行业标准》《机械安全通用技术条件》等行业准则，以及XX集团母公司《企业内部控制基本规范》及配套指引，结合本公司矿用安全设备采购、生产、销售、服务的业务特性与风险防控需求，为规范矿用安全设备全生命周期管理，强化责任落实，防范重大安全风险，保障矿区生产安全与员工生命财产安全，特制定本制度。第二条本制度适用于本公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖矿用安全设备从设计研发、采购招标、生产制造、检验检测、销售安装、使用维护到报废处置的全流程管理，以及涉及该等设备的所有业务场景，包括但不限于采购行为、生产活动、技术服务、应急响应等。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指针对矿用安全设备管理所建立的全流程、系统性风险防控与合规治理机制，涵盖制度建设、风险识别、过程监控、责任追究等核心环节。（二）“XX风险”是指矿用安全设备在设计缺陷、材料劣质、生产不规范、使用不当、维护缺失等环节可能引发的生产安全事故、产品质量问题、合规纠纷等潜在危害。（三）“XX合规”是指矿用安全设备管理活动必须符合国家法律法规、行业标准、行业公约及企业内部规章制度的要求，确保设备本质安全与运行可靠性。第四条XX专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖矿用安全设备全生命周期所有环节，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体与执行岗位的职责权限，确保管理责任落实到具体人员。（三）风险导向：以风险识别与防控为管理重心，优先处理重大风险事项。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理第一责任人，对专项管理工作的总体成效负最终责任；分管XX业务的领导为本单位XX专项管理直接责任人，对专项管理制度执行、风险防控等负直接领导责任。第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门负责人、下属单位主要负责人及XX领域技术专家。领导小组负责统筹XX专项管理工作的顶层设计、重大决策审批、跨部门协同协调及管理成效监督评价。第七条领导小组主要职责包括：（一）审定XX专项管理制度、风险清单、应急预案等核心文件；（二）协调解决XX专项管理中的重大问题与跨部门争议；（三）定期听取XX专项管理工作报告，评估管理成效；（四）监督责任追究落实情况，推动制度持续优化。第八条牵头部门（XX管理部门）作为XX专项管理的归口管理部门，主要职责包括：（一）组织制定、修订XX专项管理制度，并监督执行；（二）统筹开展XX领域风险识别与评估，编制风险清单；（三）监督各部门、下属单位XX专项管理要求落实情况，组织开展专项检查；（四）建立XX专项管理培训体系，开展合规宣贯；（五）统计分析XX风险事件，提出管理改进建议。第九条专责部门（技术质量部、采购部、法务部等）作为XX专项管理的技术支撑与合规审核部门，主要职责包括：（一）技术质量部：负责矿用安全设备标准符合性审查、生产过程质量控制、检验检测监督；（二）采购部：负责供应商准入管理、招标采购流程合规性审核、采购合同风险控制；（三）法务部：负责XX专项管理相关法律合规性审查、风险诉讼应对。第十条业务部门/下属单位作为XX专项管理的责任主体，主要职责包括：（一）落实本单位XX专项管理要求，制定本领域实施细则；（二）开展XX领域日常风险排查，建立风险台账，及时上报重大风险隐患；（三）组织员工XX专项管理培训，确保岗位操作合规；（四）配合牵头部门、专责部门开展XX专项检查，落实整改要求。第十一条基层执行岗作为XX专项管理的前沿监督者，主要职责包括：（一）遵守XX专项管理操作规程，执行岗位合规承诺；（二）发现XX风险隐患或违规行为，立即停止作业并上报；（三）参与XX风险事件应急处置，如实记录事件经过。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购招标环节管理：矿用安全设备采购必须严格执行供应商尽职调查制度，包括但不限于供应商资质审核、质量管理体系认证、过往业绩评估、反商业贿赂审查；招标采购活动须符合《中华人民共和国招标投标法》要求，严禁围标串标、操纵价格等违规行为。第十三条生产制造环节管理：矿用安全设备生产须严格遵循设计图纸、工艺规程，严禁偷工减料、以次充好；关键部件采购须验证供应商质量保证能力，出厂检验须覆盖所有安全性能指标，严禁未经检验或检验不合格产品出厂。第十四条检验检测环节管理：矿用安全设备检验检测必须由具备资质的检测机构实施，检测项目须覆盖国家强制性标准要求，检测数据须真实完整并可追溯；检验检测机构须独立于生产、销售单位，严禁出具虚假检测报告。第十五条销售安装环节管理：矿用安全设备销售须向用户提供完整的操作使用手册、安全警示标识，严禁虚假宣传或承诺；安装调试须由具备相应资质的专业团队实施，安装完成后须向用户出具合格证明，并指导用户开展安全培训。第十六条使用维护环节管理：矿用安全设备使用单位须建立设备档案，定期开展安全检查与维护保养，严禁超期服役、带病运行；重大设备故障或事故须立即停用并上报，严禁隐瞒不报或擅自修复。第十七条报废处置环节管理：矿用安全设备报废须严格执行国家《报废电子产品回收处理管理条例》要求，对涉及有毒有害材料的部件须进行专业化处置，严禁随意丢弃或非法转售。第十八条供应商管理：建立矿用安全设备供应商分级管理制度，对核心供应商须开展年度绩效评估，动态调整供应商名录；严禁向供应商提供虚假信息或利益输送，防范关联交易风险。第十九条技术标准管理：矿用安全设备设计研发须严格执行国家强制性标准与行业标准，对新开发的设备须进行充分的可靠性论证；对不符合标准的设备须立即停用整改，严禁违规出厂。第二十条应急管理：制定矿用安全设备突发事件应急预案，明确风险事件分级标准、处置流程、责任分工，定期组织开展应急演练，确保重大风险发生时能够快速响应、有效控制。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：牵头部门每年第一季度须评估XX专项管理制度有效性，根据国家政策变化、行业标准调整、业务发展需求，及时修订完善制度，并按程序报批发布。第十三条风险识别预警机制：每年第一季度由牵头部门牵头，组织专责部门、业务部门开展XX领域风险排查，形成风险清单，对重大风险须发布预警通知，并制定专项防控措施。第十四条合规审查机制：将XX专项管理要求嵌入业务流程关键节点，包括采购合同签订、生产计划下达、设备出厂检验、安装调试验收等环节，明确“未经合规审查不得实施”的刚性约束。第十五条风险应对机制：一般风险由业务部门/下属单位自行处置，重大风险须上报领导小组协调处置；风险处置须制定应急方案、明确责任分工、落实资源保障，处置过程须全程记录并评估效果。第十六条责任追究机制：对违反XX专项管理要求的，视情节严重程度给予约谈提醒、绩效扣减、纪律处分、解除劳动合同等处理；对因违规操作导致重大事故的，依法依规追究法律责任，并纳入企业信用管理。第十七条评估改进机制：每年第三季度由牵头部门牵头，组织领导小组成员单位开展XX专项管理有效性评估，形成评估报告，对发现的问题须制定整改计划并跟踪落实。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导干部须在年度工作会议上部署XX专项管理工作，将XX风险防控纳入安全生产责任制考核，确保管理要求层层传导、责任层层压实。第十九条考核激励机制：将XX专项管理考核结果纳入部门年度绩效考核，考核结果与部门评优、负责人绩效挂钩；对XX专项管理表现突出的部门和个人予以表彰奖励，对履职不力的予以通报批评。第二十条培训宣传机制：分层级开展XX专项管理培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训岗位操作规范；通过企业内刊、宣传栏、专题培训等方式，营造全员关注XX风险的氛围。第二十一条信息化支撑：依托企业ERP、MES、QMS等系统，实现XX专项管理全流程信息化支撑，包括供应商管理、生产过程监控、检验数据采集、风险动态预警等，提升管理效率与精准度。第二十二条文化建设：编制XX专项合规手册，明确管理要求、操作规范、违规后果；组织全员签订XX合规承诺书，将合规要求内化为员工职业素养，培育“人人讲合规”的文化氛围。第二十三条报告制度：业务部门/下属单位须每月向牵头部门报送XX风险事件处置情况，牵头部门须每季度向领导小组报送XX专项管理工作报告；