码头安全风险分级管控制度

码头安全风险分级管控制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国港口法》《企业安全生产标准化基本规范》等相关国家法律法规，参照《港口企业安全生产标准化管理体系建设指南》等行业准则，以及XX集团母公司《关于全面加强风险管控的意见》等内部规章，结合本公司码头运营特性与风险防控实际需求，为系统规范码头安全风险分级管控工作，有效防范和化解各类安全事故，保障员工生命财产安全及公司稳健运营，制定本制度。第二条本制度适用于XX码头全体部门、下属单位及全体员工，涵盖码头区域内所有作业活动，包括但不限于船舶靠离、货物装卸、堆场管理、车辆运输、设备操作、应急响应等场景，以及所有与码头运营相关的管理流程与决策环节。第三条本制度下列术语含义：（一）“码头安全风险分级管控”是指依据风险矩阵法，对码头作业活动中可能导致的伤害、财产损失或环境污染等后果的可能性（L）和严重性（S）进行综合评估，划分风险等级（如重大风险、较大风险、一般风险、低风险），并制定差异化管控措施，实现风险动态管控的管理活动。（二）“专项管理”是指针对码头安全风险防控，系统性地开展风险识别、评估、管控、处置、监督、改进的标准化管理流程，包含组织保障、制度建设、执行监督、考核激励等全要素管理闭环。（三）“合规”是指码头运营活动严格遵守国家法律法规、行业标准、企业内部规章制度及合同约定，确保业务活动在法律框架内合法、规范、有序开展的状态。第四条码头安全风险分级管控应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖、全员参与”原则。确保风险管控覆盖码头所有作业环节、所有部门岗位、所有人员行为，实现横向到边、纵向到底的风险网格化管理。（二）“责任到人、层层落实”原则。明确各级管理人员、各部门、各岗位的风险管控责任，建立“谁主管、谁负责，谁审批、谁负责，谁操作、谁负责”的责任体系。（三）“风险导向、分级管控”原则。以风险等级为依据，实施差异化管理。重大风险实行严格管控，限制作业条件；较大风险加强监控，强化措施；一般风险规范操作；低风险按常规管理。（四）“持续改进、闭环管理”原则。通过动态评估、绩效考核、经验反馈等机制，不断优化风险管控措施，形成“识别-评估-管控-监督-改进”的闭环管理流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对本单位码头安全风险分级管控工作负全面领导责任，承担第一责任人职责；分管安全生产的领导对本项工作负直接领导责任，主持专项管理领导小组日常工作，统筹协调重大风险防控与应急指挥。第六条公司设立“码头安全风险分级管控领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各相关部门负责人为成员。领导小组主要职能包括：（一）统筹制定、修订码头安全风险分级管控管理制度及年度实施计划；（二）审批重大风险管控方案及应急资源调配方案；（三）定期听取专项管理工作报告，协调解决跨部门风险防控难题；（四）监督评估专项管理工作的有效性，提出改进要求。第七条设立“码头安全风险分级管控办公室”（暂由安全管理部牵头），作为领导小组日常执行机构，主要职责包括：（一）组织编制、更新风险辨识清单、风险矩阵表等基础工具；（二）协调各部门开展风险排查与评估工作；（三）建立风险信息台账，动态跟踪风险等级变化；（四）组织风险管控培训与应急演练；（五）汇总分析风险数据，提出管理建议。第八条各部门、下属单位作为风险管控主体责任单位，职责分工如下：（一）“牵头部门”（安全管理部）职责：1.统筹制定风险管控标准，监督执行情况；2.主导风险识别排查，每年组织全面辨识更新；3.组织风险管控效果评估，完善改进措施；4.统筹开展全员风险意识培训与考核；5.负责风险信息上报与沟通协调。（二）“专责部门”职责：1.业务合规审核：运营部负责作业流程合规性审核；设备部负责特种设备风险管控；技术部负责工艺设计安全审核；财务部负责资金使用合规性审核；人力资源部负责劳动防护用品管理审核。2.流程优化：结合风险管控要求，推动业务流程再造与标准化；3.风险处置：牵头制定重大风险应急预案，监督处置重大风险事件。（三）“业务部门/下属单位”职责：1.落实本领域风险管控要求，编制风险清单及管控措施；2.开展日常安全检查，及时消除一般风险隐患；3.重大风险上报，配合专项处置；4.记录风险管控台账，持续改进本领域风险防控。第九条基层执行岗位人员职责：（一）严格遵守风险管控操作规程，执行“一岗一责”安全承诺；（二）对作业现场风险进行主动识别，发现隐患及时上报；（三）参与班组级风险预判会，落实整改措施；（四）发生风险事件立即报告，协助应急处置。第三章专项管理重点内容与要求第十条船舶靠离作业风险管控：（一）合规标准：严格执行《船舶靠离泊作业安全规程》，作业前完成“船舶系泊风险评估”；配备合格系泊设备，系泊缆绳直径、强度符合规范；靠泊前确认航道畅通，清除碍航物。（二）禁止行为：严禁超能力作业（如超重、超长船舶强行靠泊）；严禁在恶劣天气（风速＞6级、浪高＞1米）条件下进行非应急靠离作业；严禁未设置安全警戒区擅自作业。（三）重点防控点：系泊缆绳受力监测，防碰撞预警系统运行，船岸应急沟通畅通。第十一条货物装卸作业风险管控：（一）合规标准：装卸前完成“货物特性识别”与“作业环境风险评估”；严格执行“吊装指挥信号标准”；特种货物（如爆炸品、危险品）按专项方案作业；吊具选用符合安全要求。（二）禁止行为：严禁超载、超限使用吊机；严禁在吊具缺陷（如裂纹、变形）状态下继续使用；严禁人员进入吊装作业半径内；严禁未进行货物固定即开始运输。（三）重点防控点：吊装点环境安全检查（无障碍物、无高压线），吊具报废标准执行，装卸人员资质审核。第十二条堆场作业风险管控：（一）合规标准：堆码货物按“分区分类”原则进行，不同货物间距符合规范；堆垛高度不超过规定值；设置醒目安全警示标识；定期开展堆场稳定性检测。（二）禁止行为：严禁在堆垛下方擅自行走；严禁在夜间或视线不良条件下进行堆码作业；严禁超批准区域堆放危险品。（三）重点防控点：货物沉降监测，消防器材配备与巡检，围栏防护设施完好性。第十三条设备操作风险管控：（一）合规标准：特种设备（吊机、叉车、行车）必须持证上岗；作业前完成设备安全检查（如钢丝绳磨损、制动系统）；实行“定人定机”管理；建立设备维护保养档案。（二）禁止行为：严禁无证操作；严禁设备超负荷运行；严禁在设备故障状态下强行作业；严禁酒后驾驶叉车等移动设备。（三）重点防控点：设备安全监控平台数据采集，维修记录完整性，操作人员技能考核。第十四条燃气使用风险管控：（一）合规标准：燃气管道定期检测，泄漏率控制在规范范围内；使用符合标准的燃气钢瓶；设置燃气泄漏报警装置；定期开展应急演练。（二）禁止行为：严禁使用过期或报废钢瓶；严禁在泄漏区域动用明火；严禁未经通风直接进入密闭空间作业。（三）重点防控点：燃气管道泄漏监测，钢瓶存放环境安全，通风设施有效性。第十五条应急响应风险管控：（一）合规标准：制定覆盖火灾、碰撞、泄漏、触电等场景的应急预案；配备合格应急物资（消防器材、防护装备）；定期组织应急演练；明确应急指挥流程。（二）禁止行为：严禁应急通道堵塞；严禁应急物资失效；严禁未经过培训擅自参与应急处置。（三）重点防控点：应急通讯设备可靠性，疏散路线标识清晰度，应急队伍协同能力。第十六条人员行为风险管控：（一）合规标准：所有进入作业区人员必须佩戴安全帽等防护用品；严格执行“手指口述”确认制；高处作业前确认临边防护；交叉作业时设置隔离区。（二）禁止行为：严禁在禁区内吸烟；严禁未穿劳保鞋行走；严禁在吊装区域嬉戏打闹；严禁酒后进入作业区。（三）重点防控点：安全警示标识覆盖率，人员防护用品检查，违章行为查处力度。第十七条第三方管理风险管控：（一）合规标准：承包商作业前必须提交“风险管控方案”；高风险作业（如动火、有限空间）需经审批；作业期间派驻现场监护人；完工后实施安全验收。（二）禁止行为：严禁将高风险作业转包给无资质单位；严禁未经培训的承包商上岗；严禁擅自扩大作业范围。（三）重点防控点：承包商资质审核，作业过程监督频次，安全协议签订完整性。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）每年由安全管理部牵头，组织各部门对制度进行评估，结合法律法规变化、行业标准调整、事故教训等因素，提出修订建议；（二）重大工艺或设备变更时，须同步修订相关风险管控条款；（三）修订后的制度经领导小组审议通过后发布实施，原制度同时废止。第十九条风险识别预警机制：（一）每年3月底前完成全面风险辨识，更新风险清单；变更作业流程、引进新设备时同步开展专项风险辨识；（二）建立风险矩阵表，对风险进行L/S综合评分，划分为重大（红）、较大（橙）、一般（黄）、低（绿）四类；（三）每月由安全管理部汇总风险动态，对等级提升的风险（如法规更新导致风险升级）发布预警通知，要求责任部门制定专项管控措施。第二十条合规审查机制：（一）将风险管控审查嵌入业务流程关键节点：1.新建项目启动前，需通过风险评审；2.签订重大合同（如设备租赁、工程分包）时，审查风险管控条款；3.作业计划审批时，同步审核风险控制措施；（二）实施“红黄蓝”三色预警卡制度：高风险作业必须持卡作业，卡上明确风险内容、控制措施、监护人；（三）未通过合规审查的流程或项目，一律不得实施。第二十一条风险应对机制：（一）重大风险（红色等级）：实行“一级响应”，启动专项管控方案，限制或停止作业，必要时停产整改；（二）较大风险（橙色等级）：实行“二级响应”，加强现场监控，调整作业方式，强化监护措施；（三）一般风险（黄色等级）：实行“三级响应”，纳入日常巡检范围，及时发现消除；（四）应急流程：发生风险事件时，现场人员立即停止作业、报告监护人、撤离至安全区域，责任部门按规定上报，领导小组视情启动应急方案。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准：1.重大风险管控失效导致事故的，追究主要负责人、分管领导刑事责任；2.违规操作导致事故的，对责任岗位降级或解聘；3.隐瞒、谎报风险事件的，扣除绩效并通报批评；4.重复发生同类问题的，加重处罚。（二）追责联动：风险追责与绩效考核、纪律处分挂钩，形成“处罚-培训-整改”闭环。第二十三条评估改进机制：（一）季度评估：安全管理部汇总风险管控数据，分析趋势，向领导小组提交评估报告；（二）年度审计：委托第三方机构开展专项审计，重点检查制度执行情况；（三）改进措施：对评估发现的问题，制定整改计划，明确责任人和完成时限，纳入绩效考核。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各级领导干部必须履行“一岗双责”，将风险管控纳入年度工作计划；（二）领导小组每季度召开例会，听取专项工作汇报；（三）建立“风险管控日志”制度，各责任单位逐日记录风险处置情况。第二十五条考核激励机制：（一）将风险管控纳入年度考核，占部门绩效5%-10%，与评优评先挂钩；（二）设立“风险防控贡献奖”，对提出重大改进建议或成功处置重大风险的部门/个人给予奖励；（三）对连续三年风险管控达标单位，给予资源倾斜（如优先采购、培训机会）。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年2月组织分管领导、部门负责人学习制度，重点考核合规履职；（二）全员培训：新员工入职必训，一线岗位每月开展“风险案例讨论会”；（三）文化宣传：制作风险管控手册，在办公区、作业区设置宣传展板，每季发布“风险警示案例”。第二十七条信息化支撑：（一）开发风险管控APP，实现风险台账电子化、隐患随手拍上传、整改流程闭环管理；（二）设备接入安全监控平台，自动监测吊机倾角、钢丝绳张力等关键参数；（三）建立风险知识库，动态更新法规标准、事故案例等素材。第二十八条文化建设：（一）发布《码头安全风险分级管控行为守则》，员工签署合规承诺书；（二）设立“风险防控月度之星”，表彰先进典型；（三）定期开展安全文化周活动，组织“我为风险防控献一策”征集。第二十九条报告制度：（一）风险报告：重大风险事件发生后2小时内上报，内容含事件经过、处置措施、责任人、整改要求；（二）年度报告：次