社区民主决策制度

社区民主决策制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业准则，结合集团母公司关于企业治理与风险防控的相关规定，以及公司为防控社区民主决策过程中的专项风险、规范决策流程、提升决策效率的内部管理需求，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在参与社区民主决策过程中涉及的组织协调、方案制定、审议表决、实施监督等全流程管理活动。凡涉及社区公共事务的决策事项，均须遵循本制度执行。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司为规范社区民主决策行为、防控决策风险而建立的一整套制度体系、流程机制及管控措施，包括但不限于议题提出、风险评估、流程审批、效果评价等环节的管理活动。（二）“XX风险”指在社区民主决策过程中可能出现的违反法律法规、损害公共利益、引发群体性事件或造成重大经济损失的行为隐患，涵盖决策程序风险、决策质量风险、决策执行风险等类型。（三）“XX合规”指社区民主决策行为必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度要求，确保决策主体资格合法、决策程序正当、决策内容合理、决策执行到位。第四条社区民主决策专项管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即所有涉及社区公共利益的决策事项均须纳入专项管理范围，实现全过程风险防控；（二）“责任到人”原则，即明确决策层级、参与主体及各环节责任，确保权责清晰可追溯；（三）“风险导向”原则，即优先防控重大决策风险，动态调整管控措施以适应风险变化；（四）“持续改进”原则，即通过定期评估优化决策流程，提升决策科学性与公信力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司社区民主决策专项管理的第一责任人，对决策行为的合规性、安全性负总责；分管领导为直接责任人，负责决策流程的组织协调与监督执行。第六条公司设立社区民主决策专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人及下属单位代表组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹决策行为的合规性、科学性审查；（二）审批重大决策事项的实施方案及风险应对预案；（三）监督决策执行过程，协调解决重大问题；（四）对决策效果开展定期评估，完善管理机制。第七条领导小组下设办公室（由牵头部门指定专人负责），具体负责：（一）收集整理决策议题，组织前期调研论证；（二）编制决策风险清单，提出管控建议；（三）跟踪决策实施情况，形成管理报告；（四）协调跨部门协作，落实领导小组决议。第八条明确三类主体在专项管理中的职责分工：（一）牵头部门职责：负责专项管理制度建设，每季度开展决策风险识别，组织年度考核，推进培训宣贯工作，定期向领导小组报告管理情况。（二）专责部门职责：负责决策流程的合规审核，优化业务标准，建立风险预警模型，指导业务部门开展风险处置，参与决策效果评估。（三）业务部门/下属单位职责：落实本领域决策管理要求，实施日常风险排查，执行领导小组决议，收集决策实施反馈，及时上报异常情况。第九条基层执行岗位员工必须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确风险防范义务；（二）在决策执行中发现风险隐患时，须立即上报至直接主管；（三）不得擅自变更决策内容或规避审批程序；（四）配合完成决策后续审计及整改要求。第三章专项管理重点内容与要求第十条决策议题提出环节：（一）业务部门须在提交议题前完成利益相关方访谈，确保决策需求真实合理；（二）禁止以少数人主观意见替代集体讨论，重大议题需经调研报告支撑；（三）议题材料必须包含决策目标、实施路径、风险清单及预期效果。第十一条决策风险评估环节：（一）采用定量与定性相结合的评估方法，重点分析决策对社会稳定、财务安全、品牌形象的影响；（二）风险等级划分标准：一般风险（影响范围有限、处置成本较低）、重大风险（引发连锁反应、造成严重后果）；（三）禁止性要求：不得隐瞒重大风险或夸大决策效益。第十二条决策方案论证环节：（一）邀请不少于X名独立专家参与论证，确保方案可行性；（二）采用情景分析法评估极端情况下的应对措施；（三）决策成本效益比不得低于1:1，社会效益须量化表述。第十三条决策审议表决环节：（一）采用记名投票制，重要决策须经三分之二以上成员通过；（二）审议记录需包含每位成员的投票意见及理由；（三）禁止私下交易影响表决结果。第十四条决策公示环节：（一）对涉及群众切身利益的决策事项，须在公示期内提供咨询渠道；（二）公示期不少于X日，期间收集意见须及时响应；（三）重大决策实施前须组织听证会，吸收公众意见。第十五条决策监督环节：（一）领导小组每季度开展决策效果抽查，重点关注程序合规性；（二）专责部门须建立决策台账，记录执行偏差及纠正情况；（三）禁止决策责任主体推诿执行后果。第十六条决策纠错环节：（一）发现决策缺陷时，须启动临时撤销程序，并重新履行审批流程；（二）重大决策失误须形成专项报告，分析根本原因并追究责任；（三）禁止以“紧急情况”为由规避纠错机制。第十七条决策评估环节：（一）评估周期：每半年对决策实施效果开展全面分析；（二）评估指标：决策完成率、目标达成度、风险发生数、群众满意度；（三）评估结果须纳入年度绩效考核，并推动制度优化。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对照法规变化修订制度文本，重大修订需经领导小组审议；（二）业务部门须每月提交制度适用性反馈，专责部门汇总后提出修订建议；（三）新业务领域决策流程须在上线前完成制度配套。第十九条风险识别预警机制：（一）建立风险知识库，包含X类常见风险及处置模板；（二）每月开展风险扫描，重大风险须立即发布预警通知；（三）预警信息须同时发送至决策责任主体及主管部门。第二十条合规审查机制：（一）决策各环节须嵌入合规审查节点，如议题提出前、方案论证中、公示后等；（二）“未经审查不得实施”原则适用于所有决策事项；（三）专责部门须对审查记录进行电子存档，审查意见与决策结果须有对应关系。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，每日向领导小组办公室报备；（二）重大风险须立即启动应急预案，涉及资金拨付的须经领导小组批准；（三）应急处置过程中须指定临时责任人，事后提交处置报告。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形分类及处罚标准：1.轻微违规（如程序瑕疵）：通报批评，限期整改；2.一般违规（如未及时上报）：扣除绩效奖金，纳入培训名单；3.重大违规（如决策造成损失）：降级或解聘，移交纪律部门；（二）责任追究流程：事实认定→调查取证→责任认定→处理决定→执行监督；（三）禁止包庇违规行为，相关责任人须同时承担管理责任。第二十三条评估改进机制：（一）领导小组每年组织专项管理体系有效性评估，采用问卷调查、案例剖析等方法；（二）评估结果形成“问题-原因-措施”分析表，纳入制度修订计划；（三）鼓励业务部门提交优化建议，优秀建议给予奖励。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各级领导班子须在季度会议中专题研究决策管理事项；（二）下属单位负责人须签署责任书，明确本单位的决策管理目标；（三）领导小组每月召开例会，通报管理进展及问题清单。第二十五条考核激励机制：（一）决策合规情况纳入部门年度考核，权重不低于X%；（二）个人绩效考核须参考决策执行记录及风险处置表现；（三）评选“决策管理标兵”，给予专项奖励。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层培训内容：决策风险管控、责任追究制度；（二）一线员工培训内容：操作规范、风险识别方法；（三）每年开展X次培训，培训效果纳入考核。第二十七条信息化支撑：（一）开发决策管理系统，实现议题电子提报、风险智能预警、执行进度可视化；（二）通过系统自动生成决策日志，避免手工记录遗漏；（三）数据加密存储，仅授权人员可访问敏感信息。第二十八条文化建设：（一）发布《决策合规手册》，收录典型案例及管理标准；（二）组织签订“决策承诺书”，张贴于办公场所；（三）设立“决策管理月度之星”，宣传合规事迹。第二十九条报告制度：（一）风险事件上报要求：2小时内提交初步报告，24小时内完成补充说明