航运隐患排查制度

航运隐患排查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》《中华人民共和国海上交通安全法》等国家相关法律法规，以及交通运输部《航运企业安全生产管理规定》、中国船级社《船舶与海上设施安全规则》等行业标准，结合集团母公司《全面风险管理手册》及企业内部风险防控实际需求，旨在规范航运活动中的隐患排查管理，强化风险防控能力，保障航运安全稳定运行。同时，为落实企业“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，有效防范和化解各类安全风险，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有航运业务场景，包括但不限于船舶运营、港口作业、物流运输、设备维护、应急管理等环节。各部门、下属单位及全体员工应严格遵守本制度，落实隐患排查责任，确保航运活动符合法律法规及内部管理要求。第三条本制度中下列术语含义：（一）“航运隐患专项管理”是指公司针对航运活动中的各类风险隐患，建立系统性排查、评估、处置、改进的管理机制，以实现风险早识别、早预警、早处置的目标。（二）“航运风险”是指在公司航运活动中可能发生的事故、事件或损失的可能性及其影响程度，包括但不限于船舶碰撞、触礁、火灾、环境污染、人员伤亡、设备故障等风险。（三）“航运合规”是指公司航运活动符合国家法律法规、行业标准、行业准则及企业内部管理制度的要求，确保航运业务合法合规、安全高效。第四条航运隐患专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：隐患排查范围应涵盖航运活动的所有环节和全过程，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理人员、各部门、各岗位的隐患排查责任，确保责任落实到位。（三）风险导向：聚焦高风险领域和关键环节，优先排查和处置重大风险隐患。（四）持续改进：定期评估隐患排查管理效果，优化管理流程，不断提升风险防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司航运隐患专项管理负总责，对航运安全稳定运行负首要责任；分管安全生产的领导为公司航运隐患专项管理的直接责任人，负责组织、协调、监督和考核相关工作。第六条设立公司航运隐患专项管理领导小组，作为公司航运隐患专项管理的决策和协调机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管安全生产的领导担任副组长，成员包括各部门负责人、下属单位主要负责人及专责管理人员。领导小组主要职责包括：（一）统筹公司航运隐患专项管理工作，制定和修订相关管理制度。（二）协调解决航运隐患排查管理中的重大问题，作出决策审批。（三）监督评估各部门、下属单位的航运隐患排查管理成效，提出改进要求。第七条明确航运隐患专项管理的牵头部门、专责部门和业务部门/下属单位的职责分工：（一）牵头部门：由公司安全管理部担任，负责统筹航运隐患专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作。牵头部门应制定年度航运隐患排查计划，组织开展专项排查，定期汇总分析风险隐患，向领导小组报告管理情况。（二）专责部门：由公司技术部、合规部等部门担任，负责航运隐患专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等工作。专责部门应参与航运隐患排查，提供专业意见，监督整改落实，优化管理流程。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域航运隐患专项管理要求，开展日常风险防控。业务部门/下属单位应建立内部隐患排查机制，及时发现和上报风险隐患，落实整改措施，确保本领域航运安全。第八条基层执行岗员工应严格遵守航运操作规程，履行岗位合规操作责任，包括但不限于：（一）执行航运作业时，严格按照操作规范操作，发现异常情况及时上报。（二）参与本岗位的隐患排查，发现问题及时记录并报告。（三）签订岗位合规承诺书，承诺遵守相关制度，自觉防范风险。第三章专项管理重点内容与要求第九条船舶运营环节：业务操作合规标准包括船舶适航检查、船员资质审核、航行计划审批、气象信息监控等；禁止性行为包括严禁无证操作、严禁超载航行、严禁疲劳驾驶、严禁违规作业；重点防控点包括船舶结构安全、动力系统故障、消防设备失效、救生设备缺失等。第十条港口作业环节：业务操作合规标准包括靠离泊作业规范、货物装卸安全、系泊设备检查、港区交通管理等；禁止性行为包括严禁违规操作吊装设备、严禁超速航行、严禁未系泊离港；重点防控点包括系泊设备失效、货物移位风险、港区碰撞事故、人员落水事故等。第十一条物流运输环节：业务操作合规标准包括运输合同审核、货物包装规范、运输路线规划、配送时效管理；禁止性行为包括严禁虚假运输、严禁违规改装车辆、严禁超限运输；重点防控点包括货物泄漏风险、车辆机械故障、交通事故、被盗抢风险等。第十二条设备维护环节：业务操作合规标准包括定期巡检、维护保养、故障维修、备件管理；禁止性行为包括严禁无证维修、严禁使用不合格备件、严禁违规操作设备；重点防控点包括设备结构损坏、电气故障、液压系统失效、维修质量不达标等。第十三条应急管理环节：业务操作合规标准包括应急预案编制、应急演练、事故报告、救援协调；禁止性行为包括严禁迟报漏报事故、严禁擅自处置重大事故、严禁应急资源不足；重点防控点包括应急物资缺失、救援队伍不专业、应急通信中断、事故扩大风险等。第十四条数据安全环节：业务操作合规标准包括数据加密传输、访问权限控制、数据备份恢复、安全审计；禁止性行为包括严禁非法获取数据、严禁数据泄露、严禁系统漏洞未修复；重点防控点包括数据泄露风险、系统被攻击、数据篡改、存储设备故障等。第十五条环境保护环节：业务操作合规标准包括污染物排放监控、防污染设备维护、废弃物处理规范；禁止性行为包括严禁超标排放、严禁未处理污染物排放、严禁非法处置废弃物；重点防控点包括油污泄漏、化学品污染、噪音污染、固体废弃物处理不当等。第十六条人员安全环节：业务操作合规标准包括安全教育培训、劳动保护措施、心理疏导机制；禁止性行为包括严禁违章指挥、严禁冒险作业、严禁未佩戴劳保用品；重点防控点包括高空坠落、机械伤害、触电事故、中暑疲劳等。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业标准、集团母公司规定及业务变化，每年对航运隐患排查制度进行评估和修订，确保制度的时效性和适用性。修订后的制度由公司安全管理部组织发布，各部门、下属单位应及时学习执行。第十八条风险识别预警机制：公司安全管理部牵头，每年开展航运风险排查，结合业务特点、季节性因素、历史事故数据等进行风险评估，发布风险预警通知。各部门、下属单位应根据预警通知，加强本领域的风险防控。第十九条合规审查机制：将航运隐患排查审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。合规审查由公司合规部牵头，相关部门参与，审查通过后方可实施。第二十条风险应对机制：对一般风险隐患，由业务部门/下属单位落实整改，公司安全管理部监督；对重大风险隐患，由公司航运隐患专项管理领导小组组织处置，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十一条责任追究机制：对违反本制度的行为，根据情节轻重，给予警告、罚款、降级、解聘等处罚，并联动绩效考核、纪律处分。重大事故或未及时整改的，追究相关责任人责任。第二十二条评估改进机制：公司安全管理部每年对航运隐患排查管理有效性进行评估，分析管理漏洞，优化管理流程，提升风险防控能力。评估结果向公司航运隐患专项管理领导小组报告。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：公司主要负责人、分管领导应定期听取航运隐患专项管理工作汇报，协调解决重大问题，确保工作推进。各部门、下属单位负责人对本领域航运隐患排查管理负直接责任。第二十四条考核激励机制：将航运隐患排查管理情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩。对在航运隐患排查管理中表现突出的部门和个人，给予奖励；对未落实责任的，取消评优资格。第二十五条培训宣传机制：分层级开展航运隐患专项培训，包括管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训、专责人员风险处置培训等。通过内部刊物、宣传栏、培训视频等方式，普及航运安全知识，营造全员合规氛围。第二十六条信息化支撑：利用信息化系统工具，实现航运隐患排查流程自动化、风险实时监控、整改过程追溯等功能，提升管理效率。公司安全管理部负责信息化系统的建设和管理。第二十七条文化建设：发布航运隐患专项合规手册，组织签订合规承诺书，通过典型案例警示教育，增强全员航运安全意识，营造“人人关注安全、人人参与安全”的文化氛围。第二十八条报告制度：各部门、下属单位每月向公司安全管理部报