良種繁殖三級制度

良種繁殖三級制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国种子法》《农作物种子生产经营许可证管理办法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于生产经营风险防控的总体要求制定，旨在规范良种繁殖三级管理制度，防控种源安全、产品质量、知识产权等专项风险，提升企业管理效能，确保业务合规稳健发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖良种繁殖全生命周期管理，包括但不限于育种研发、试验推广、生产加工、仓储物流、销售服务等业务场景。第三条本制度下列术语含义如下：（一）良种繁殖专项管理：指公司为防范良种繁殖环节的种源安全、质量风险、知识产权侵权及合规风险，建立的全流程、多层级、闭环式管理制度与管控措施；（二）良种繁殖专项风险：指在良种繁殖过程中可能引发的法律责任、经济损失或声誉损害的风险事件，如种源非法引进、种子质量不合格、侵权纠纷等；（三）良种繁殖合规：指公司及员工在良种繁殖业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及内部管理制度，确保经营活动合法、正当、有序。第四条良种繁殖专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：管理制度覆盖良种繁殖所有环节，不留管控死角；（二）责任到人原则：明确各级主体管理职责，实现风险责任闭环；（三）风险导向原则：突出重点风险防控，动态调整管理策略；（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，优化制度体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对良种繁殖专项管理负总责，承担第一责任；分管领导承担直接责任，负责组织领导、资源协调及监督考核。第六条设立良种繁殖专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关部门负责人。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，监督评价管理成效。第七条专项管理领导小组主要职责：（一）统筹制定良种繁殖专项管理制度，协调跨部门协作；（二）审批重大风险防控方案及应急措施，监督制度执行；（三）定期召开专项会议，评估管理成效，提出改进要求。第八条牵头部门为技术研发部，负责良种繁殖专项管理制度建设、风险识别、监督考核及培训宣贯。主要职责包括：（一）牵头制定、修订专项管理制度，组织开展风险评估；（二）监督各部门制度执行情况，建立问题台账并推动整改；（三）组织专项管理培训，提升员工合规意识与操作能力。第九条专责部门为法务合规部，负责良种繁殖业务合规审核、流程优化及风险处置。主要职责包括：（一）审核育种研发、生产加工等环节的合规性，提出法律风险防控建议；（二）优化业务流程，减少合规风险点；（三）牵头处理知识产权侵权纠纷，维护公司权益。第十条业务部门及下属单位负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控。主要职责包括：（一）执行专项管理制度，确保业务操作合规；（二）开展岗位风险自查，及时上报风险隐患；（三）配合牵头部门及专责部门开展检查、考核。第十一条基层执行岗员工需履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）按规定操作，严禁违规传递、使用涉密种源信息；（三）发现风险隐患及时上报，不得隐瞒或拖延。第三章专项管理重点内容与要求第十二条育种研发环节管控：（一）合规标准：严格遵循《种子法》关于育种材料引进、试验推广的规定，建立种源信息可追溯体系；（二）禁止行为：严禁通过非法渠道获取种源，严禁未获许可开展商业化育种活动；（三）重点防控：种源知识产权侵权风险、基因资源安全管理风险。第十三条试验推广环节管控：（一）合规标准：试验推广须获得相关部门许可，建立试验记录档案，确保数据真实完整；（二）禁止行为：严禁夸大种子性能，严禁虚假宣传或无证推广；（三）重点防控：虚假宣传法律风险、试验数据造假风险。第十四条生产加工环节管控：（一）合规标准：严格执行生产加工工艺规程，使用合规设备，确保种子质量达标；（二）禁止行为：严禁使用劣质原料，严禁偷工减料或掺杂使假；（三）重点防控：产品质量安全风险、生产环境污染风险。第十五条仓储物流环节管控：（一）合规标准：建立库存台账，规范出入库管理，确保种子储存条件符合要求；（二）禁止行为：严禁超量储存或违规混放，严禁盗窃、损毁种子；（三）重点防控：种源流失风险、储存条件失效风险。第十六条销售服务环节管控：（一）合规标准：销售合同须明确双方权利义务，销售渠道需合法合规；（二）禁止行为：严禁向无资质主体销售种子，严禁违规承诺售后服务；（三）重点防控：销售合同法律风险、渠道管理失控风险。第十七条知识产权保护管控：（一）合规标准：建立知识产权保护体系，及时申请专利或植物新品种权；（二）禁止行为：侵犯他人知识产权，或未采取保护措施导致权益受损；（三）重点防控：侵权纠纷法律风险、维权不及时风险。第十八条种源安全管控：（一）合规标准：建立种源进口审批流程，加强种源运输管理，确保生物安全；（二）禁止行为：违规引进境外种源，或种源运输过程存在漏洞；（三）重点防控：种源非法引进风险、生物安全事件风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对制度执行情况进行评估，根据法规变化、业务调整提出修订建议；（二）专责部门审核修订内容，确保制度与最新要求匹配；（三）公司领导小组审批修订方案，并及时发布更新版本。第二十条风险识别预警机制：（一）牵头部门每季度组织专项风险排查，评估风险等级并发布预警通知；（二）专责部门跟踪风险处置进展，确保风险可控；（三）业务部门及下属单位根据预警要求开展自查，及时整改隐患。第二十一条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则；（二）牵头部门与专责部门联合开展审查，确保审查结果权威有效；（三）审查不合格项目需重新评估，直至合规后方可实施。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门及下属单位自行处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）制定风险应急预案，明确应急流程、责任协同及上报要求；（三）处置过程须记录在案，并定期复盘优化处置方案。第二十三条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，联动绩效考核、纪律处分；（二）对重大风险事件严肃追责，绝不姑息；（三）建立责任追究台账，确保追责到位、形成震慑。第二十四条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系有效性开展评估，形成评估报告；（二）针对评估发现的问题，制定整改方案并跟踪落实；（三）优化流程漏洞，提升管理科学性。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）明确各级领导对专项管理的推进责任，纳入年度工作目标；（二）牵头部门建立专项管理档案，定期向领导小组汇报工作；（三）强化跨部门协同，确保制度有效落地。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩；（二）对表现突出的部门及个人给予奖励，对失职渎职严肃处理；（三）建立考核结果公示制度，接受全员监督。第二十七条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训；（二）编制专项合规手册，供员工学习参考；（三）通过内部平台发布合规案例，强化警示教育。第二十八条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控；（二）建立数据共享机制，确保信息互联互通；（三）强化信息系统安全，防止数据泄露。第二十九条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范；（二）签订合规承诺书，强化员工责任意识；（三）营造全员合规氛围，将合规理念融入企业文化。第三十条报告制度：（一）风险事件须及