行政复议案件评查制度

行政复议案件评查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国行政复议法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时参照集团母公司关于专项风险防控、合规管理体系建设的总体要求，结合企业实际发展需求，旨在明确行政复议案件评查工作的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，构建系统性、规范化的案件评查机制，有效防控相关风险，提升企业治理水平。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有涉及行政复议案件的业务场景，包括但不限于合同纠纷、行政争议、知识产权争议等引发的行政复议活动。所有相关方应严格遵照本制度开展业务操作、风险防控及案件评查工作。第三条本制度中下列术语的定义：（一）“行政复议案件评查”，指公司内部针对涉及行政复议的法律法规适用、程序合规、事实认定等方面的专项审查与评估活动，旨在识别、评估并控制相关风险。（二）“专项风险”，指因行政复议案件可能引发的法律责任、经济处罚、声誉损失等综合性风险，包括但不限于程序违法风险、实体权利风险、合规成本风险等。（三）“XX合规”，指公司业务活动、管理流程及决策行为全面符合法律法规、行业规范及企业内部制度要求的整体状态，是专项风险防控的核心目标。第四条专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖，要求案件评查范围覆盖所有行政复议相关业务场景，确保无遗漏、无死角。（二）责任到人，明确各级管理主体及执行岗位的职责分工，确保责任可追溯、可考核。（三）风险导向，以风险防控为核心，优先识别并处置重大风险，实现资源优化配置。（四）持续改进，通过定期评估、反馈优化，不断完善案件评查机制，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对行政复议案件评查工作负总责，承担首要领导责任；分管领导作为直接责任人，负责统筹协调、监督考核及制度落实。所有管理主体应建立“一级抓一级、层层抓落实”的责任体系，确保专项管理有效推进。第六条设立行政复议案件评查领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调案件评查工作，研究决策重大事项，监督评价管理成效，定期召开会议分析研判风险。领导小组办公室设在[牵头部门名称]，承担日常事务协调、信息汇总及制度执行监督职能。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（[牵头部门名称]）：统筹专项管理制度建设，负责案件评查标准制定、风险识别模板开发、业务培训宣贯及考核结果汇总。牵头部门应建立跨部门协作机制，确保案件评查工作高效协同。（二）专责部门（[法务部]、[合规部]等）：负责案件评查的业务合规审核，提出流程优化建议，组织风险处置方案制定，并跟踪落实情况。专责部门应建立专业能力提升机制，确保评查质量持续提升。（三）业务部门/下属单位：落实本领域案件评查要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件及处置报告。业务部门应建立“全员参与、逐级负责”的风险防控体系，确保风险管控嵌入业务全流程。第八条基层执行岗位（如业务人员、合同管理员等）承担岗位合规操作责任，应严格遵守业务操作规范，履行风险识别与上报义务。所有岗位员工须签署《岗位合规承诺书》，明确个人在案件评查工作中的法律责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条合同管理环节：规范合同签订前的法律审核、签订后的履行监督及争议解决条款设计。要求供应商尽职调查必须覆盖主体资格、信用记录、履约能力等维度，严禁与利益相关方进行不正当利益输送。第十条招标采购环节：严格执行招标流程规范，确保招标文件、开标评标、合同签订等环节的合规性。禁止任何形式的围标串标、违规转包分包，所有采购行为必须经过合规审查后方可实施。第十一条资金审批环节：明确资金审批权限层级与金额标准，确保资金使用符合预算管理及财务制度要求。重点防控资金挪用、超额审批等风险，所有资金支付必须附有合规证明材料。第十二条税务合规环节：严格执行国家税收法律法规，规范发票管理、税务申报及优惠政策适用。禁止虚开发票、偷税漏税等违法行为，税务合规情况应纳入年度评查范围。第十三条信息安全环节：建立数据分类分级管理制度，明确信息存储、传输、使用等环节的安全要求。重点防控信息泄露、系统漏洞等风险，定期开展安全评估并落实整改措施。第十四条争议解决环节：规范行政争议案件应对流程，确保在法定期限内提交答辩状、补充证据等材料。所有争议解决行为必须经领导小组审批，严禁擅自承诺或做出不当让步。第十五条外包合作环节：严格审查外包服务商的资质能力，明确外包项目的风险控制要求。禁止将核心业务外包给利益相关方，所有外包合作必须经过合规审查后方可实施。第十六条责任追究环节：明确违规行为的处罚标准，包括但不限于经济处罚、纪律处分、岗位调整等。违规行为应纳入绩效考核体系，并与评优评先直接挂钩。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：根据法律法规变化、业务调整及风险趋势，每年对专项管理制度进行评估，必要时组织修订。修订后的制度需经领导小组审批后发布，并同步开展全员宣贯。第十八条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，采用“自下而上”与“自上而下”相结合的方式，对风险进行分级评估并发布预警通知。高风险事项必须纳入领导小组重点关注清单，并制定专项应对方案。第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”的原则。专责部门应建立标准化审查模板，确保审查质量的一致性。第二十条风险应对机制：对一般风险采取日常监控、定期评估的方式进行处置；对重大风险必须启动应急流程，由领导小组牵头成立专项工作组，协同处置并向上级单位报告。第二十一条责任追究机制：界定违规情形的处罚标准，包括但不限于经济处罚、降级降薪、解除劳动合同等。所有处罚决定必须经合规审查后执行，并同步记录在案备查。第二十二条评估改进机制：每年对专项管理体系有效性开展评估，重点关注风险防控成效、制度执行偏差及员工合规意识。评估结果应作为制度优化的重要依据，并纳入部门绩效考核。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：明确各级领导对专项管理的推进责任，建立“一把手”负责制，确保制度落地见效。领导小组应定期召开会议，分析研判风险并研究解决方案。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩。对合规表现突出的部门和个人予以奖励，对违规行为实施“一案双查”，追究相关责任。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。每年至少组织两次全员合规宣誓活动，营造“人人讲合规、事事守底线”的文化氛围。第二十六条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，建立电子化案件评查平台，提升管理效率。信息化建设应与业务发展同步规划，确保数据安全与系统稳定。第二十七条文化建设：发布专项合规手册，明确行为准则、风险案例及举报途径。签订全员合规承诺书，强化员工责任意识。定期开展合规主题竞赛活动，提升全员合规素养。第二十八条报告制度：建立风险事件报告制度，要求基层岗位及时上报风险线索，专责部门对风险事件进行核实并制定处置方案。每年定期编制年