行政执法特邀监督员制度

行政执法特邀监督员制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》及相关法律法规，参照行业合规管理准则及集团母公司关于风险防控的指导精神，结合企业内部管理实际需求，旨在规范行政执法行为，防控专项合规风险，提升依法行政水平，保障企业合法权益。制度制定立足于强化内部控制、优化业务流程、防范重大风险、完善监督机制的企业内部管理目标，通过建立健全特邀监督员制度，形成内外结合、协同共治的监督格局。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于以下场景：1.行政执法过程中的现场检查、证据收集、调查取证等环节；2.行政处罚决定作出前的程序性审查；3.行政强制措施实施前的合法性评估；4.行政执法文书的规范化制作与送达；5.行政执法争议的协调与处置。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）XX专项管理：指企业针对行政执法行为制定的系统性管理规范，包括制度设计、流程嵌入、风险防控、监督考核等全流程管理活动。（二）XX风险：指在行政执法过程中可能引发行政处罚、行政强制或法律纠纷的潜在风险，包括程序风险、实体风险及合规风险。（三）XX合规：指企业行政执法行为严格遵循法律法规、内部制度及行业规范，确保行为合法性、程序正当性及实体公正性。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保行政执法行为全过程纳入专项管理范畴，不留监管空白。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门的专项管理职责，实行责任捆绑。（三）风险导向原则：聚焦高风险环节，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断完善专项管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司XX专项管理第一责任人，对专项管理工作负总责；分管相关业务的领导为直接责任人，统筹具体实施工作。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价职能，定期研究解决重大专项管理问题。第七条设立XX专项管理办公室（挂靠在XX部门），负责领导小组日常工作，具体职责包括：制定专项管理制度、组织风险排查、协调监督考核、开展培训宣贯等。第八条牵头部门职责：（一）负责XX专项管理制度体系建设，定期修订完善；（二）组织开展专项风险识别与评估，编制风险清单；（三）统筹专项管理监督考核，发布考核结果；（四）组织分层级培训，提升全员专项管理意识。第九条专责部门职责：（一）负责XX专项领域的业务合规审核，提出审查意见；（二）参与流程优化，完善制度漏洞；（三）牵头处置重大风险事件，出具风险处置方案。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控；（二）建立岗位合规操作指引，加强日常监督；（三）及时上报风险事件，配合调查处置。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，恪守操作规范；（二）履行风险上报义务，发现异常及时报告；（三）配合专项检查，如实提供材料。第三章专项管理重点内容与要求第十二条行政执法程序规范：业务操作须严格遵循“立案—调查—决定—送达”流程，确保程序合法。禁止未经立案直接执法、程序不公等行为。第十三条证据收集与管理：证据材料需合法取得、妥善保管，形成完整证据链。禁止伪造、篡改或隐匿证据。第十四条行政处罚裁量基准：处罚决定须参照法律规定的处罚种类与幅度，综合考虑违法情节、危害后果等因素，禁止畸轻畸重。第十五条行政强制措施适用：强制措施实施前需评估必要性，严格限定范围与时限，禁止超范围、超时限实施。第十六条行政执法文书制作：文书须规范格式、明确要素，经复核后签发，禁止错漏或不当表述。第十七条被处罚人权利保障：充分告知陈述申辩权，依法保障听证程序，禁止剥夺正当权利。第十八条重大执法决定法制审核：涉及重大处罚或强制措施的决定，须通过法制审核后方可作出。第十九条外部协作机制：与执法监督部门建立信息共享、联合检查等协作机制，规范委托执法行为。第四章专项管理运行机制第十二条动态更新机制：每年至少开展一次制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订专项制度。第十三条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，分级评估后发布预警通知，明确防控要求。第十四条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，报专责部门备案；（二）重大风险由XX专项管理办公室牵头处置，必要时启动应急预案；（三）明确应急流程、责任协同及上报要求。第十六条责任追究机制：（一）界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分；（二）对典型问题进行通报批评，追究相关人员责任。第十七条评估改进机制：每年开展专项管理体系有效性评估，形成评估报告，优化流程漏洞。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：明确各层级领导对专项管理的推进责任，纳入年度工作目标考核。第十九条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩。第二十条培训宣传机制：分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训。第二十一条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十二条文化建设：发布XX专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围。第二十三条报告制度：明确风险事件、