行政特许经营制度

行政特许经营制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等国家相关法律法规，参照行业合规管理准则及集团母公司关于企业风险防控的总体要求，结合公司实际业务发展需要，为规范行政特许经营行为，防范专项风险，提升管理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖行政特许经营业务的策划、审批、实施、监督及评估等全流程管理，包括但不限于特许经营项目的市场准入、合同签订、资源调配、绩效考核及风险处置等场景。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特许经营业务建立的全流程合规管理体系，包括政策制定、风险识别、行为规范、审查监督及持续改进等环节。（二）“XX风险”指在特许经营业务中可能引发经济损失、法律纠纷、声誉损害或监管处罚的潜在风险，涵盖市场风险、操作风险、合规风险及声誉风险等类型。（三）“XX合规”指公司在特许经营业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及内部管理制度，确保业务行为合法、合规、审慎。第四条行政特许经营专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有特许经营业务场景，无盲区、无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责权限，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，通过动态管理手段实现风险源头治理。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司行政特许经营专项管理的第一责任人，对管理体系的完整性与有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体管理工作的组织协调与监督落实。第六条公司设立行政特许经营专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人及下属单位代表组成。领导小组负责统筹协调特许经营业务的重大决策、风险处置及跨部门协同，对管理制度的核心事项进行审批，并定期开展管理成效评估。第七条公司指定[牵头部门名称]为行政特许经营专项管理的牵头部门，负责制度体系建设、风险识别与评估、监督考核及培训宣贯等工作；[专责部门名称]为专责部门，负责业务合规审核、流程优化及风险处置；各业务部门及下属单位为业务实施主体，负责落实专项管理要求，开展日常风险防控。第八条牵头部门职责包括：（一）制定和完善行政特许经营专项管理制度，组织制度培训与宣贯。（二）定期开展特许经营业务的风险识别与评估，编制风险清单及应对预案。（三）监督考核各部门及下属单位的管理落实情况，推动问题整改。（四）向领导小组汇报管理进展及重大风险事件。第九条专责部门职责包括：（一）审核特许经营业务的合规性，确保业务流程符合制度要求。（二）优化特许经营业务的管理流程，推动数字化工具应用。（三）牵头处置专项风险事件，协调跨部门资源支持。（四）建立风险案例库，定期组织合规培训。第十条业务部门及下属单位职责包括：（一）落实本领域特许经营业务的管理要求，开展日常风险自查。（二）配合牵头部门及专责部门开展风险评估及考核工作。（三）及时上报风险事件及合规问题，推动整改落实。（四）建立本单位的业务合规操作手册，加强员工培训。第十一条基层执行岗位应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在业务操作中的合规义务。（二）按照制度要求执行业务操作，拒绝执行违规指令。（三）及时上报发现的合规问题及风险隐患，配合调查处置。第三章专项管理重点内容与要求第十二条特许经营项目策划环节需严格遵循以下要求：（一）业务操作的合规标准：项目立项需符合国家产业政策及行业准入条件，编制可行性研究报告，明确市场定位、资源需求及风险防控措施。（二）禁止性行为内容：严禁通过不正当手段获取项目资源，严禁规避监管要求进行虚假申报。（三）专项风险重点防控点：关注政策变动风险、市场竞争力风险及资源依赖风险，建立动态监测机制。第十三条特许经营合同签订环节需严格遵循以下要求：（一）业务操作的合规标准：合同条款需符合法律法规及公司制度，明确双方权利义务、违约责任及争议解决方式。（二）禁止性行为内容：严禁在合同中设置排他性条款损害公共利益，严禁通过合同条款进行利益输送。（三）专项风险重点防控点：关注合同履行风险、法律纠纷风险及知识产权风险，引入第三方法律顾问进行审查。第十四条特许经营资源调配环节需严格遵循以下要求：（一）业务操作的合规标准：按照合同约定及业务需求合理配置资源，建立资源使用台账，确保调配过程透明可追溯。（二）禁止性行为内容：严禁超范围调配资源，严禁将资源用于非合同约定用途。（三）专项风险重点防控点：关注资源浪费风险、使用不当风险及闲置风险，建立资源绩效评估机制。第十五条特许经营项目实施环节需严格遵循以下要求：（一）业务操作的合规标准：按照合同及项目计划推进实施，建立项目进度管理机制，定期开展质量检查。（二）禁止性行为内容：严禁擅自变更项目内容，严禁通过分包转包规避监管。（三）专项风险重点防控点：关注项目进度风险、质量风险及安全风险，制定应急预案。第十六条特许经营绩效考核环节需严格遵循以下要求：（一）业务操作的合规标准：建立科学的绩效考核指标体系，结合合同目标及行业基准进行评价。（二）禁止性行为内容：严禁虚构数据美化绩效，严禁通过非正常手段干预考核结果。（三）专项风险重点防控点：关注考核不公风险、目标设定不合理风险，引入第三方机构进行评估。第十七条特许经营风险处置环节需严格遵循以下要求：（一）业务操作的合规标准：建立风险事件上报及处置流程，明确责任主体及应对措施，定期开展复盘分析。（二）禁止性行为内容：严禁隐瞒风险事件，严禁推诿责任。（三）专项风险重点防控点：关注重大风险事件处置的及时性、有效性，建立跨部门协同机制。第四章专项管理运行机制第十八条建立制度动态更新机制，每年由牵头部门组织对制度进行一次全面评估，根据国家政策变化、行业监管要求及业务发展情况及时修订，确保制度的适用性与先进性。第十九条建立风险识别预警机制，每季度由牵头部门牵头，专责部门及业务部门配合开展专项风险排查，对识别的风险进行分级评估，发布预警通知并制定应对预案。第二十条建立合规审查机制，将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”的原则，确保业务行为的合规性。第二十一条建立风险应对机制，对一般风险由业务部门及下属单位自行处置，重大风险由领导小组牵头，相关部门协同开展应急处置，明确责任分工、上报流程及协同要求。第二十二条建立责任追究机制，对违规行为根据情节严重程度进行相应处罚，包括但不限于经济处罚、纪律处分及绩效考核扣分，并视情况追究部门及领导责任。第二十三条建立评估改进机制，每年由领导小组牵头，对专项管理体系的运行有效性进行评估，对制度漏洞及管理短板提出优化建议，持续完善管理体系。第五章专项管理保障措施第二十四条建立组织保障机制，明确各级领导对专项管理的推进责任，将管理要求纳入部门及个人年度工作计划，确保制度有效落地。第二十五条建立考核激励机制，将专项合规情况纳入部门及个人的绩效考核体系，与绩效工资、评优评先挂钩，形成正向激励。第二十六条建立培训宣传机制，分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，确保全员理解并执行制度。第二十七条建立信息化支撑机制，通过系统工具实现业务流程自动化、风险实时监控，提升管理效率与精准度。第二十八条建立文化建设机制，定期发布专项合规手册，组织签订合规承诺书，通过案例警示、知识竞赛等形式营造全员合规氛围。第二十九条建立报告制度，各部门及下属单位每月向牵头部门报送风险事件及管理进展，