行政管理负面清单制度

行政管理负面清单制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》等国家法律法规，参照行业合规管理最佳实践，并结合集团母公司关于风险防控与合规经营的管理要求，同时为有效应对公司运营中面临的专项管理风险，规范业务流程，提升管理效能，经公司研究决定制定本制度。本制度旨在通过明确负面清单、细化管控要求、健全运行机制，实现对专项风险的系统性防范与全流程管理，保障公司稳健经营与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、招标、财务资金、合同管理、数据安全、安全生产等关键领域。所有组织单元及个人均须严格遵守本制度相关规定，确保专项管理要求有效落地。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定风险领域（如采购、财务、数据等）实施的系统性管控活动，包括风险识别、措施制定、执行监督、效果评估等闭环管理。其外延涵盖业务流程优化、制度完善、技术防护、人员培训等多元手段。（二）“XX风险”指因管理缺陷、操作失误、外部环境变化等可能导致公司资产损失、声誉受损、法律责任承担或监管处罚的潜在不确定因素，具体表现为合规风险、安全风险、运营风险等。其外延包含显性风险与隐性风险、一般风险与重大风险。（三）“XX合规”指公司运营活动严格符合法律法规、监管规定、行业准则及内部管理制度要求的状态，其核心要义在于主动预防、持续改进、责任落实。其外延贯穿业务决策、合同履行、执行监督等全生命周期。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。确保管控范围覆盖所有业务领域、组织层级及关键环节，不留管理空白。（二）责任到人原则。明确各层级、各岗位的专项管理职责，实现风险责任闭环。（三）风险导向原则。聚焦高发、重大风险，实施差异化管控，优先防范可能造成严重后果的风险。（四）持续改进原则。定期评估管理有效性，动态优化制度流程，适应内外部环境变化。（五）协同联动原则。建立跨部门风险共治机制，实现信息共享、资源整合、高效处置。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理工作负总责，承担最终决策与推动责任；分管相关负责人为直接责任人，负责具体组织协调与日常监督。公司设立专项管理决策委员会作为最高议事机构，由主要负责人牵头，分管领导及关键部门负责人组成，统筹重大风险决策、资源调配与跨部门协同。第六条专项管理决策委员会主要履行以下职责：（一）审议XX专项管理制度、重大风险应对方案及年度管理计划；（二）批准重大风险事件的处置权限及上报流程；（三）监督专项管理责任落实情况，协调跨部门争议；（四）定期听取专项管理工作报告，评估管理成效。第七条公司指定[牵头部门名称]（如合规管理部）作为XX专项管理的牵头部门，主要职责包括：（一）统筹XX专项管理制度体系建设，定期评估修订；（二）组织开展专项风险排查与评估，发布风险预警；（三）负责XX合规审查与监督考核，推动问题整改；（四）组织专项培训与宣传，提升全员合规意识。第八条公司设立XX专项管理专责部门，由财务部、法务部、信息技术部、安全生产部等按职责分工承担具体业务领域的合规审核与风险处置工作，主要职责包括：（一）财务部：审核资金审批权限、税务合规性，防控资金挪用风险；（二）法务部：审查合同履约合规性，防控法律纠纷风险；（三）信息技术部：负责数据安全策略实施，监控信息泄露风险；（四）安全生产部：组织安全检查与隐患排查，防控生产事故风险。第九条公司各部门及下属单位作为XX专项管理的执行主体，主要职责包括：（一）落实XX专项管理制度要求，开展本领域风险自评；（二）建立业务操作合规手册，明确禁止性行为红线；（三）设置风险信息上报渠道，及时处置日常合规问题；（四）配合专项管理牵头部门开展检查与整改。第十条基层执行岗位人员作为XX专项管理的末梢神经，须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作红线；（二）通过专项培训考核，掌握本岗位合规要点；（三）发现风险隐患时主动上报，协助调查处置；（四）拒绝执行违反XX负面清单的操作指令。第三章专项管理重点内容与要求第十一条采购领域负面清单管理。业务操作合规标准：建立供应商全生命周期管理体系，包括尽职调查、资质审核、价格评估、履约评价等环节，确保采购流程符合《中华人民共和国招标投标法》及内部采购管理制度。禁止性行为：严禁关联交易、利益输送、围标串标、超预算采购等；专项风险防控重点：供应商信用风险、价格异常风险、合同违约风险。第十二条招标投标领域负面清单管理。业务操作合规标准：规范招标公告发布、投标文件评审、中标结果公示等流程，确保程序公开透明；禁止性行为：严禁泄露标底、干预评标结果、指定中标单位；专项风险防控重点：评标委员会独立性风险、招投标平台数据安全风险。第十三条财务资金领域负面清单管理。业务操作合规标准：严格资金审批权限管理，大额资金支付需经多人复核；落实税务合规要求，确保发票管理、申报缴纳合法合规；禁止性行为：严禁账外资金、违规拆借、虚列支出；专项风险防控重点：资金挪用风险、税务违法风险、内控漏洞风险。第十四条合同管理领域负面清单管理。业务操作合规标准：建立合同分级审查机制，重大合同需经法律部门审核；规范合同履行监督，确保条款执行到位；禁止性行为：严禁签订无效合同、恶意违约、条款显失公平；专项风险防控重点：合同效力风险、执行争议风险、知识产权侵权风险。第十五条数据安全领域负面清单管理。业务操作合规标准：制定数据分类分级标准，落实敏感数据脱敏加密要求；建立数据访问权限管控体系，实施最小权限原则；禁止性行为：严禁非法采集、泄露、篡改个人信息，擅自对外提供数据；专项风险防控重点：数据泄露风险、跨境传输合规风险、系统漏洞风险。第十六条安全生产领域负面清单管理。业务操作合规标准：落实安全生产责任制，定期开展隐患排查治理；规范危险作业审批流程，配备必要安全防护措施；禁止性行为：严禁违章指挥、冒险作业、隐患整改不力；专项风险防控重点：生产安全事故风险、职业健康风险、应急响应不足风险。第十七条项目管理领域负面清单管理。业务操作合规标准：实行项目全生命周期风险管理，制定偏差应对预案；规范项目变更审批流程，确保成本与进度可控；禁止性行为：严禁无预算立项、超概算投资、进度严重滞后；专项风险防控重点：项目烂尾风险、成本失控风险、质量合规风险。第十八条薪酬福利领域负面清单管理。业务操作合规标准：严格执行薪酬预算，规范绩效奖金发放；确保社保公积金缴纳合规，避免法律纠纷；禁止性行为：严禁违规发放薪酬、侵占员工合法权益；专项风险防控重点：劳动纠纷风险、税务稽查风险、合规成本风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。XX专项管理制度每年至少修订一次，由牵头部门根据法律法规变化、监管要求调整、业务发展需求提出修订建议，经决策委员会审议通过后发布实施。重大制度调整需启动专项论证程序，确保修订的科学性、前瞻性。第二十条风险识别预警机制。牵头部门联合专责部门每季度开展专项风险排查，采用风险矩阵法进行分级评估，对高风险项发布预警通知，明确整改时限与责任主体。风险预警信息需同步抄送决策委员会及相关部门负责人。第二十一条合规审查机制。将XX负面清单审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“一单双控”（清单前置审查、闭环跟踪整改），确保“未经合规审查不得实施”。审查结果作为绩效考核的重要依据。第二十二条风险应对机制。一般风险由业务部门自行处置，重大风险启动应急预案，由决策委员会统筹指挥。风险处置需遵循“即时上报、协同处置、闭环管理”原则，处置结果需向决策委员会备案。第二十三条责任追究机制。对违反XX负面清单的行为，根据情节严重程度实施分级处罚：轻微违规由部门约谈批评，一般违规扣减绩效，重大违规解除劳动合同；涉嫌违法的移交司法机关处理。处罚标准纳入员工手册，公开公示。第二十四条评估改进机制。每年12月开展XX专项管理有效性评估，由牵头部门牵头，专责部门参与，通过数据统计、问卷调查、案例复盘等方法，形成评估报告提交决策委员会，明确优化方向与改进措施。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。公司主要负责人在季度经营例会上听取XX专项管理汇报，分管领导每月抽查执行情况，确保各层级责任压实到位。设立专项管理联席会议制度，原则上每月召开一次，研究解决跨部门问题。第二十六条考核激励机制。将XX专项合规情况纳入部门年度考核指标，权重不低于10%；个人绩效考核与岗位合规履职挂钩，连续两年不合格的调离关键岗位。设立专项合规奖项，对突出贡献的集体与个人给予奖励。第二十七条培训宣传机制。分层级开展XX专项管理培训：管理层重点考核合规履职能力，全员普及禁止性行为红线；新员工入职须通过合规考试，每年组织实战演练与案例警示教育。制作合规手册，发放至各岗位供随时查阅。第二十八条信息化支撑。依托公司业务系统建设XX专项管理模块，实现风险预警自动推送、操作日志实时监控、整改过程线上跟踪，提升管理效率与透明度。第二十九条文化建设。每年4月开展“XX合规月”活动，通过主题宣传、合规承诺、知识竞赛等形式，营造“人人讲合规、事事守底线”的文化氛围。第三十条报告制度。各部门每月提交XX专项管理简报，内容包括风险事件、整改落实、培训情况等；