街区保护制度

街区保护制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国城市房地产管理法》《中华人民共和国城乡规划法》《中华人民共和国环境保护法》等国家相关法律法规，参照行业关于城市更新与历史街区保护的先进准则，并结合集团母公司《企业内部控制规范手册》及本公司实际发展需求制定。为有效防控街区保护过程中的专项风险，规范业务流程，提升管理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有涉及街区保护的业务场景，包括但不限于街区风貌管控、历史建筑修缮、商业运营监管、公共空间治理等环节。第三条本制度下列术语含义如下：（一）XX专项管理：指针对街区保护领域开展的系统性管理活动，包括风险识别、合规审查、应急处置、持续改进等全流程管控。（二）XX风险：指在街区保护过程中可能引发法律纠纷、经济损失、社会舆情等不良后果的潜在隐患，如违规施工、文化破坏、安全隐患等。（三）XX合规：指公司及其员工在街区保护业务活动中，严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度的行为规范。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保街区保护各环节、各层级均纳入制度管控范围，不留盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位的职责权限，实现风险闭环管理。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大风险事项。（四）持续改进：定期评估管理效果，动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司街区保护专项管理工作负总责，承担第一责任人职责；分管领导承担直接责任人职责，负责统筹决策与监督落实。第六条设立街区保护专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调街区保护业务，研究决策重大管理事项；（二）审批关键风险防控方案及重大问题处置意见；（三）监督评价专项管理成效，提出优化建议。第七条明确以下三类主体的职责分工：（一）牵头部门：由[牵头部门名称]担任，负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，定期向领导小组汇报管理进展。（二）专责部门：由[专责部门名称]担任，负责街区保护业务的合规审核、流程优化、风险处置等技术支持，提供专业咨询与指导。（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件，执行领导小组决策。第八条明确基层执行岗的合规操作责任，包括：（一）严格遵守业务操作规范，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并上报风险隐患，配合开展风险处置；（三）拒绝执行违规指令，及时制止不当行为。第三章专项管理重点内容与要求第九条业务操作合规标准：（一）严格履行供应商尽职调查，供应商准入需经专责部门审核，确保其具备合法资质及良好信誉；（二）规范招标流程，坚持公开、公平、公正原则，重大项目需经领导小组审批；（三）加强合同管理，明确权利义务，关键条款需经法律部门审核。第十条禁止性行为：（一）严禁未经审批擅自改变街区风貌，破坏历史建筑；（二）严禁关联交易利益输送，规避招标程序；（三）严禁违规转包分包，降低工程质量标准。第十一条专项风险重点防控点：（一）历史建筑保护风险：加强修缮方案审核，禁止擅自拆除或改变建筑结构；（二）安全隐患风险：定期开展安全检查，落实消防、防涝措施；（三）文化破坏风险：保护非物质文化遗产，避免商业化过度侵蚀；（四）舆情风险：建立舆情监测机制，及时回应社会关切。第十二条资金使用规范：（一）明确资金审批权限，大额支出需经领导小组审批；（二）确保资金专款专用，定期开展审计监督；（三）加强税务合规管理，避免偷税漏税行为。第十三条公共空间治理：（一）合理规划商业布局，平衡公益性与盈利性；（二）保障居民通行需求，优化交通组织；（三）定期开展环境整治，提升街区品质。第四章专项管理运行机制第十四条制度动态更新机制：（一）每年由牵头部门牵头开展制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）重大政策出台后30日内完成制度衔接工作。第十五条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，形成风险清单；（二）根据风险等级发布预警通知，明确防控措施。第十六条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；（二）未经审查的实施方案一律不得执行。第十七条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）明确应急流程，建立责任协同机制；（三）重大风险事件需及时上报，并形成处置报告。第十八条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，联动绩效考核、纪律处分；（二）对典型问题开展警示教育，强化合规意识。第十九条评估改进机制：（一）每年由领导小组牵头开展管理成效评估；（二）针对漏洞优化流程，形成改进清单并跟踪落实。第五章专项管理保障措施第二十条组织保障：（一）各级领导需履行推进责任，定期研究解决重大问题；（二）建立专项管理台账，明确工作分工及进度要求。第二十一条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩；（二）设立专项管理奖金，激励先进典型。第二十二条培训宣传机制：（一）管理层开展合规履职培训，提升决策能力；（二）一线员工接受操作规范培训，强化执行意识。第二十三条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化，实时监控风险状态；（二）建立数据共享机制，提升管理协同效率。第二十四条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范；（二）组织签订合规承诺书，营造全员合规氛围。第二十五条报告制度：（一）风险事件需在24小时内上报，并附处置方案；（