职业健康安全ISO内审全流程指南

职业健康安全ISO内审全流程指南职业健康安全管理体系（OHSMS）的内部审核（以下简称“内审”）是组织自我检查、自我完善的关键机制，也是确保体系有效运行、实现既定职业健康安全方针和目标的重要手段。一份专业、严谨且实用的内审指南，能够为组织提供清晰的路径图，确保内审过程规范、高效，并能真正发现问题、驱动改进。本文将以资深从业者的视角，详细阐述职业健康安全ISO内审的完整流程，旨在为组织提供具有实操价值的参考。一、内审的策划与准备：夯实基础，确保方向内审的策划与准备是整个内审过程的基石，充分的准备工作是保证内审质量的前提。这一阶段的核心目标是明确审核的目的、范围和准则，组建合适的审核团队，并制定详尽的审核计划。1.明确审核目的与范围内审的触发因素多样，可能是例行的周期性审核，也可能是针对特定事件、体系变更或法律法规更新的专项审核。无论何种原因，首先必须清晰界定本次审核的目的。例如，是为了验证体系是否持续符合ISO标准要求？是否有效实施并保持？还是为了评估特定风险控制措施的有效性？基于审核目的，进一步确定审核范围。范围应明确界定审核所覆盖的组织单元、活动、过程以及时间段。范围的界定需结合组织的实际情况，既不宜过大导致审核流于形式，也不宜过小而无法全面反映体系运行状况。例如，审核范围可以是“XX公司生产车间的职业健康安全管理活动”，或“XX项目从设计到施工阶段的职业健康安全管理过程”。2.确定审核准则审核准则是判断体系运行是否有效的依据，是内审的“标尺”。通常包括：*ISO____标准的要求（或其他适用的职业健康安全管理体系标准）；*组织的职业健康安全管理手册、程序文件、作业指导书等体系文件；*适用的法律法规、规章、标准及其他要求（如合同义务、行业规范等）；*组织的职业健康安全方针和目标。审核准则应在审核前得到确认，并确保审核组成员和被审核部门都清晰理解。3.组建审核组与分配任务组织应根据审核范围和复杂程度，组建具备相应能力的审核组。审核组长应由经验丰富、具备良好沟通协调能力和领导能力的人员担任，负责审核的整体策划、组织和控制。审核组成员应具备必要的专业知识（包括职业健康安全管理知识、相关法律法规知识、行业特定风险知识等）、审核技能以及独立性和公正性。审核组长负责根据审核计划和审核员的能力特长，合理分配审核任务。4.制定审核计划审核计划是指导审核活动的重要文件，应由审核组长编制，并经组织相关管理层批准。审核计划应至少包含以下内容：*审核目的、范围和准则；*审核组成员及其分工；*审核日期和地点；*各审核活动的时间安排（如首次会议、现场审核、审核组内部会议、末次会议等）；*拟审核的部门、过程及主要审核内容；*审核报告的分发范围和时限。审核计划应提前发送给被审核部门，以便其做好相应准备。5.准备审核文件与记录审核组应根据审核准则和审核计划，准备必要的审核文件和记录表格。最核心的是审核检查表，它是审核员为确保审核覆盖面和系统性而设计的工具，应列出需要查证的内容、查证方法和预期的审核发现。检查表的设计应基于风险评估的结果，突出对关键风险点和控制措施的审核。此外，还包括首末次会议签到表、审核发现记录表、不符合项报告表、审核记录等。6.召开首次会议前的审核组内部沟通会在现场审核开始前，审核组长应组织审核组成员召开内部沟通会，明确审核计划、分工、审核重点、沟通方式以及注意事项，确保审核组对审核任务有统一的理解。二、内审的实施：深入现场，客观取证内审实施阶段是整个审核过程的核心，审核员通过现场访谈、文件查阅、记录核对、现场观察等方式，收集客观证据，评估体系的实际运行情况。1.首次会议首次会议由审核组长主持，审核组成员和被审核部门的负责人及相关人员参加。会议的目的是确认审核计划、介绍审核组成员、说明审核方法和程序、建立审核组与被审核部门之间的沟通渠道、澄清审核中的疑问，并确保被审核部门理解并配合审核工作。会议应做记录。2.现场审核活动这是审核的实质性阶段，审核员根据分配的任务和审核检查表，深入被审核部门的工作现场进行审核。*信息收集与验证：审核员应通过交谈、查阅文件和记录、观察作业活动和工作环境、检查设备设施等多种方式，系统地收集与审核准则相关的信息，并对所收集的信息进行验证，确保其真实性和准确性。*客观公正：审核员在整个过程中必须保持客观公正的态度，以事实为依据，不受个人情感和偏见的影响。*沟通：审核过程中，审核员应与被审核部门人员保持良好沟通，及时反馈审核进展，对发现的问题进行初步确认。*记录审核发现：对符合审核准则的方面（符合性发现）和不符合审核准则的方面（不符合性发现），均应详细记录。记录应清晰、准确、具体，包括时间、地点、人物、事件、证据等要素，以便追溯。3.识别不符合项对于发现的不符合审核准则的情况，审核员应判断其严重程度，并形成不符合项报告。不符合项通常分为：*严重不符合项：体系存在系统性失效、区域性失效，或可能导致严重职业健康安全后果的不符合。*一般不符合项：个别、孤立的、对体系运行影响较小的不符合，或虽未造成实际后果，但存在潜在风险的不符合。*（有时也会识别“观察项”或“改进机会”，指虽未构成不符合，但可能影响体系有效性或效率，值得关注和改进的方面。）不符合项报告应清晰描述不符合的事实、所违反的审核准则条款，并由审核员和被审核部门代表签字确认。4.审核组内部沟通与汇总分析在每日审核结束后或关键节点，审核组长应组织审核组内部会议，交流审核进展、分享审核发现、讨论不符合项，确保审核证据的充分性和准确性，避免遗漏重要信息，并对审核结论进行初步酝酿。5.末次会议现场审核活动结束后，由审核组长主持召开末次会议。参会人员与首次会议基本相同。会议的主要内容包括：*感谢被审核部门的配合；*简要回顾审核过程；*宣布审核发现，包括符合性方面的肯定和不符合项的详细说明（通常只宣读严重和一般不符合项的数量及主要内容，详细的不符合项报告会后提供）；*提出初步的审核结论（如体系是否符合审核准则、是否得到有效实施和保持等）；*说明不符合项的整改要求和后续验证安排；*听取被审核部门的意见。末次会议同样需要做记录。三、内审报告的编制、批准与分发：系统总结，清晰呈现现场审核结束后，审核组长应组织审核组成员根据审核记录和审核发现，及时、准确地编制内审报告。1.内审报告的主要内容内审报告应全面、客观地反映审核活动的情况和结果，通常包括：*审核的基本信息（标题、编号、日期、版本等）；*审核目的、范围和准则；*审核组成员和被审核部门；*审核日期和地点；*审核概述（审核计划的执行情况、采用的审核方法等）；*审核发现：*符合项的汇总（特别是体系运行中的亮点和良好实践）；*不符合项的汇总（按严重程度分类，列出不符合项报告编号、不符合事实描述、违反条款、责任部门等）；*审核结论：对职业健康安全管理体系是否符合审核准则要求、是否得到有效实施和保持的正式评价；*存在的主要问题和改进建议（针对不符合项和观察项）；*审核报告的分发范围；*附件（如不符合项报告、首末次会议记录等）。2.报告的审核与批准内审报告编制完成后，应由审核组长签字，并提交组织相关管理层（通常是最高管理者或其授权代表）审批。3.报告的分发与存档经批准的内审报告应按审核计划中确定的分发范围及时分发至相关部门和人员。所有与内审相关的文件和记录（审核计划、检查表、审核记录、不符合项报告、首末次会议记录、内审报告等）均应按组织的文件管理程序进行整理、归档保存，以备追溯和后续审核。四、不符合项的纠正与预防措施及跟踪验证：闭环管理，持续改进内审的最终目的不仅是发现问题，更重要的是解决问题，实现体系的持续改进。因此，对审核中发现的不符合项，必须采取有效的纠正与预防措施，并对其实施效果进行跟踪验证。1.制定并实施纠正与预防措施被审核部门应针对每一项不符合项，在规定的期限内分析其产生的根本原因，并制定切实可行的纠正措施（消除已发现的不符合）和预防措施（防止类似不符合再次发生）。纠正与预防措施计划应明确具体的行动、责任人、完成时限和资源需求。2.跟踪验证审核组（通常由原审核员或其授权人员）负责对被审核部门提交的纠正与预防措施计划的实施情况及其有效性进行跟踪和验证。验证方式可包括文件审查、现场检查、效果确认等。只有当纠正措施已完成并证明有效，且预防措施已制定并计划实施时，该不符合项方可被关闭。3.记录与报告纠正与预防措施的实施过程和验证结果均应予以记录。跟踪验证的结果也应形成报告，作为下一次内审或管理评审的输入。五、内审的后续活动与管理评审输入内审是组织自我完善机制的重要组成部分，其结果应被充分利用。*管理评审输入：内审的结果（包括审核发现、不符合项的数量和严重程度、纠正措施的有效性等）是组织最高管理者进行管理评审的重要输入之一，用于评价职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性，并决策持续改进的方向和资源需求。*体系改进：通过对内审发现的系统性问题进行分析，组织可以识别体系文件、运行机制等方面存在的不足，进而对管理体系进行修订和完善。*经验教训总结与分享：内审过程中发现的良好实践和教训应在组织内部进行分享，促进整体管理水平的提升。*审核过程的改进：组织还应定期对内审活动本身进行评价，总结经验，识别审核策划、实施、报告等环节中可改进之处，不断提高内审的有效性。结语职业健康安全ISO内