2026年工业水处理公司数据安全管理办法

2026年工业水处理公司数据安全管理办法第一章总则第一条目的与依据为加强公司数据安全管理，规范数据全生命周期处理活动，保障公司核心数据、客户信息、运营数据等各类数据的安全与合规使用，防范数据泄露、篡改、丢失等安全风险，依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国网络安全法》等相关法律法规，结合工业水处理行业特性及公司实际运营情况，制定本办法。第二条适用范围本办法适用于公司全体在职员工、外包人员、合作单位及其他有权限访问公司数据的相关方，覆盖公司在生产运营、技术研发、客户服务、行政管理等全流程产生、采集、存储、使用的所有数据，包括但不限于水质监测数据、水处理工艺参数数据、设备运维数据、客户水质信息、员工个人信息、财务数据、业务运营数据等。第三条基本原则合规性原则：数据处理活动全程遵守国家数据安全、网络安全、个人信息保护等法律法规及行业监管要求，严格履行数据安全保护义务，确保数据处理行为合法合规。分类分级原则：根据数据的重要程度、敏感级别、泄露影响范围，对各类数据实施分类分级管理，针对不同级别数据采取差异化的安全防护措施。最小权限原则：数据访问权限遵循“最小必要、按需分配”原则，仅向员工开放完成岗位职责所需的最小数据权限，严禁超权限访问、使用数据。全生命周期防护原则：覆盖数据采集、存储、传输、使用、共享、销毁等全生命周期环节，建立闭环式安全管理体系，确保各环节数据安全可控。权责对等原则：明确各部门、各岗位数据安全管理责任，做到责任到人、追责有据，形成“全员参与、层层负责”的数据安全管理格局。第四条管理目标建立健全数据安全管理制度体系，明确数据安全管理流程和标准，实现数据安全管理的规范化、制度化。构建技术与管理相结合的防护体系，有效防范数据泄露、篡改、损毁、非法使用等安全事件，保障数据的完整性、保密性、可用性。提升全员数据安全意识和防护能力，将数据安全要求融入日常工作流程，降低人为因素导致的数据安全风险。确保公司数据处理活动符合监管要求，避免因数据安全问题引发合规风险、经济损失或品牌声誉损害。第二章数据分类与分级管理第五条数据分类业务核心数据：包括水处理工艺核心参数、水质监测原始数据、智能设备运行核心数据、客户定制化水处理方案数据、核心技术研发数据等，是公司核心竞争力的重要组成部分。客户相关数据：包括客户企业基本信息、水质检测报告、水处理服务合同数据、客户反馈数据等，涉及客户隐私及商业秘密。运营管理数据：包括员工考勤数据、绩效考核数据、培训记录、采购销售数据、财务数据、设备采购及运维记录等，支撑公司日常运营管理。公共及通用数据：包括行业标准、公开的水处理技术资料、公司对外公示的信息、非敏感的行政管理数据等，不涉及敏感信息和核心商业秘密。第六条数据分级一级（核心级）：包括业务核心数据中的关键工艺参数、核心研发数据、客户敏感隐私信息、公司财务核心数据等。此类数据泄露、篡改或丢失将直接影响公司核心业务运营、造成重大经济损失或引发严重合规风险。二级（重要级）：包括非核心的工艺运行数据、常规客户信息、部门级运营管理数据、设备运维记录等。此类数据泄露、篡改或丢失将影响相关业务正常开展，造成一定经济损失或声誉影响。三级（普通级）：包括公共及通用数据、非敏感的行政管理数据、公开可获取的行业信息等。此类数据泄露、篡改或丢失不会对公司运营和合规造成实质性影响。第七条分级管控要求一级数据管控：仅对核心岗位人员开放访问权限，访问需经部门负责人及数据安全管理部门双重审批，全程记录访问日志，数据存储采用加密方式，禁止通过非涉密终端、外部网络传输，严禁向外部单位或个人共享。二级数据管控：根据岗位职责分配访问权限，访问需经部门负责人审批，数据存储需设置访问密码及权限控制，传输过程需加密，对外共享需签订数据安全保密协议。三级数据管控：开放给相关岗位员工常规访问，数据存储和传输遵循基本安全规范，对外共享无需特殊审批，但需注明数据来源及使用范围。第三章数据全生命周期安全管理第八条数据采集安全数据采集需遵循“合法、正当、必要”原则，明确采集目的、范围和方式，不得采集与岗位职责无关的数据，采集客户信息需事先取得客户明示同意。采集水质监测数据、设备运行数据等业务数据时，需确保采集设备的安全性，定期校验采集设备，防止数据采集过程中被篡改或植入恶意程序。采集员工个人信息需限于劳动合同签订、薪酬发放、社保缴纳等必要范围，严禁超范围采集员工生物识别信息、家庭隐私等非必要信息。所有采集的数据需及时标注分类分级信息、采集时间、采集人、数据来源等元数据，建立数据采集台账，做到数据可追溯。第九条数据存储安全一级数据需存储于公司专用加密服务器，采用国密算法加密，服务器部署于公司内网，禁止接入互联网；二级数据可存储于公司内网服务器，设置访问权限及加密保护；三级数据可存储于公司常规办公服务器，但需设置基础安全防护。数据存储介质需统一管理，禁止将核心数据存储于个人电脑、移动硬盘、U盘等便携式存储介质，确需使用的，需经审批并采用加密存储，使用后及时回收并销毁介质内数据。定期对存储数据进行备份，一级数据实行“异地双活”备份，二级数据每周备份一次，三级数据每月备份一次，备份数据同样需加密存储，并定期验证备份数据的完整性和可恢复性。存储介质达到使用年限或报废时，需进行数据彻底销毁处理，销毁过程需全程记录，确保数据无法被恢复，禁止将未销毁数据的存储介质随意丢弃或流转。第十条数据传输安全公司内部传输一级、二级数据需使用加密的内网传输通道，禁止通过微信、QQ、邮件等非加密方式传输；对外传输数据需使用加密传输协议，如HTTPS、SFTP等。向外部合作单位传输数据时，需事先签订数据安全保密协议，明确数据传输范围、使用用途、保密义务及违约责任，传输完成后及时关闭传输权限。禁止员工通过个人邮箱、社交软件、云盘等渠道传输公司一级、二级数据，确因工作需要传输的，需经部门负责人及数据安全管理部门审批，并记录传输日志。定期检查数据传输通道的安全性，及时修复传输过程中的安全漏洞，防止数据在传输过程中被窃取、篡改。第十一条数据使用安全员工使用数据需严格遵循权限范围，仅可在授权范围内使用数据，不得超出工作场景和使用目的，禁止私自复制、留存、传播数据。使用一级数据时，需在指定的涉密终端操作，操作过程全程监控；使用二级数据时，需做好使用记录，包括使用时间、使用内容、使用目的等。禁止将公司数据用于个人牟利、对外泄露或其他违规用途，不得向无关人员展示、分享数据内容。定期对员工数据使用行为进行核查，发现超权限使用、违规使用数据的行为，立即停止其数据访问权限，并启动调查程序。第十二条数据共享安全公司内部数据共享需遵循“按需共享”原则，由需求部门提交共享申请，注明共享数据范围、用途、使用期限，经数据所属部门及数据安全管理部门审批后方可共享。对外共享数据需进行脱敏处理，去除客户敏感信息、公司核心工艺参数等关键内容，仅提供必要的非敏感数据，共享前需对接收方的安全保障能力进行评估。与合作单位共享数据时，需在合作协议中明确数据安全责任，要求接收方采取与公司同等的安全防护措施，禁止接收方将共享数据转授第三方使用。数据共享后，需定期跟踪数据使用情况，发现接收方违规使用数据的，立即终止共享，并追究其违约责任。第十三条数据销毁安全数据销毁需符合公司规定，根据数据级别采取对应的销毁方式：一级数据需采用物理销毁（如存储介质粉碎）或专业数据销毁软件彻底删除；二级数据需使用数据覆盖工具多次覆盖，确保无法恢复；三级数据可通过常规删除方式处理。员工离职、岗位调整时，需及时回收其数据访问权限，清理其终端设备中存储的公司数据，销毁其持有的纸质数据资料，并签订数据保密承诺书。业务终止、合作结束时，需收回向合作单位提供的所有数据，要求对方销毁相关数据，并提供销毁证明，确保数据不被留存或滥用。数据销毁需建立台账，记录销毁数据的类别、级别、数量、销毁方式、销毁人、销毁时间等信息，留存销毁凭证备查。第四章数据安全责任分工第十四条公司层面管理职责成立数据安全管理委员会，由公司管理层、技术、法务、人力资源、业务部门负责人组成，统筹制定公司数据安全战略、管理制度及年度工作计划，审议重大数据安全事项，监督数据安全管理制度的执行。信息技术部门为数据安全归口管理部门，负责搭建数据安全技术防护体系、制定数据安全操作规范、开展数据安全技术培训、处理数据安全事件、定期开展数据安全风险评估。法务部门负责审核数据安全管理制度的合规性，对接监管部门，处理数据安全相关的法律纠纷，为数据安全管理提供法律支持。人力资源部门负责将数据安全要求纳入员工入职、在岗、离职培训体系，将数据安全履职情况纳入员工绩效考核，处理因数据安全违规引发的人事管理事项。第十五条各部门职责各业务部门为本部门数据安全第一责任主体，部门负责人为数据安全第一责任人，负责梳理本部门数据资产、落实数据分类分级管控要求、规范本部门员工数据使用行为、配合开展数据安全检查。技术研发部门负责核心工艺数据、研发数据的安全管理，建立研发数据保密机制，防止核心技术数据泄露。客户服务部门负责客户数据的安全管理，规范客户信息采集、存储、使用流程，保障客户隐私不受侵害。生产运营部门负责生产过程中水质监测数据、设备运行数据的安全管理，确保数据采集、传输、使用的准确性和安全性。各部门指定一名数据安全联络员，负责对接数据安全管理部门，收集本部门数据安全需求，反馈数据安全问题，组织本部门员工参加数据安全培训。第十六条岗位责任数据管理员：负责本部门数据台账维护、数据权限申请审核、数据使用监督，定期向数据安全管理部门报送数据安全管理情况。系统运维人员：负责数据存储服务器、传输系统、访问控制系统的运维管理，及时修复安全漏洞，保障系统安全稳定运行，记录系统操作日志。全体员工：严格遵守本办法及公司数据安全相关规定，履行数据安全保密义务，发现数据安全漏洞或违规行为及时上报，配合开展数据安全事件调查。第五章技术防护与管理措施第十七条技术防护体系建设搭建数据安全防护平台，集成数据加密、访问控制、审计监控、漏洞扫描、入侵检测等功能，实现对数据全生命周期的技术防护。对核心数据存储系统、传输通道、使用终端进行加密处理，采用身份认证、权限管控、多因素验证等技术手段，防止未授权访问。部署数据泄露防护系统（DLP），对数据复制、传输、外发等行为进行监控，及时拦截违规操作，防范数据泄露。定期更新数据安全防护设备和软件，及时修复系统漏洞，确保技术防护体系与行业安全技术发展同步。第十八条访问控制管理建立统一的身份认证体系，员工通过唯一账号密码及身份验证方式访问数据系统，密码设置需满足复杂度要求，定期更换，禁止共用账号密码。数据访问权限实行“申请-审批-分配-回收”全流程管理，员工岗位调整或离职时，及时回收或调整其数据访问权限，杜绝权限闲置或滥用。对一级数据的访问实行“双人复核”制度，重要操作需由两名授权人员共同完成，确保操作可追溯、可核查。禁止员工私自授权外部人员访问公司数据系统，确需授权的，需经数据安全管理部门审批，并设置临时访问权限及有效期。第十九条审计与监控建立数据安全审计机制，对数据访问、修改、删除、传输、共享等操作进行全程日志记录，日志保存期限不少于6个月，一级数据操作日志保存期限不少于3年。定期对审计日志进行分析，排查异常访问、违规操作等行为，发现风险及时预警并处理。对核心数据存储服务器、关键操作终端进行实时监控，及时发现并阻断恶意攻击、未授权访问等行为。委托第三方安全机构定期开展数据安全渗透测试和风险评估，识别安全漏洞和管理缺陷，制定整改方案并限期整改。第二十条漏洞与应急管理建立数据安全漏洞上报机制，员工发现系统漏洞、数据安全隐患时，需立即向数据安全管理部门上报，严禁隐瞒或私自处理。数据安全管理部门接到漏洞上报后，及时评估漏洞风险等级，制定修复方案，紧急漏洞需在24小时内修复，一般漏洞需在7个工作日内修复。定期组织数据安全应急演练，提升员工应对数据泄露、系统入侵、数据篡改等安全事件的处置能力。第六章数据安全应急管理第二十一条应急预案制定数据安全管理部门结合公司数据安全风险特点，制定数据安全应急预案，明确应急组织架构、应急响应流程、处置措施、责任分工、后期恢复等内容。应急预案根据数据级别分类制定，针对一级数据泄露、大规模数据篡改、核心系统被入侵等重大安全事件，制定专项应急处置方案。定期修订应急预案，根据公司业务变化、技术升级、监管要求调整等情况，每年至少修订一次，确保应急预案的适用性和可操作性。第二十二条应急处置流程发生数据安全事件后，事发部门需立即向数据安全管理部门和公司管理层上报，说明事件类型、影响范围、涉及数据级别等情况，严禁迟报、漏报、瞒报。数据安全管理部门接到上报后，立即启动应急预案，组织技术、法务、业务等相关部门开展处置工作，采取阻断攻击、关闭权限、隔离系统、备份数据等措施，防止事态扩大。对安全事件进行调查分析，查明事件原因、责任主体、数据泄露或损失范围，制定整改措施，避免类似事件再次发生。涉及客户信息泄露、重大合规风险的，需及时向监管部门报告，并按照规定通知受影响的客户，采取补救措施降低影响。第二十三条事后恢复与复盘安全事件处置完成后，及时恢复数据系统和数据服务，验证数据的完整性和可用性，确保业务正常开展。组织召开事件复盘会议，分析事件发生的原因、处置过程中的问题和不足，优化应急预案和数据安全管理制度。将事件处置情况和整改措施形成报告，上报公司管理层，并存档备查，作为数据安全管理改进的依据。第七章监督检查与考核奖惩第二十四条监督检查机制数据安全管理部门每季度开展一次数据安全专项检查，重点检查数据分类分级执行情况、权限管理情况、数据使用合规性、技术防护措施落实情况等。公司审计部门每年开展一次数据安全审计，核查数据安全管理制度的执行效果，评估数据安全风险，提出审计整改建议。建立数据安全举报机制，公布举报渠道，鼓励员工举报数据安全违规行为，对举报线索严格保密，经查实的给予举报人奖励。第二十五条考