2026年工业水处理公司外包加工合规管理办法

2026年工业水处理公司外包加工合规管理办法第一章总则第一条目的与依据为规范公司外包加工全流程合规管理，防范外包加工环节的质量、环保、安全、法律等合规风险，确保外包加工产品/服务符合国家法律法规、行业标准及公司质量管理要求，依据《中华人民共和国民法典》《产品质量法》《环境保护法》《安全生产法》及公司采购管理、质量管理体系文件，结合工业水处理行业外包加工（药剂半成品加工、设备配件加工、水处理工艺外协等）经营特点，制定本办法。第二条适用范围本办法适用于公司所有外包加工业务的合规管控，包括外包加工方准入、合同签订、加工过程监督、产品验收、款项支付、合规风险处置等全流程；覆盖生产运营部、采购部、质量管控部、法务部、安全环保部等相关部门，以及所有参与外包加工业务的管理人员、执行人员；涉及工业水处理药剂半成品代加工、水处理设备核心配件外协加工、工业废水处理工艺外协服务等所有外包加工类型。第三条基本原则合规优先原则：外包加工全流程必须符合国家法律法规、行业标准及公司内部制度要求，任何外包行为不得突破合规底线，严禁以降低合规标准换取成本优势。资质匹配原则：外包加工方的资质、产能、技术能力、环保安全条件必须与外包业务需求相匹配，杜绝无资质、超范围承接外包加工业务的行为。全程管控原则：对分包加工方从准入到终止合作的全生命周期进行合规管控，重点强化加工过程、产品质量、环保安全的实时监督，避免“以包代管”。风险可控原则：建立外包加工合规风险分级管控机制，对高风险外包业务（如危化品药剂加工）实施更严格的准入和监督标准，确保风险可防、可控、可追溯。权责清晰原则：明确各部门在外包加工合规管理中的职责边界，外包加工方与公司的权利义务通过合同清晰界定，避免权责不清引发合规纠纷。第四条管理职责划分采购部：牵头开展外包加工方的准入审核、合同洽谈与签订，建立外包加工方合规档案，负责外包加工业务的日常对接，跟踪加工进度及合规履约情况。质量管控部：制定外包加工产品/服务的质量合规标准，开展外包加工过程质量监督、成品质量验收，核验外包加工方的质量管控体系合规性。安全环保部：审核外包加工方的安全生产许可证、环保备案/审批文件，监督外包加工过程的安全操作、污染物排放合规性，排查安全环保合规风险。法务部：审核外包加工合同的法律合规性，明确违约责任、合规责任界定条款，处理外包加工引发的法律纠纷，提供合规法律支持。生产运营部：提出外包加工业务需求，明确加工技术要求和合规标准，配合采购部筛选外包加工方，参与加工过程监督和成品验收。财务部：依据合规验收结果支付外包加工款项，核查外包加工费用的税务合规性，确保发票开具、款项支付符合财税法规要求。管理层（总经理办公会）：审批外包加工方准入名单、重大外包加工合同，决策外包加工合规风险处置方案，为合规管理提供资源保障。第二章外包加工方准入合规管理第五条准入合规条件主体资质合规：外包加工方必须是依法注册的独立法人，具备有效的营业执照，经营范围覆盖承接的外包加工业务，无营业执照被吊销、列入经营异常名录等情形。行政许可合规：涉及危化品药剂加工的，需具备《危险化学品生产许可证》；涉及特种设备配件加工的，需具备特种设备生产许可资质；涉及环保加工环节的，需取得排污许可证或环保备案证明。质量体系合规：外包加工方需建立有效的质量管理体系（如ISO9001认证），具备与加工业务匹配的检测设备和人员，近3年无重大产品质量违法违规记录。安全环保合规：外包加工方需具备安全生产管理制度和应急预案，近3年无重大安全生产事故、环保处罚记录，生产场所符合安全环保防护要求。信用合规：外包加工方未被列入失信被执行人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单，无拖欠货款、偷税漏税等不良信用记录。第六条准入审核流程资料提交：外包加工方需提交营业执照、相关行政许可证、质量体系认证证书、安全环保合规证明、近3年合规无违法记录承诺书等资料。部门联审：采购部收集资料后，组织质量管控部、安全环保部、法务部开展联审，逐一核验资料的真实性、有效性、合规性，出具《外包加工方合规审核意见》。现场核查：对高风险外包业务的加工方，采购部联合安全环保部、质量管控部开展现场核查，核实加工场地、设备、人员、管理制度是否与提交资料一致，是否满足合规要求。审批入库：联审和现场核查均通过后，报总经理办公会审批，审批通过的加工方纳入《合格外包加工方名录》，未通过的不得开展合作。名录更新：合格外包加工方名录每半年更新一次，对出现合规问题的加工方及时移出名录，终止合作。第三章外包加工过程合规管理第七条合同合规管理合同签订要求：所有外包加工业务必须签订书面合同，合同需明确加工产品/服务的技术标准、质量要求、环保安全合规条款、验收标准、违约责任等核心内容。合规责任界定：合同中需明确外包加工方因违规加工（如环保不达标、质量不合格）引发的法律责任、经济损失由加工方全额承担；明确公司的监督检查权，加工方需配合公司开展合规监督。保密合规条款：涉及公司技术配方、客户信息的外包加工业务，合同中需增设保密条款，明确加工方的保密义务和泄密违约责任，保密期限不少于3年。合同审核：合同签订前必须经法务部审核，重点审核合规责任、违约责任、争议解决方式等条款，确保合同内容符合《民法典》等法律法规要求。第八条加工过程合规监督日常监督：采购部联合生产运营部、安全环保部，每月至少开展1次外包加工过程现场监督，核查加工工艺是否符合约定标准、安全操作是否规范、污染物排放是否达标。专项检查：质量管控部每季度开展外包加工质量合规专项检查，核查原材料验收记录、加工过程参数记录、半成品检测记录是否完整合规，随机抽取半成品进行质量检测。数据追溯：要求外包加工方建立加工全过程合规记录台账，包括原材料采购凭证、加工参数记录、环保排放监测数据、安全巡检记录等，台账保存期限不少于3年，公司有权随时查阅。问题整改：监督检查中发现的合规问题，需向加工方出具《合规整改通知书》，明确整改要求和时限，整改完成后需复核，未按期整改的暂停合作直至整改达标。第九条物料与工艺合规要求原材料合规：外包加工使用的原材料必须符合国家相关标准，加工方需提供原材料合格证明，严禁使用劣质、过期、不符合环保要求的原材料。工艺合规：加工工艺必须符合公司约定标准和行业规范，严禁加工方擅自变更工艺参数、简化加工流程，确需变更的需书面申请并经公司生产运营部、质量管控部审批。环保处置合规：加工过程产生的废水、废气、固废需按环保法规要求处置，危废需委托有资质的单位处置，加工方需提供危废处置合同和转移联单，确保处置全程合规。第四章外包产品/服务验收合规管控第十条验收合规标准质量验收：依据合同约定的质量标准和国家行业标准开展验收，药剂类加工产品需检测有效成分含量、杂质含量、稳定性等指标；设备配件类需检测尺寸精度、材质达标率、性能参数等，所有指标达标方可判定质量合规。合规文件验收：加工方需提交加工全过程合规记录、环保排放检测报告、安全操作记录、产品合格证等文件，文件不完整、不真实的，判定为验收不合格。税务合规验收：加工方开具的发票需与合同内容、加工业务一致，发票类型、税率符合财税法规要求，发票信息虚假、不合规的，财务部有权拒绝付款。第十一条验收流程与不合格处置验收实施：外包加工成品/服务交付后，质量管控部牵头在3个工作日内完成验收，出具《外包加工验收报告》，明确验收结论和合规核查结果。不合格处置：验收不合格的，需立即通知加工方，明确不合格原因（质量不合规、文件不合规等），要求加工方在5个工作日内返工或重新提供服务，返工后仍不合格的，有权解除合同并要求加工方承担违约责任。合规追责：因加工方违规导致验收不合格，造成公司经济损失（如客户索赔、环保处罚）的，公司有权依据合同约定向加工方追偿全部损失。第五章合规风险防控与责任追究第十二条合规风险分级一般合规风险：加工方轻微违规（如记录台账不完整、操作流程不规范但未造成后果），整改后可恢复合作的风险。较大合规风险：加工方存在质量指标轻微超标、环保排放小幅偏离标准、未按规定开具发票等情形，可能引发小额经济损失或监管警示的风险。重大合规风险：加工方无资质承接业务、发生安全环保事故、提供虚假合规文件、产品质量严重不合格引发客户投诉/监管处罚等，可能造成重大经济损失或声誉损害的风险。第十三条风险处置措施一般风险处置：由采购部下达整改通知书，监督加工方限期整改，整改完成后复核，将整改情况记入加工方合规档案。较大风险处置：暂停与加工方的合作，安全环保部、质量管控部牵头开展专项核查，加工方整改并提交合规承诺书后，经总经理办公会审批方可恢复合作。重大风险处置：立即终止与加工方的合作，将其移出合格名录并列入黑名单，法务部牵头追究其违约责任，涉及违法的向监管部门举报，同时排查同类外包业务风险，防止风险扩散。第十四条内部责任追究轻微违规：相关对接人员未按要求开展监督检查、未及时发现加工方轻微合规问题的，给予口头警告，扣减当月绩效5%-8%。一般违规：采购部审核把关不严，导致不合规加工方准入；质量管控部未按标准验收，导致不合格产品入库的，责任人扣减当月绩效15%-20%，部门负责人承担管理责任，取消当年评优资格。重大违规：因内部人员失职导致加工方重大合规风险爆发，造成公司经济损失或声誉损害的，责任人记过处分，扣减季度绩效40%-50%，部门负责人降职或撤职，管理层承担领导责任。第六章持续改进第十五条合规管理优化采购部每季度汇总外包加工合规管理数据，分析准入、过程、验收环节的合规问题，联合质量管控部、安全环保部、法务部优化外包加工合规标准和流程；每年开展一次外包加工合规管理评审，结合法律法规更新、行业标准调整、公司业务变化，修订本办法及配套合规要求。第十六条合规培训内部培训：人力资源部每季度组织外包加工相关部门人员开展合规培训，内容包括《产品质量法》《环境保护法》等法规、公司外包合规制度、典型违规案例分析，确保相关人员掌握合规要求。外部培训：要求外包加工方每年至少开展一次针对本公司外包业务的合规培训，确保其加工人员掌握公司的技术标准和合规要求，培训记录需提交公司备案。第七章附则第十七条制度培训本办法发布后，采购部牵头组织全员专项培训，确保各部门负责人、外包业务对接人员掌握外包加工合规准入、过程管控、风险处置要求；新入职相关岗位员工需将本办