证券投资顾问投资策略与收益绩效评估考核表

证券投资顾问投资策略与收益绩效评估考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略制定能力策略创新性30%提出至少2个创新性投资策略根据策略的新颖性、可行性和潜在收益进行评分，满分10分，创新性突出得满分，一般得6-8分，无创新性得0-5分。策略风险控制策略最大回撤控制在10%以内根据策略实际最大回撤与目标值对比评分，无回撤得满分，回撤每超过1%扣除1分，最低得0分。策略执行一致性策略执行偏差率低于15%根据实际执行与计划执行的一致性评分，偏差率低于5%得满分，偏差率每超过5%扣除1分，最低得0分。策略市场适应性策略在市场波动率超过20%时仍能保持5%以上正收益根据策略在极端市场环境下的表现评分，正收益每低于5%扣除1分，最低得0分。策略文档完整性提供完整的策略文档，包括逻辑、数据、回测等根据文档的完整性、逻辑性和数据支持力度评分，完整且支持有力得满分，部分缺失得6-8分，缺失严重得0-5分。投资收益表现策略年化收益率40%年化收益率达到15%根据实际年化收益率与目标值对比评分，达到目标得满分，每低于目标1%扣除1分，最低得0分。超额收益超额收益达到市场基准10%根据实际超额收益与目标值对比评分，达到目标得满分，每低于目标1%扣除1分，最低得0分。夏普比率夏普比率达到1.0根据实际夏普比率与目标值对比评分，达到目标得满分，每低于目标0.1扣除1分，最低得0分。最大回撤最大回撤控制在8%以内根据实际最大回撤与目标值对比评分，未超过目标得满分，每超过1%扣除1分，最低得0分。胜率策略胜率达到60%根据实际胜率与目标值对比评分，达到目标得满分，每低于目标5%扣除1分，最低得0分。客户服务与沟通客户满意度15%客户满意度评分达到90分以上根据客户满意度调查结果评分，每低于10分扣除1分，最低得0分。策略沟通效率每月至少进行1次策略沟通根据策略沟通的频率和效果评分，每月至少3次得满分，每月1-2次得6-8分，每月少于1次得0-5分。问题响应速度客户问题24小时内响应率100%根据问题响应速度评分，100%响应得满分，每低于10%扣除1分，最低得0分。客户留存率客户留存率不低于85%根据客户留存率评分，达到目标得满分，每低于目标5%扣除1分，最低得0分。服务规范性服务流程符合监管要求根据服务流程的规范性和合规性评分，完全符合得满分，部分不符合得6-8分，不符合严重得0-5分。合规与风险控制合规操作率15%合规操作率100%根据操作合规性评分，100%合规得满分，每低于1%扣除1分，最低得0分。风险事件发生次数全年无重大风险事件根据风险事件发生次数评分，无事件得满分，每发生1次重大事件扣除2分，最低得0分。客户投诉处理客户投诉处理满意度达到95%根据客户投诉处理结果评分，满意度达到目标得满分，每低于5%扣除1分，最低得0分。内控合规培训参与率100%参与内控合规培训根据培训参与率评分，100%参与得满分，每低于10%扣除1分，最低得0分。监管检查通过率监管检查一次性通过根据监管检查结果评分，一次性通过得满分，未通过或整改后通过得0分。本考核表旨在全面评估证券投资顾问的投资策略制定能力、投资收益表现、客户服务与沟通能力以及合规与风险控制能力。请根据各维度指标的实际表现进行评分，权重分配如下：投资策略制定能力占30%，投资收益表现占40%，客户服务与沟通占15%，合规与风险控制占15%。所有维度的权重总和为100%。评分标准已详细列出，请严格按标准执行评分。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：