家具公司网络安全规范办法（规则）

家具公司网络安全规范办法第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本规范办法依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照ISO27001信息安全管理体系标准及GDPR等国际公约要求，结合家具行业数字化转型与国际化经营特性制定。同时，依据公司《信息安全管理战略》及《全面风险管理纲要》，针对业务系统数据泄露、勒索软件攻击、供应链风险等管理痛点，旨在构建系统化、标准化的网络安全治理体系。

1.1.2核心目标

本规范办法以价值创造为核心，通过制度、流程、表单、责任四维联动实现：

（1）规范全生命周期网络安全管理，降低运营中断风险；

（2）确保跨境数据合规性，适配不同司法管辖区的监管要求；

（3）提升IT资源利用效率，支撑智能制造与全球供应链数字化需求。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本规范办法覆盖公司所有业务系统（ERP、CRM、MES、电商平台等）、网络设备（防火墙、WAF、VPN等）、数据资产（客户信息、设计图纸、供应链数据等）及办公终端（PC、移动设备等），适用于所有部门及关联方（包括但不限于正式员工、外包服务商、合作单位驻场人员）。

1.2.2例外适用场景

（1）经公司董事会批准的临时性试点项目可豁免部分条款，但需提交专项合规评估报告；

（2）因不可抗力导致的系统故障，由IT部先行处置，事后补办审批程序。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

严格遵守《网络安全法》等法律法规及目标市场监管要求，跨境业务需通过属地合规审查。

1.3.2权责对等原则

网络管理部门承担主体责任，业务部门承担数据安全治理连带责任，明确每项操作的责任主体。

1.3.3风险导向原则

优先管控高敏感数据（如客户支付信息）与核心系统（如MES），实施差异化管控措施。

1.3.4效率优先原则

优化审批流程，关键业务系统访问授权≤2个工作日完成审批，避免过度流程化。

1.3.5持续改进原则

每年结合安全审计结果修订制度，新技术应用需同步更新管控措施。

1.4制度地位与衔接

本规范办法为公司基础性专项制度，与《财务审批管理办法》《内控手册》等制度形成互补。若条款冲突，优先适用本规范办法，冲突条款由内控部协调裁定。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司网络安全治理遵循“董事会-管理层-业务部门-技术支撑”四层架构，董事会负责战略决策，管理层统筹执行，业务部门落实主体责任，技术部门提供专业支持。

2.2决策机构与职责

2.2.1董事会

审议网络安全预算与重大风险处置方案，审批跨境数据跨境传输计划。

2.2.2总经理办公会

决定应急预案启动与重大系统停机申请，协调跨部门资源。

2.3执行机构与职责

2.3.1IT部（主责部门）

（1）负责网络设备运维，高风险操作需经两名工程师确认；

（2）定期开展漏洞扫描，高危漏洞修复周期≤5个工作日。

2.3.2各业务部门

（1）销售部：客户信息传输需经加密通道，禁止通过个人邮箱发送；

（2）设计部：图纸数据存档需双重备份，访问权限按项目动态调整。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

（1）每月抽查30%的系统访问日志，核查权限分配合理性；

（2）嵌入三个关键内控环节：采购环节需验证供应商安全资质，变更环节需三重审批，销毁环节需资产部确认。

2.4.2审计部

（1）每年开展一次专项审计，重点覆盖供应链系统与跨境支付数据；

（2）审计结果需提交管理层，重大问题纳入绩效考核。

2.5协调与联动机制

2.5.1跨部门协调机制

设立网络安全委员会，由IT部牵头，每月召开联席会议，协调跨部门系统对接。

2.5.2涉外业务适配机制

欧洲业务需通过GDPR合规审查，授权文件需经法律部确认，数据传输需备案欧盟监管机构。

第三章人力资源管理

3.1管理目标与核心指标

3.1.1目标

（1）员工安全意识考核合格率≥95%；

（2）内部安全事件零发生。

3.1.2核心指标

（1）新员工入职安全培训覆盖率100%；

（2）年度钓鱼演练成功率≤5%。

3.2专业标准与规范

3.2.1岗位权限管理

（1）采购岗位需经财务部复核，金额超过50万元采购需双签；

（2）设计岗位CAD图纸访问需按版本分级授权。

3.2.2风险控制点

（1）高风险点：离职员工权限回收，需人力资源部、IT部联合执行，滞后时间≤3个工作日；

（2）中风险点：员工邮箱附件扫描，病毒检测失败需隔离处理。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

（1）PDCA循环：每月复盘安全事件，修订应急预案；

（2）风险矩阵：敏感数据访问需三级授权，普通数据需二级授权。

3.3.2管理工具

（1）HR系统需对接OA审批流，离职流程自动触发权限回收；

（2）CRM系统需记录销售员客户信息访问日志，保留180天。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1系统接入流程

“需求提交-安全评估-部署实施-验收测试”全流程需IT部、业务部门、内控部三方确认，各环节责任主体需签字确认。

4.1.2数据跨境流程

“目的国合规审查-客户同意书签署-数据加密传输-落地存储”全流程需法律部、IT部、业务部门联签，跨境传输需备案国家网信办。

4.2子流程说明

4.2.1紧急修复流程

“漏洞通报-临时方案-验证测试-正式上线”全流程需IT部双人签字，事后需提交30天复盘报告。

4.2.2设备报废流程

“资产部申请-IT部数据擦除-安全部检查-后勤部处置”全流程需四部门会签，数据擦除需通过第三方检测。

4.3流程关键控制点

4.3.1高风险点

（1）跨境数据传输需通过专用加密通道，传输日志需存档三年；

（2）供应链系统访问需经IP白名单+双因素认证。

4.3.2中风险点

（1）移动设备接入需安装公司证书，禁止使用个人热点；

（2）视频会议系统需定期更新加密算法。

4.4流程优化机制

4.4.1优化条件

（1）重复性审批环节占比超过20%；

（2）系统访问超时率超过5%。

4.4.2评估流程

（1）IT部提交优化建议，内控部组织业务部门论证；

（2）优化方案需经总经理办公会审批。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1分级授权标准

（1）金额权限：采购系统权限按金额区间分配，如10万元以下由部门经理审批，50万元以上需分管副总签字；

（2）岗位层级：高管仅可访问财务报表，普通员工仅可访问自己项目数据。

5.1.2权限分配原则

（1）最小权限原则：设计系统访问需按图纸版本授权，禁止越级访问；

（2）定期审计原则：每季度抽查30%的权限分配记录。

5.2审批权限标准

5.2.1常规审批路径

（1）ERP系统采购审批：采购部提交→财务部复核→总经理审批；

（2）CRM系统客户信息导出：业务部提交→数据安全组审批→法律部复核。

5.2.2特殊审批路径

（1）紧急停机：IT部提交→分管副总审批→总经理特批；

（2）权限变更：申请人提交→部门负责人签字→IT部实施。

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件

（1）临时代理需经授权人书面确认，代理期限不超过30天；

（2）授权文件需存档备查，电子授权需通过OA系统签署。

5.3.2备案要求

（1）跨部门授权需报内控部备案，重大授权需董事会批准；

（2）临时代理需在系统界面标注代理标识。

5.4异常审批流程

5.4.1异常场景

（1）权限超期未回收：IT部主动预警，业务部门逾期未处理需按一般违规处理；

（2）紧急数据恢复：IT部提交→内控部评估风险等级→总经理审批。

5.4.2审批要求

（1）异常审批需附风险评估报告，风险等级为“高”需法律部参与；

（2）审批记录需加密存档，存档期限为事件处置后五年。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

（1）系统访问需通过统一身份认证平台，禁止使用默认密码；

（2）数据传输需采用TLS1.3加密，传输速率低于50Mbps需升级网络设备。

6.1.2痕迹留存标准

（1）电子痕迹：所有操作需记录IP地址+MAC地址+操作时间；

（2）纸质痕迹：重大变更需现场拍照存档，存档于档案室。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督

（1）IT部每日巡检网络设备，异常情况需1小时内上报；

（2）业务部门每周自查系统日志，重大问题需提交内控部。

6.2.2专项监督

（1）每季度开展一次渗透测试，高危漏洞需立即修复；

（2）跨境业务需通过属地监管机构抽查。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

（1）专项审计：每年至少一次，覆盖供应链系统与跨境支付；

（2）日常检查：每月随机抽查10%的系统日志。

6.3.2检查方式

（1）技术检查：通过自动化工具扫描漏洞，人工核查高危事件；

（2）合规检查：对照ISO27001标准，核查文档完整性。

6.4执行情况报告

6.4.1报告内容

（1）数据统计：安全事件数量、类型、整改完成率；

（2）风险分析：高风险事件占比、主要成因；

（3）改进建议：制度修订项、技术升级需求。

6.4.2报告周期

（1）月度报告：次月5日前提交至管理层；

（2）年度报告：次年1月20日前提交至董事会。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标体系

（1）IT部：系统可用率≥99.9%，漏洞修复及时率100%；

（2）业务部门：员工安全培训完成率100%，客户信息泄露事件零发生。

7.1.2权重分配

（1）合规性权重40%，效率权重30%，风险控制权重30%。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

（1）月度评估：IT部组织跨部门评分，考核结果纳入OA绩效系统；

（2）年度评估：由人力资源部牵头，结合审计结果综合评分。

7.2.2评估方法

（1）定量评估：通过自动化工具统计系统指标；

（2）定性评估：由内控部根据事件严重程度打分。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

（1）一般问题：7个工作日内整改，如系统访问超时；

（2）重大问题：30个工作日内整改，如客户信息泄露。

7.3.2责任追究

（1）整改不力：部门负责人扣除当月绩效，连续两次追究管理责任；

（2）重大事件：直接责任人降级，相关高管取消年度评优资格。

7.4持续改进流程

7.4.1改进建议收集

（1）通过OA系统提交建议，IT部每月汇总；

（2）重大建议需经管理层讨论。

7.4.2修订流程

（1）修订草案需经内控部评审，重大修订需董事会批准；

（2）修订后开展全员培训，培训合格率需达100%。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

（1）主动发现重大漏洞：奖励金额最高不超过5万元；

（2）安全培训考核优秀：奖励金额最高不超过1000元。

8.1.2奖励程序

（1）申请人提交申请→IT部核实→人力资源部审核→总经理审批；

（2）奖励金额超过2万元需经董事会批准。

8.2违规行为界定

8.2.1违规分类

（1）一般违规：违规操作但未造成损失，如未及时更新密码；

（2）严重违规：违规操作造成数据泄露，如未授权导出客户信息。

8.2.2判定标准

（1）依据《网络安全法》第六十三条，泄露客户信息50条以上为严重违规；

（2）依据公司《员工手册》，故意破坏系统属于重大违规。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚标准

（1）一般违规：警告+绩效扣款，金额不超过当月工资的10%；

（2）严重违规：降级+赔偿损失，赔偿金额按实际损失1.5倍计算。

8.3.2处罚程序

（1）调查取证→书面告知→审批→执行→申诉→复核；

（2）处罚决定需通过OA系统公示，公示期不少于3个工作日。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

（1）收到处罚决定后3个工作日内提出；

（2）需提交申诉理由及证据材料。

8.4.2复议流程

（1）人力资源部组织复核，重大申诉需经管理层审批；

（2）复议结果需在5个工作日内出具，复议决定为最终结论。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急预案体系

（1）网络攻击预案：分级响应，I级事件需上报国家网信办；

（2）数据泄露预案：24小时内发布声明，72小时内完成溯源。

9.1.2责任分工

（1）应急小组：总经理担任组长，IT部、公关部、法务部为成员；

（2）资源保障：设立应急基金，金额不低于上一年度IT预算的10%。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景

（1）临时性系统停机：需经分管副总审批，停机时间超过2小时需上报总经理；

（2）第三方系统接入：需通过安全评估，例外授权有效期不超过90天。

9.2.2风险控制

（1）例外处理需附风险评估报告，风险等级为“高”需董事会批准；

（2）例外情况需纳入制度优化范围，次年修订制度。

9.3危机公关与善后

9.3.1责任主体

（1）公关部负责媒体沟通，法务部负责法律支持；

（2）跨境事件需通过属地公关团队处置。

9.3.2差异化方案

（1）美国业务：遵循FTC指南，禁止主动告知客户；

（2）欧洲业务：必须告知客户，并提供数据修复方案。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规范办法由公司内控部负责解释，解释意见需通过OA系统发布。

10.2相关制度索引

（1）《财务审批管理办法》文号：公司制度编号202