化工公司员工考勤考核办法

化工公司员工考勤考核办法第一章总则

1.1制定依据与目的

本制度依据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国安全生产法》《职业病防治法》《工作时间规定》等国家法律法规，参考《危险化学品安全管理条例》《安全生产许可证条例》《联合国全球契约原则》等行业标准及国际公约，结合化工行业特性及公司国际化经营战略制定。针对当前企业考勤考核管理中存在的制度碎片化、流程不协同、风险管控不足、数字化程度不高等问题，旨在规范员工考勤与考核行为，强化风险防控意识，提升管理运营效率，实现员工、企业、社会价值共赢。

1.2适用范围与对象

本制度适用于公司所有正式员工（含全职、合同制），以及因业务需要派遣至公司或由公司派遣至关联单位的劳务派遣人员、第三方合作单位人员（如工程承包商、技术服务团队等）。适用范围覆盖公司所有业务领域及部门，包括但不限于生产、研发、采购、销售、仓储、物流、安全环保等部门。以下情形除外：

（1）外派驻外机构人员，按派出地法律法规及公司外派管理制度执行；

（2）经公司批准的短期病假、事假、年休假等，按专项制度执行；

（3）试用期员工，按《新员工入职管理规范》执行。上述例外情形需经人力资源部及相关部门备案审批。

1.3核心原则

（1）合规性原则：严格遵守国家及当地劳动法律法规，确保考勤考核管理合法合规；

（2）权责对等原则：明确各级管理及执行主体的职责权限，实现责任闭环；

（3）风险导向原则：聚焦高风险环节（如关键岗位考勤、加班管理、考核数据真实性等）加强管控；

（4）效率优先原则：优化流程设计，减少不必要审批，提升管理效率；

（5）持续改进原则：定期复盘制度执行效果，动态调整优化；

（6）国际化适配原则：针对不同国家/地区法律法规差异，建立差异化管理机制。

1.4制度地位与衔接

本制度为公司基础性管理制度，与《员工手册》《财务报销管理办法》《绩效管理办法》《安全生产责任制》等专项制度形成协同体系。当制度条款与其他制度冲突时，以本制度为准；若涉及国际业务，以适用国家/地区法律法规优先。制度修订需经法务部合规性审查，确保与上位制度衔接。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司考勤考核管理体系采用“决策-执行-监督”三级架构：

（1）决策层：董事会负责重大考勤考核制度（如薪酬关联考核权重调整）的最终审批；

（2）执行层：总经理办公会负责日常制度优化与跨部门协同事项决策；人力资源部作为核心执行部门，统筹考勤考核制度落地；各业务部门负责本部门考核指标细化；

（3）监督层：内控部负责流程合规性审查，审计部负责专项审计，合规部负责涉外业务适配监督。层级间通过OA系统实现信息闭环传递。

2.2决策机构与职责

（1）股东会：审议年度考勤考核预算及重大制度调整；

（2）董事会：批准考核指标与薪酬关联机制；

（3）总经理办公会：决策跨部门考勤争议处理规则、考核申诉标准。决策事项需通过电子签审系统留痕。

2.3执行机构与职责

（1）人力资源部：

-负责全公司考勤规则制定与系统配置（对应风险点：高-核心岗位考勤异常监控）；

-主导年度考核指标设计（对应风险点：中-考核指标主观性）；

-负责加班审批权限管理（对应风险点：高-超时加班合规性）。

（2）各业务部门：

-负责部门内考核指标细化及过程数据核实（对应风险点：中-数据真实性）；

-负责下属员工异常考勤（如旷工）初步调查（对应风险点：中-调查程序合法性）。

跨部门协同事项由牵头部门主导，协办部门配合，通过“协同任务”模块在OA系统留痕。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：

-每季度抽取10%员工考勤记录进行现场核查（对应内控环节：员工行为控制）；

-审查考核指标与实际业务匹配度（对应内控环节：绩效数据验证）。

（2）审计部：

-每年开展一次专项审计，重点关注高风险岗位（如操作工、研发人员）；

-对违规处罚执行情况进行跟踪审计。

（3）合规部：

-对外派人员考勤考核制度进行属地合规性评估；

-审查加班管理是否符合《劳动法》第41条及各国劳动协定。

2.5协调与联动机制

建立“月度制度协调会”机制，由人力资源部牵头，内控部、IT部、财务部、法务部参与，解决跨系统数据对接问题。涉外业务增设“属地合规联络员”制度，由人力资源部指定专人对接当地劳动部门，重大争议通过法律顾问团决策。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）考勤合规率≥98%（对应指标：异常考勤投诉率≤2%）；

（2）考核数据准确率≥99.5%（对应指标：考核结果申诉率≤5%）；

（3）加班审批时效≤4小时（对应指标：超时加班率≤5%）。

3.2专业标准与规范

（1）考勤标准：

-严格执行标准工时制，特殊岗位经审批可实行综合计算工时制；

-关键岗位（如生产班组长、安全员）采用指纹+人脸双重识别考勤（高风险点：防止代打卡）。

（2）考核规范：

-考核维度包含：KPI达成率（权重60%）、合规行为（权重20%）、创新贡献（权重20%）；

-高风险岗位考核增加安全责任指标（权重15%）。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：

-考勤管理采用PDCA循环（Plan-执行监控-检查纠偏-持续改进）；

-考核管理应用风险矩阵法（Ricochet模型）评估指标权重。

（2）管理工具：

-考勤：钉钉/考勤宝系统（对接ERP工时模块）；

-考核：用友OKR系统（与OA协同任务模块联动）。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

考勤管理主流程：

（1）每日员工通过钉钉打卡（打卡信息实时同步至HR系统）；

（2）部门主管通过OA审批异常打卡（如忘打卡）；

（3）人力资源部每月生成考勤报告（含加班汇总）；

（4）异常情况触发内控部抽查（抽查率10%-15%）。

考核管理主流程：

（1）每年1月人力资源部发布年度考核指标；

（2）部门主管填写考核初评（系统自动匹配KPI数据）；

（3）员工自评提交前需通过OA完成“数据真实性承诺”；

（4）考核结果触发财务部薪酬调整（调整依据需经审计部备案）。

4.2子流程说明

（1）加班审批子流程：员工提交加班申请→主管审批（≤200元/次）→财务部复核（>200元/次）→系统自动核减调休；

（2）旷工认定子流程：连续2小时未打卡→部门上报→人力资源部核实（需提供视频证据）→总经理审批→违规记录同步至ERP。

4.3流程关键控制点

（1）考勤管理：

-控制点1：异常打卡需主管签字确认（中风险）；

-控制点2：关键岗位双识别系统上线（高风险）。

（2）考核管理：

-控制点1：自评环节需关联业务系统数据（高风险）；

-控制点2：考核结果申诉需第三方人力资源专员复核（中风险）。

4.4流程优化机制

每年6月和12月由IT部牵头开展流程复盘，通过OA系统“流程优化建议”模块收集建议，重大优化需经总经理办公会审议。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

（1）考勤权限：

-普通员工：打卡权限；

-部门主管：异常打卡审批权限（≤10人部门）；

-人力资源部：规则配置权限。

（2）考核权限：

-主管：考核指标解释权；

-副总裁级以上：特殊贡献破格评定权。

5.2审批权限标准

（1）考勤审批：

-事假审批路径：员工→主管→部门负责人→人力资源部（≤3天）；

-加班审批路径：员工→主管→财务部→总经理（>24小时/月）。

（2）考核审批：

-初评提交需经直属主管审批；

-终审需通过电子签审系统（3级审批：主管-部门负责人-人力资源部）。

5.3授权与代理机制

授权需通过OA“授权委托书”模块备案，代理最长30天，临时代理需提供身份证复印件。

5.4异常审批流程

（1）紧急审批：重大生产事故需人力资源部1小时内介入；

（2）权限外审批：通过“总经理特批”通道，需附风险评估报告及后续补救措施。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：

-考勤：每日18:00前完成打卡，电子记录保存5年；

-考核：每月5日前提交自评，迟交扣绩效分（5分/天）。

（2）表单要求：所有审批需在OA系统完成，纸质存档仅用于特殊岗位（如安全员）。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：人力资源部每周抽查考勤数据（对应内控环节：工时合规性）；

（2）专项监督：内控部每季度开展考核指标合理性评估；

（3）突击检查：合规部对涉外业务人员考勤进行随机抽查。

6.3检查与审计

（1）检查频次：考勤检查每月≥2次，考核检查每季度≥1次；

（2）审计要求：年度审计需覆盖20%以上员工，审计报告需经审计委员会审议。

6.4执行情况报告

人力资源部每月5日前向总经理提交《考勤考核执行报告》，包含：

-考勤异常汇总（含违规类型、频次）；

-考核数据质量分析（含指标偏差）；

-风险预警（如超时加班趋势）。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）核心指标：

-考勤合规得分（满分10分）；

-考核结果达成率（与薪酬关联）。

（2）特殊岗位指标：

-安全员：事故率≤0.5‰（权重20%）；

-研发人员：专利授权数（权重15%）。

7.2评估周期与方法

（1）周期：月度考核（数据监控）、季度考核（过程评估）、年度考核（综合评定）；

（2）方法：数据抓取（60%）、主管评价（25%）、360度评估（15%）。

7.3问题整改机制

（1）整改流程：问题发现→责任部门提交整改方案→人力资源部审批→跟踪复核；

（2）分级标准：

-一般问题：7个工作日内整改；

-重大问题（如考核指标不合规）：30个工作日内整改。

7.4持续改进流程

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：

-年度考勤零异常（物质奖励500元）；

-考核优秀者（晋升优先）；

-考勤改进显著部门（年度评优）。

（2）程序：员工提交申请→部门推荐→人力资源部审核→总经理批准→OA公示3天。

8.2违规行为界定

（1）一般违规（警告）：迟到≤30分钟/次；

（2）较重违规（罚款100-500元）：旷工≤3天/年；

（3）严重违规（解除合同）：连续旷工7天以上/伪造考勤数据。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚标准：按违规次数累进（1次警告→2次罚款→3次解除合同）；

（2）程序：调查取证→书面告知（5日前）→员工申辩→审批→执行。

8.4申诉与复议

申诉需通过OA“申诉平台”提交，人力资源部3日内组织复议，复议决定需经法律部备案。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）应急预案：

-重大考勤系统故障：启用纸质考勤单（保留2小时）；

-恶劣天气停工：人力资源部发布弹性工作安排。

（2）危机处理：

-重大劳动争议：通过“劳动争议快速响应小组”协调；

-跨国业务争议：适用属地法律+公司内部仲裁。

9.2例外情况处理

例外申请需附《风险评估报告》，经人力资源部+合规部双签。

9.3危机公关与善后

建立“舆情监控小组”，涉外业务由驻外机构配合当地法律顾问处理。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由人力资源部负责解释，解释意见以书面形式发布。

10.2相关制度索引

（1）《员工手册》第5章；

（2）《财务报销管理办法》第8条；

（3）《安全生产责任制》第3.2条。

10.3修订与废止程序

修订需经总经理办公会审议，废止需经董事会批准，发布后30日内开展全员