项目监理机构奖罚制度

项目监理机构奖罚制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于强化风险防控、规范业务流程的相关规定制定，旨在明确项目监理机构内部专项管理的政策依据与实施要求，有效防控监理业务中的各类风险，规范业务操作流程，提升管理效能，确保公司整体战略目标的实现。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在项目监理业务全过程中的专项管理活动，覆盖监理规划、实施、验收等关键环节，以及与监理业务相关的合同管理、质量控制、安全监督等协同场景。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“项目监理专项管理”是指公司针对项目监理业务特点，建立的全流程、系统性风险防控与合规管理体系，包括但不限于风险识别、评估、应对、监督、考核等环节。（二）“专项风险”是指项目监理业务中可能导致的重大质量缺陷、安全事故、合同纠纷、法律纠纷等潜在风险事件，具有显著影响性、突发性或隐蔽性。（三）“XX合规”是指项目监理机构及其工作人员在业务操作中严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度的行为准则，确保业务活动的合法性与合规性。第四条项目监理专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）“全面覆盖”要求专项管理覆盖项目监理业务的所有环节，确保无死角、无盲区。（二）“责任到人”强调各层级、各部门在专项管理中的职责明确，实现责任闭环。（三）“风险导向”要求以风险防控为核心，优先处理高等级风险事项。（四）“持续改进”要求定期复盘专项管理成效，优化制度流程，提升管理能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司项目监理专项管理工作的第一责任人，对专项管理工作的全面有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体工作的组织协调与监督落实。第六条公司设立项目监理专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹公司项目监理专项管理工作，审定重大风险处置方案，监督评价专项管理成效，确保制度的有效落地。第七条领导小组的主要职责包括：（一）审议公司项目监理专项管理制度及年度实施计划；（二）统筹协调跨部门专项管理事项，解决重大问题；（三）审批重大风险事件的处置方案，监督整改落实；（四）定期听取专项管理工作报告，评估工作成效。第八条牵头部门为公司项目管理部，负责项目监理专项管理制度的建设与完善，统筹风险识别、监督考核、培训宣贯等工作。其主要职责包括：（一）制定并修订项目监理专项管理制度，明确业务操作标准；（二）组织开展专项风险排查，评估风险等级，发布预警通知；（三）监督各部门专项管理执行情况，开展考核评价；（四）组织专项管理培训，提升全员合规意识。第九条专责部门为公司法律合规部，负责项目监理业务合规性审核、流程优化、风险处置等工作。其主要职责包括：（一）审核监理合同条款，确保符合法律法规及公司制度；（二）参与重大风险事件调查，提出合规改进建议；（三）优化业务操作流程，减少合规风险点；（四）提供法律咨询服务，保障业务合法合规。第十条业务部门及下属单位为专项管理的具体落实单位，负责本领域专项管理要求的执行，开展日常风险防控。其主要职责包括：（一）落实公司专项管理制度，细化本部门执行细则；（二）开展日常风险排查，及时上报风险隐患；（三）组织员工进行专项培训，确保操作规范；（四）配合完成专项管理考核，落实整改要求。第十一条基层执行岗为专项管理的末端落实者，承担岗位合规操作责任。其主要职责包括：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人合规义务；（二）在业务操作中严格遵守制度标准，拒绝违规行为；（三）及时上报风险事件，协助风险处置；（四）参与专项管理培训，提升操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购管理环节项目监理机构的采购业务应遵循“公开、公平、公正”原则，严格执行供应商尽职调查、招标流程规范。业务操作合规标准包括：（一）供应商选择需通过资质审查、业绩评估、信用核查等程序，确保其具备相应能力；（二）招标流程需符合《中华人民共和国招标投标法》要求，公开招标、邀请招标需按法定程序实施；（三）采购合同签订前需进行法律合规审核，明确双方权利义务。禁止性行为包括：严禁关联交易利益输送、严禁违规指定供应商、严禁泄露招标信息。重点防控点为供应商资质造假、招标程序瑕疵等风险。第十三条合同管理环节项目监理机构应规范合同签订、履行、变更等全流程管理，确保合同条款合法合规。业务操作合规标准包括：（一）合同条款需明确服务范围、质量标准、工期要求、违约责任等内容；（二）合同签订前需进行法律合规审核，确保无法律风险；（三）合同履行过程中需定期跟踪，及时处理变更事项。禁止性行为包括：严禁签订无效合同、严禁恶意违约、严禁泄露商业秘密。重点防控点为合同条款遗漏、违约责任约定不明确等风险。第十四条质量控制环节项目监理机构应严格执行监理规范，确保监理服务质量达标。业务操作合规标准包括：（一）制定监理实施细则，明确质量控制要点；（二）开展监理检查，记录检查结果，及时纠正缺陷；（三）出具监理报告，客观反映工程质量状况。禁止性行为包括：严禁出具虚假报告、严禁敷衍检查、严禁收受贿赂影响监理结果。重点防控点为监理程序不规范、质量缺陷未及时整改等风险。第十五条安全监督环节项目监理机构应强化安全生产监督，预防和减少安全事故。业务操作合规标准包括：（一）制定安全生产监理计划，明确监督重点；（二）开展安全检查，排查安全隐患，督促整改；（三）参与安全事故调查，提出改进建议。禁止性行为包括：严禁隐瞒安全事故、严禁违规指挥施工、严禁收取安全保证金。重点防控点为安全隐患排查不彻底、安全责任落实不到位等风险。第十六条信息保密环节项目监理机构应严格管理业务信息，防止信息泄露。业务操作合规标准包括：（一）建立信息分级管理制度，明确信息访问权限；（二）采取技术措施保障信息系统安全，定期更新密码；（三）加强员工保密教育，签订保密承诺书。禁止性行为包括：严禁泄露项目信息、严禁非法拷贝数据、严禁泄露商业秘密。重点防控点为信息系统漏洞、员工保密意识薄弱等风险。第十七条财务管理环节项目监理机构应规范资金审批与税务管理，确保财务合规。业务操作合规标准包括：（一）严格执行资金审批权限，大额支出需经领导小组审批；（二）按规定缴纳税费，确保税务合规；（三）定期开展财务审计，确保账目清晰。禁止性行为包括：严禁违规拆借资金、严禁偷税漏税、严禁设立账外账。重点防控点为资金审批不规范、税务风险等风险。第十八条劳动用工环节项目监理机构应规范员工招聘、培训、考核等管理，保障员工权益。业务操作合规标准包括：（一）招聘流程需公平公正，禁止设置歧视性条件；（二）开展岗前培训，确保员工具备相应能力；（三）依法缴纳社会保险，保障员工合法权益。禁止性行为包括：严禁强制加班、严禁拖欠工资、严禁歧视性用工。重点防控点为劳动争议、社保缴纳不规范等风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制公司项目管理部根据国家法律法规、行业准则及业务变化，每年对专项管理制度进行评估，必要时及时修订。修订程序包括：（一）收集各部门意见，形成修订草案；（二）领导小组审议，完善修订内容；（三）发布新版制度，组织培训宣贯。第二十条风险识别预警机制公司项目管理部每季度组织开展专项风险排查，对识别的风险进行分级评估，发布预警通知。具体流程包括：（一）各部门提交风险清单，项目管理部汇总分析；（二）风险分为一般、重大、特大三级，制定应对方案；（三）发布预警通知，明确风险应对措施。第二十一条合规审查机制公司将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。审查流程包括：（一）业务决策需经项目管理部合规审查；（二）合同签订前需经法律合规部审核；（三）项目启动前需经领导小组审批。第二十二条风险应对机制公司对识别的风险进行分级处置，明确应急流程、责任协同及上报要求。具体措施包括：（一）一般风险由业务部门自行处置，项目管理部监督；（二）重大风险由领导小组统筹处置，必要时启动应急预案；（三）特大风险需上报集团母公司，协同处置。第二十三条责任追究机制公司对违规行为进行责任追究，明确处罚标准，联动绩效考核、纪律处分。处罚措施包括：（一）违规轻微者，给予警告或罚款；（二）违规严重者，取消评优资格，降级或解雇；（三）涉嫌违法者，移交司法机关处理。第二十四条评估改进机制公司每年对专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞。评估流程包括：（一）收集各部门反馈，形成评估报告；（二）领导小组审议，确定改进方案；（三）落实改进措施，持续优化管理体系。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障公司各层级领导对专项管理工作承担推进责任，定期听取工作报告，解决重大问题。具体措施包括：（一）公司主要负责人每季度听取专项管理报告；（二）分管领导每月协调跨部门协作事项；（三）各部门负责人每周检查执行情况。第二十六条考核激励机制公司将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩。考核指标包括：（一）部门考核：专项管理制度执行率、风险处置成效；（二）个人考核：岗位合规操作、风险上报及时性；（三）考核结果与绩效、评优直接挂钩。第二十七条培训宣传机制公司分层级开展专项培训，提升全员合规意识。培训内容与形式包括：（一）管理层：合规履职培训，强调责任意识；（二）基层员工：操作规范培训，明确业务标准；（三）培训形式包括集中授课、案例分析、在线测试等。第二十八条信息化支撑公司通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。具体措施包括：（一）开发专项管理信息系统，实现流程线上化；（二）嵌入风险预警功能，实时监控异常行为；（三）建立数据统计分析模型，辅助决策。第二十九条文化建设公司通过发布专项合规手册、签订合规承诺书，营造全员合规氛围。具体措施包括：（一）编制《项目监理合规手册》，明确行为规范；（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）开展合规文化宣传，树立合规标杆。