食品安全营养健康状况自查制度

食品安全营养健康状况自查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国农产品质量安全法》《中华人民共和国广告法》等法律法规，参照《食品安全国家标准》《企业内部控制基本规范》等行业准则，结合集团母公司关于风险防控和合规经营的相关规定，以及本公司强化食品安全营养健康管理的内部需求，旨在系统性识别、评估、防控专项风险，规范业务流程，提升管理效能，保障消费者权益，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖业务范围内的食品采购、生产加工、检验检测、仓储物流、销售服务、宣传推广等全流程环节，以及与食品安全营养健康相关的合规管理和风险防控活动。第三条本制度中下列术语的定义如下：（一）“食品安全专项管理”是指公司围绕食品安全法律法规要求，建立覆盖全流程的风险防控体系，包括但不限于供应商管理、生产过程控制、产品检验、不合格品处置、标签标识规范等管理活动。（二）“专项风险”是指公司在食品安全营养健康领域可能面临的合规风险、操作风险、声誉风险等，例如供应商资质不达标、生产过程污染、产品存在安全隐患、虚假宣传等情形。（三）“合规管理”是指公司按照法律法规、行业标准及内部制度要求，对业务活动进行系统性审查和控制，确保各项行为合法合规的过程。第四条食品安全营养健康专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有相关业务场景，不留监管盲区；（二）责任到人：明确各级各类人员的职责分工，实现风险责任闭环；（三）风险导向：以风险防控为核心，优先治理重大和高发风险；（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对食品安全营养健康专项管理负总责，承担首要领导责任；分管领导对专项管理工作负直接领导责任，负责统筹决策和资源保障。第六条设立食品安全营养健康专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，监督考核管理成效，确保制度有效落地。第七条领导小组主要履行以下职能：（一）审议专项管理制度和重大风险防控方案；（二）协调跨部门风险处置和资源调配；（三）组织开展年度管理评估和责任考核；（四）监督举报和投诉处理机制的有效运行。第八条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门：由质量管理部担任，负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯、投诉处置等统筹工作。（二）专责部门：由法务合规部、技术研发部等部门承担，负责专项领域的业务合规审核、流程优化、技术支持、风险处置等专项工作。（三）业务部门/下属单位：包括采购部、生产部、销售部、市场部等，负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控和合规操作。第九条牵头部门职责细化如下：（一）编制专项管理制度，定期组织修订；（二）组织开展专项风险排查，形成风险清单；（三）监督考核各部门管理成效，提出改进建议；（四）协调跨部门风险事件处置，形成闭环管理。第十条专责部门职责细化如下：（一）法务合规部：审核业务合同的合规性，提供法律支持；（二）技术研发部：优化生产工艺，解决技术难题；（三）其他相关部门根据分工提供专业支持。第十一条业务部门/下属单位职责细化如下：（一）落实本领域管理要求，开展日常自查；（二）及时上报风险事件，配合调查处置；（三）对基层员工进行操作培训，确保合规操作。第十二条基层执行岗应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）发现风险隐患及时上报，不得隐瞒不报；（三）严格按照操作规程执行，杜绝违规操作。第三章专项管理重点内容与要求第十三条供应商管理：（一）建立供应商准入制度，对供应商资质、生产条件、食品安全记录进行严格审查；（二）定期开展供应商评价，淘汰不合格供应商；（三）禁止采购无资质、资质过期或存在食品安全问题的供应商产品。第十四条生产过程控制：（一）严格执行生产操作规范，确保生产环境清洁卫生；（二）实施原辅料验收、生产过程检验、成品检验全链条管控；（三）禁止使用过期、变质或不符合标准的原辅料。第十五条检验检测管理：（一）委托具备资质的检测机构开展检验检测，确保数据真实准确；（二）建立检验检测台账，规范样品管理和结果追溯；（三）对不合格产品实施隔离处理，不得流入市场。第十六条仓储物流管理：（一）确保仓储环境符合温度、湿度等要求，防止产品变质；（二）规范物流运输流程，避免交叉污染和损坏；（三）建立仓储物流记录，实现全程可追溯。第十七条标签标识管理：（一）严格按照法律法规要求标注产品信息，不得虚假宣传；（二）定期审核标签合规性，及时更新产品说明；（三）禁止使用误导性、夸大性宣传用语。第十八条宣传推广管理：（一）广告宣传必须真实合法，不得涉及疾病预防、治疗等医疗概念；（二）对宣传内容进行合规审查，确保不夸大功效、不承诺疗效；（三）禁止发布虚假广告或进行商业贿赂。第十九条人员健康管理：（一）建立员工健康档案，患有传染性疾病的人员不得接触食品；（二）定期开展职业培训，提升员工食品安全意识；（三）禁止健康不达标人员从事食品生产、加工、检验等工作。第二十条风险信息管理：（一）建立风险信息收集渠道，及时掌握行业动态和监管要求；（二）定期发布风险预警，指导业务部门做好防控措施；（三）禁止迟报、漏报、瞒报风险信息。第四章专项管理运行机制第十一条制度动态更新机制：（一）根据法律法规变化、监管政策调整、业务发展需求，及时修订专项制度；（二）每年开展制度自查，评估有效性并优化完善；（三）重大变更需经领导小组审议通过，确保制度与时俱进。第十二条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，形成风险清单；（二）对风险进行分级评估，确定重点关注领域；（三）发布风险预警通知，指导业务部门落实防控措施。第十三条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；（二）未经合规审查的方案不得实施，确保源头管控；（三）建立审查台账，实现全程可追溯。第十四条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）制定风险应急预案，明确处置流程和责任分工；（三）重大风险事件需及时上报，不得延误。第十五条责任追究机制：（一）界定违规情形和处罚标准，包括但不限于警告、罚款、降级等；（二）违规行为与绩效考核挂钩，情节严重的给予纪律处分；（三）建立责任追究台账，确保追责到位。第十六条评估改进机制：（一）每年开展管理成效评估，形成评估报告；（二）针对发现的问题制定整改方案，明确责任人和完成时限；（三）持续优化流程，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第十七条组织保障：（一）各级领导应履行推进责任，定期研究解决重点难点问题；（二）牵头部门负责统筹协调，专责部门提供专业支持；（三）业务部门落实主体责任，确保制度有效落地。第十八条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效奖金挂钩；（二）对表现突出的部门和个人给予表彰奖励；（三）考核结果作为评优评先的重要依据。第十九条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范；（二）定期组织考试，确保培训效果；（三）通过宣传栏、内部平台等渠道强化合规意识。第二十条信息化支撑：（一）开发专项管理系统，实现流程自动化、风险实时监控；（二）建立数据共享机制，确保信息互联互通；（三）利用大数据技术提升风险预警能力。第二十一条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范和奖惩措施；（二）组织签署合规承诺书，营造全员合规氛围；（三）开展合规文化活动，提升企业社会责任形象。第二十二条报告制度：（一）风险事件需及时上报，包括事件描述、处置措施、改进建议；（二）年度管理情况需在规定时限内提交，包括风险统计、考核结果、改进措施；（三）报告内容应真实完整，不