黑龙江商业职业学院制度

黑龙江商业职业学院制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，参照行业先进管理实践及集团母公司关于企业内部控制、风险管理的规定，结合黑龙江商业职业学院（以下简称“学院”）实际运营需求，为规范专项管理活动、防控重大风险、提升治理效能，制定本制度。制度旨在明确管理职责、规范业务流程、强化风险防控，保障学院战略目标的实现与可持续发展。第二条本制度适用于学院各部门、下属单位及全体员工，覆盖学院在教学、科研、行政管理、后勤保障、资产运营等业务场景下的专项管理活动。所有单位及人员应遵照执行，确保专项管理要求全面落地。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指学院针对特定业务领域（如采购、财务、数据安全、招生就业等）制定的系统性管理规范，涵盖风险识别、控制措施、监测评估、持续改进等全流程管理活动。（二）“XX风险”指在XX专项管理过程中可能引发损失、违规或声誉损害的不确定性事件，包括操作风险、合规风险、信息安全风险等。（三）“XX合规”指学院及其员工在XX专项管理活动中严格遵守法律法规、行业准则及内部规章制度的行为状态，确保业务活动合法合规。第四条学院XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖所有业务领域、环节及人员，确保不留盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理主体及岗位的职责权限，实现责任闭环。（三）风险导向原则：聚焦高风险领域，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，优化制度流程，提升治理水平。第二章管理组织机构与职责第五条学院主要负责人对XX专项管理工作负总责，统筹决策、资源调配及重大风险处置；分管领导对专项管理直接负责，组织开展制度实施、监督考核及跨部门协调。第六条学院设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由分管领导担任组长，成员包括各相关职能部门负责人。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审议重大决策事项，监督制度执行，定期听取专项报告。第七条领导小组主要职能包括：（一）制定XX专项管理总体策略与方向；（二）审议专项管理制度、风险清单及重大事件处置方案；（三）监督各部门专项管理落实情况，组织开展年度评估；（四）协调解决跨部门管理难题，推动管理协同。第八条XX专项管理职责划分如下：（一）牵头部门（如资产管理处/教务处等）：1.牵头XX专项管理制度建设与修订；2.组织开展专项风险识别、评估与发布；3.制定并监督实施监督考核办法；4.负责培训宣贯，提升全员管理意识。（二）专责部门（如法务合规部/信息中心等）：1.负责XX专项领域的业务合规审核；2.优化管理流程，嵌入业务系统；3.参与重大风险处置，提供专业支持；4.跟踪法规变化，提出制度调整建议。（三）业务部门/下属单位：1.落实XX专项管理要求，开展日常风险防控；2.建立岗位操作手册，确保业务合规；3.及时上报风险事件，配合处置整改；4.参与管理评估，提出改进建议。第九条基层执行岗（如行政人员、教师、技术人员等）应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守XX专项管理操作规程；（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（三）主动识别并上报潜在风险隐患；（四）参与专项培训，提升合规能力。第三章专项管理重点内容与要求第十条采购领域管理：（一）合规标准：供应商应通过尽职调查，核实资质、信誉及合规性；招标流程须遵循公开、公平、公正原则，确保程序规范。（二）禁止行为：严禁关联交易、利益输送；禁止围标串标、泄露招标信息。（三）重点防控：防范虚假交易、价格虚高及合同执行风险。第十一条财务领域管理：（一）合规标准：资金审批须严格遵循权限指引，大额支出需集体决策；税务申报应确保真实准确，按时完成。（二）禁止行为：严禁设立账外“小金库”、虚列支出；禁止违规使用公款及私户收款。（三）重点防控：防范财务造假、资金挪用及税务违法风险。第十二条数据安全管理：（一）合规标准：建立数据分类分级制度，敏感数据需脱敏处理；访问权限应遵循最小化原则，定期变更。（二）禁止行为：严禁非法获取、泄露或滥用数据；禁止未授权外传数据信息。（三）重点防控：防范数据泄露、网络攻击及合规处罚风险。第十三条招生就业管理：（一）合规标准：招生宣传须真实准确，杜绝虚假承诺；就业指导应客观公正，保障学生权益。（二）禁止行为：严禁虚假宣传、违规招生；禁止强迫就业或泄露学生个人信息。（三）重点防控：防范招生欺诈、就业歧视及舆情风险。第十四条科研项目管理：（一）合规标准：科研项目应依法依规开展，经费使用需专款专用；成果转化须签订协议，明确权责。（二）禁止行为：严禁虚报科研经费、篡改实验数据；禁止成果侵权或商业利益输送。（三）重点防控：防范科研不端、经费滥用及知识产权纠纷风险。第十五条后勤保障管理：（一）合规标准：物资采购应比价择优，维修服务须签订合同；安全管理应定期检查，消除隐患。（二）禁止行为：严禁以权谋私、收受回扣；禁止设施设备违规使用或闲置浪费。（三）重点防控：防范采购腐败、安全隐患及服务低效风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年至少开展一次制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）专责部门实时跟踪行业动态，提出修订建议；（三）修订后的制度需经领导小组审议，并同步更新培训材料。第十七条风险识别预警机制：（一）各部门每季度开展专项风险排查，形成风险清单；（二）牵头部门汇总风险，进行分级评估，发布预警通知；（三）高风险领域应制定专项预案，明确处置流程。第十八条合规审查机制：（一）专项审查嵌入业务流程，关键节点（如采购审批、合同签订）须通过合规审核；（二）未经合规审查的业务不得实施，违者按制度追究责任；（三）审查结果应记录存档，作为绩效考核依据。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）制定应急流程，明确责任部门、处置时限及上报要求；（三）处置完毕后需提交报告，经专责部门验收合格方可销号。第二十条责任追究机制：（一）违规情形包括：违反操作规程、隐瞒风险、处置不力等；（二）处罚标准：轻微违规通报批评，严重违规扣减绩效；（三）情节严重者依规给予纪律处分，并取消评优资格。第二十一条评估改进机制：（一）每年开展专项管理有效性评估，包括制度执行率、风险控制效果等；（二）评估结果向领导小组汇报，未达标环节需制定改进计划；（三）持续优化流程漏洞，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导应履行管理职责，定期听取汇报，解决实际问题；（二）牵头部门建立台账，跟踪管理任务落实情况；（三）领导小组每半年召开会议，确保管理协同。第二十三条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%；（二）考核结果与绩效挂钩，优秀单位予以奖励；（三）个人违规将影响评优，并纳入信用档案。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，每年不少于X小时；（二）一线员工须掌握岗位操作规范，通过考核后方可上岗；（三）定期发布合规案例，强化警示教育。第二十五条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现流程自动化；（二）嵌入风险监控模块，实时预警异常行为；（三）数据可视化分析，支持管理决策。第二十六条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，明确行为准则；（二）全员签署合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规角、宣传栏，营造合规氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件需在X小时内上报牵头部门，重大事件同步上报领导小组；（二）年度管理情况须在次年X月前报送，内容包括风