银行业股东会决议模板及填写指南

银行业股东会决议模板及填写指南股东会决议作为银行治理结构中的关键法律文件，是股东行使权利、体现意志，并对银行重大事项作出决策的正式载体。其规范性、准确性和合法性直接关系到银行运营的稳健性和股东权益的保障。本文旨在提供一份适用于银行业的股东会决议模板，并辅以详尽的填写指南，以期为相关从业者提供务实参考。一、股东会决议的核心构成要素一份完整有效的股东会决议，无论其议题为何，均应包含以下核心构成要素：1.会议基本信息：清晰载明会议的届次、召开时间（年月日及具体时刻）、召开地点、会议召集人、主持人。2.参会股东情况：列明应到股东人数、代表股权比例，实到股东人数、代表股权比例（含委托代理人情况），确保会议的召集和召开符合法定及公司章程规定的有效比例。3.会议通知情况：简要说明会议通知的发出时间、方式及主要内容，以证明会议召集程序的合规性。4.会议议题：明确本次股东会审议的具体议案名称，议案应与会议通知所列议题一致。5.审议及表决情况：针对每个议案，详细记录审议过程中的主要意见（如适用），并明确表决结果，包括同意、反对、弃权的股东人数及所代表的股权比例。6.决议内容：这是决议的核心部分，需针对每个审议通过的议案，清晰、准确、完整地表述股东会的最终决定。7.签署部分：包括出席股东（或其授权代理人）的签名或盖章，以及银行公章和签署日期。二、银行业股东会决议模板[银行全称]股东会决议会议届次：第[]届第[]次股东会会议一、会议基本情况1.会议时间：[YYYY年MM月DD日][上/下]午[HH时MM分]2.会议地点：[详细的会议地址，如：本行XX会议室或其他具体地点]3.会议召集人：[如：董事会/监事会/持有百分之十以上表决权的股东XXX]4.会议主持人：[姓名及职务，如：董事长XXX先生/女士]二、会议通知及参会股东情况1.会议通知情况：本次股东会会议已于[YYYY年MM月DD日]以[书面/电子邮件/公告等具体方式]向全体股东发出了书面通知，通知中已列明本次会议的议题及相关材料。2.应到股东情况：本次股东会应到股东[]名，代表本行有表决权股份总数[]股，占股份总数的100%。3.实到股东情况：本次股东会实际到会股东[]名，代表本行有表决权股份[]股，占股份总数的[]%。其中：亲自出席的股东[]名，代表股份[]股，占股份总数的[]%；委托代理人出席的股东[]名，代表股份[]股，占股份总数的[]%，委托代理文件[已/未]提交股东会备案。4.会议召开的合法性：本次股东会会议的召集、召开程序及出席股东人数和股权比例符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》及《[银行全称]章程》（以下简称“《章程》”）的有关规定。三、会议议题本次股东会会议审议了以下议案：1.关于审议《[银行全称][YYYY]年度董事会工作报告》的议案；2.关于审议《[银行全称][YYYY]年度监事会工作报告》的议案；3.关于审议《[银行全称][YYYY]年度财务决算报告》的议案；4.关于审议《[银行全称][YYYY]年度利润分配方案（预案）》的议案；5.关于审议《[银行全称][YYYY+1]年度财务预算方案》的议案；6.关于选举/更换本行第[]届董事会董事的议案（如适用，可分列候选人）；7.关于选举/更换本行第[]届监事会监事的议案（如适用，可分列候选人，区分股东代表监事与职工代表监事）；8.关于审议《[银行全称]章程修正案（草案）》的议案（如适用，需列明修改条款）；9.关于审议本行[具体重大投资项目/对外担保事项/重大资产重组等]的议案（如适用）；10.关于审议聘请/续聘[会计师事务所名称]为本行[YYYY]年度审计机构的议案；11.其他需要审议的事项：[具体审议事项]。四、议案审议及表决结果与会股东及代理人就上述议题进行了充分审议和讨论。经表决，结果如下：1.审议通过《[银行全称][YYYY]年度董事会工作报告》的议案。*同意股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*反对股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*弃权股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%。2.审议通过《[银行全称][YYYY]年度监事会工作报告》的议案。*同意股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*反对股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*弃权股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%。3.审议通过《[银行全称][YYYY]年度财务决算报告》的议案。*同意股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*反对股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*弃权股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%。4.审议通过《[银行全称][YYYY]年度利润分配方案（预案）》的议案。*同意股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*反对股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*弃权股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%。*（决议内容示例：同意本行[YYYY]年度利润分配方案，具体为：以本行截至[YYYY年12月31日]总股本[]股为基数，向全体股东每[]股派发现金股利人民币[]元（含税），共计派发现金股利人民币[]元。剩余未分配利润[]元结转至下一年度。）5.审议通过《[银行全称][YYYY+1]年度财务预算方案》的议案。*同意股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*反对股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*弃权股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%。6.[如审议通过董事选举议案]审议通过《关于选举/更换本行第[]届董事会董事的议案》。*（如为差额选举或分项表决，需分别列明每位候选人的表决情况）*同意选举[候选人A姓名]、[候选人B姓名]为公司第[]届董事会董事，任期自本次股东会审议通过之日起至第[]届董事会任期届满之日止。*（针对该议案整体的表决结果）*同意股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*反对股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*弃权股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%。7.[如审议通过监事选举议案]审议通过《关于选举/更换本行第[]届监事会监事的议案》。*（职工代表监事由职工代表大会选举产生，不列入此议案）*同意选举[候选人C姓名]、[候选人D姓名]为公司第[]届监事会股东代表监事，任期自本次股东会审议通过之日起至第[]届监事会任期届满之日止。*（针对该议案整体的表决结果）*同意股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*反对股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*弃权股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%。8.[如审议通过章程修正案]审议通过《关于审议〈[银行全称]章程修正案（草案）〉的议案》。*同意股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%（需达到修改章程所需的三分之二以上多数）；*反对股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*弃权股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%。*（决议内容示例：同意《[银行全称]章程修正案（草案）》，并授权董事会根据监管要求办理后续工商变更登记及章程备案等相关手续。《[银行全称]章程》（修订版）自工商变更登记完成之日起生效。）9.[如审议通过其他重大事项]审议通过《关于审议本行[具体重大投资项目/对外担保事项/重大资产重组等]的议案》。*（决议内容应具体明确，例如：同意本行向[对方单位名称]投资人民币[]元，用于[项目具体内容]；或同意本行在[]额度内为[被担保方名称]提供担保，担保方式为[]，担保期限为[]。）*同意股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*反对股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*弃权股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%。10.审议通过《关于聘请/续聘[会计师事务所名称]为本行[YYYY]年度审计机构的议案》。*同意聘请[会计师事务所名称]为本行[YYYY]年度财务报表及内部控制审计机构，聘期一年，并授权管理层根据市场公允价格与其协商确定年度审计费用。*同意股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*反对股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%；*弃权股数：[]股，占出席会议有效表决权股份总数的[]%。11.[其他议案的审议及表决结果，参照上述格式逐项列明]五、其他事项（如无其他事项，可填写“本次会议无其他事项。”）六、签署出席本次股东会会议的股东（或其授权代理人）签字/盖章：（如股东为自然人，则由本人签字；如为法人或其他组织，则由其法定代表人或授权代表签字并加盖单位公章）1.[股东A名称/姓名]：（签字/盖章）2.[股东B名称/姓名]：（签字/盖章）3.[股东C名称/姓名]：（签字/盖章）...[银行全称]（公章）日期：[YYYY年MM月DD日]三、填写指南及注意事项1.会议通知的合规性：确保会议通知的时间、方式、内容符合《公司法》、《商业银行法》及公司章程的规定。特别是对于审议“修改公司章程”、“增加或者减少注册资本”、“公司合并、分立、解散或者变更公司形式”等特别决议事项，通知中应明确载明。2.参会人员资格审查：会前需对股东身份及授权委托书的真实性、有效性进行审慎核查，确保参会人员具有合法的表决权。3.议题明确具体：议案名称应简洁明了，指向清晰。避免使用模糊或概括性的表述。4.表决程序与结果：严格按照“一股一权”（或公司章程规定的特殊表决机制）的原则进行表决。对于特别决议事项，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。表决结果的计算应准确无误，并完整记录同意、反对、弃权的具体数据。5.决议内容的严谨性：*明确性：决议内容必须清晰、具体，具有可执行性。避免使用“原则同意”、“研究决定”等不确定性表述。*合法性：决议内容不得违反法律、行政法规、部门规章、监管规定及公司章程的强制性规定。特别是银行业务，需符合银保监会等监管机构的各项要求。*关联性：决议内容应与对应的议案完全一致。6.特殊事项处理：*关联交易：关联股东在审议与其有关联关系的议案时，应依法回避表决，其所持股份不计入出席会议有表决权的股份总数。*累积投票制：如采用累积投票制选举董事、监事，应在通知中明确，并在决议中详细记录投票过程和结果。7.签名与盖章：*自然人股东应亲笔签名；法人股东应由其法定代表人或授权代表签字，并加盖单位公章。*银行公章应清晰完整，并与银行全称一致。*签署日期应为决议作出的日期。8.存档与报备：决议形成后，应及时整理归档，并根据法律法规及监管要求，将相关决议报送监管机构备案或进行