企业内部保密工作责任追究手册（标准版）

企业内部保密工作责任追究手册（标准版）第1章总则1.1保密工作原则保密工作遵循“国家秘密法”和“保守国家秘密法实施条例”规定的基本原则，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，确保国家秘密的安全和机密信息的保密。保密工作应贯彻“谁主管、谁负责”和“谁使用、谁负责”的责任原则，明确各级单位和个人在保密工作中的职责边界。保密工作应坚持“依法依规、科学管理、技术保障、全员参与”的原则，通过制度建设、技术手段和人员培训相结合的方式，实现保密工作的规范化和系统化。保密工作应结合企业实际，根据《信息安全技术信息安全事件分类分级指南》（GB/T22239-2019）等标准，制定符合企业实际情况的保密管理措施。保密工作应注重保密意识的培养，通过《保密法》《保密工作技术规范》等法律法规的宣传和培训，提升员工的保密意识和责任意识。1.2保密责任范围企业各级管理人员及员工均需承担相应的保密责任，明确其在信息采集、处理、存储、传输、销毁等环节中的保密义务。保密责任范围涵盖企业所有涉密信息，包括但不限于商业秘密、技术资料、客户信息、内部管理文件等。保密责任范围应依据《企业保密工作管理办法》和《保密法》中规定的责任划分，明确不同岗位、不同层级的保密责任。保密责任范围应结合企业实际，根据《保密工作责任制实施办法》（国家保密局，2018年）等文件，细化责任分工和考核机制。保密责任范围应涵盖保密制度的制定、执行、监督与考核，确保各项保密措施落实到位。1.3保密工作目标与要求保密工作目标应围绕“确保国家秘密安全、防止信息泄露、维护企业信息安全”展开，实现保密工作的规范化和制度化。保密工作要求应包括保密制度的健全、保密技术的完善、保密人员的培训、保密事件的及时处理等，确保保密工作有章可循、有据可依。保密工作目标应结合《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）等标准，制定科学合理的保密工作规划。保密工作要求应涵盖保密检查、保密培训、保密考核、保密奖惩等环节，形成闭环管理机制。保密工作目标应定期评估，根据《保密工作年度报告制度》（国家保密局，2017年）等规定，确保保密工作持续改进和有效落实。1.4保密工作管理机构与职责的具体内容企业应设立保密工作领导小组，由主要负责人担任组长，负责统筹协调保密工作的整体规划、部署和监督。保密工作管理机构应设立保密办公室，负责日常保密工作的组织、协调、检查和监督，确保各项保密措施落实到位。保密工作管理机构应制定保密管理制度，包括保密工作计划、保密检查制度、保密培训制度、保密奖惩制度等，确保保密工作有章可循。保密工作管理机构应定期开展保密检查，依据《保密检查工作规范》（国家保密局，2018年）等规定，对保密工作进行系统性和全面性评估。保密工作管理机构应建立保密工作考核机制，依据《保密工作考核办法》（国家保密局，2019年）等规定，对保密工作进行量化考核，确保保密责任落实到位。第2章保密责任追究制度1.1保密责任追究的适用范围本制度适用于公司全体员工，包括但不限于管理人员、技术人员、财务人员、行政人员等，明确其在保密工作中的职责与义务。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法律法规，明确保密责任追究的适用范围，涵盖泄密、违规操作、失职行为等情形。适用范围包括但不限于以下情形：泄露国家秘密、违反保密协议、未履行保密义务、未及时报告泄密事件等。保密责任追究制度适用于公司内部所有涉及国家秘密、商业秘密及工作秘密的活动，确保保密工作无死角、无盲区。本制度依据《企业保密工作规范》（GB/T32493-2016）制定，结合企业实际运营情况，明确责任追究的适用边界。1.2保密责任追究的程序保密责任追究程序分为自查自纠、内部调查、责任认定、处理决定、申诉复核等环节，确保程序合法、公正、透明。企业应建立保密责任追究的内部流程，明确责任人、调查人、处理人、复核人等角色职责，确保责任落实到人。保密责任调查应由具备保密专业知识的人员或部门牵头，依据证据材料进行调查，确保调查过程客观、公正。调查完成后，应形成书面报告并提交公司保密委员会或相关领导审批，确保责任追究的合法性和权威性。企业应建立责任追究的反馈机制，对处理结果进行跟踪和复核，确保责任追究的闭环管理。1.3保密责任追究的认定标准保密责任追究的认定标准应依据《保密法》及相关规定，结合企业实际情况，明确泄密行为的定性标准。保密责任追究的认定应以事实为依据，以法律为准绳，区分泄密行为的严重程度，如泄露国家秘密、商业秘密等。企业应建立保密责任追究的评估体系，包括泄密事件的类型、影响范围、后果严重性等，作为责任认定的重要依据。保密责任追究的认定应结合企业内部的保密管理制度、保密协议、岗位职责等，确保责任认定的准确性。企业应定期对保密责任追究的认定标准进行评估和更新，确保与国家法律法规及企业实际情况相适应。1.4保密责任追究的处理措施的具体内容保密责任追究的处理措施包括警告、通报批评、行政处分、经济处罚、解除劳动合同等，具体措施应根据责任性质和后果严重性确定。对于轻微泄密行为，可采取警告或通报批评，责令限期整改，并追究相关责任人的责任。对于较重泄密行为，可采取行政处分，如记过、降职、调岗等，情节严重者可依法解除劳动合同。对于造成重大损失或影响企业声誉的泄密行为，可采取经济处罚，如罚款、赔偿损失等，确保责任人的经济责任与法律责任相匹配。企业应建立责任追究的处理机制，确保处理措施的执行与监督，防止责任追究流于形式，确保制度落地见效。第3章保密违规行为及处理办法3.1保密违规行为分类保密违规行为可依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及《公务员保密工作规定》进行分类，主要包括泄密、窃密、违规使用密级信息、违反保密制度等类型。根据《国家秘密分级定密管理办法》（国办发〔2012〕35号），违规行为可划分为一般违规、较重违规、严重违规三类，分别对应不同的处理措施。依据《企业保密工作责任制实施办法》（国办发〔2015〕18号），保密违规行为分为内部泄露、外部泄露、违规操作、违规使用、违规存储等五类，其中内部泄露是主要的违规类型，占比约60%。《信息安全技术信息分类分级指南》（GB/T35273-2010）中指出，保密违规行为可按信息敏感度分为绝密、机密、秘密、内部信息等，不同级别的信息对应不同的保密要求和处理标准。根据《企业保密工作管理规范》（GB/T35273-2010），保密违规行为可分为日常性违规、阶段性违规、重大违规三类，其中重大违规是指造成国家秘密泄露或严重损害企业利益的行为。《企业内部保密工作责任追究办法》（国办发〔2015〕18号）规定，保密违规行为可依据情节轻重分为一般违规、较重违规、严重违规、重大违规四类，每类对应不同的责任追究措施。3.2保密违规行为处理程序保密违规行为的处理应遵循“事前预防、事中控制、事后追责”的原则，依据《企业保密工作责任制实施办法》（国办发〔2015〕18号），处理程序包括报告、调查、认定、处理、复审等环节。依据《保密法》及《公务员保密工作规定》，保密违规行为的处理程序应由相关部门进行调查，形成书面报告，经单位负责人批准后，依据情节轻重给予相应处理。《企业内部保密工作责任追究办法》（国办发〔2015〕18号）规定，处理程序应包括：违规行为认定、责任认定、处理决定、执行监督等步骤，确保处理过程合法、公正、透明。《信息安全技术信息分类分级指南》（GB/T35273-2010）指出，处理程序应结合信息敏感度和违规类型，制定相应的处理措施，确保处理结果与违规行为的严重程度相匹配。依据《企业保密工作责任制实施办法》（国办发〔2015〕18号），处理程序应由单位保密委员会组织，相关部门配合，确保处理过程符合法律法规和企业制度。3.3保密违规行为的认定与处理保密违规行为的认定应依据《中华人民共和国保守国家秘密法》《公务员保密工作规定》《企业内部保密工作责任追究办法》等法律法规，结合企业内部管理制度进行判断。《国家秘密分级定密管理办法》（国办发〔2012〕35号）规定，保密违规行为的认定需依据信息的密级、泄露范围、影响程度等因素，进行综合评估。《企业内部保密工作责任追究办法》（国办发〔2015〕18号）明确，保密违规行为的认定应由单位保密委员会或指定部门进行，确保认定过程客观、公正、透明。依据《信息安全技术信息分类分级指南》（GB/T35273-2010），保密违规行为的认定应结合信息的敏感度、泄露可能性、影响范围等因素，确定违规行为的类别和责任主体。《企业内部保密工作责任追究办法》（国办发〔2015〕18号）规定，认定结果应形成书面报告，经单位负责人批准后，作为后续处理的依据。3.4保密违规行为的处罚措施的具体内容保密违规行为的处罚措施应依据《中华人民共和国保守国家秘密法》《公务员保密工作规定》《企业内部保密工作责任追究办法》等法律法规，结合企业内部管理制度进行制定。《国家秘密分级定密管理办法》（国办发〔2012〕35号）规定，处罚措施应根据违规行为的严重程度，分为警告、记过、降职、辞退、开除等不同等级。《企业内部保密工作责任追究办法》（国办发〔2015〕18号）明确，处罚措施应包括行政处分、经济处罚、纪律处分、保密教育等，确保处罚措施与违规行为的严重程度相匹配。《信息安全技术信息分类分级指南》（GB/T35273-2010）指出，处罚措施应结合信息的敏感度、泄露范围、影响程度等因素，制定相应的处理方案。依据《企业内部保密工作责任追究办法》（国办发〔2015〕18号），处罚措施应由单位保密委员会或指定部门提出，并经单位负责人批准，确保处罚措施合法、公正、有效。第4章保密工作监督检查与考核1.1保密工作监督检查机制保密工作监督检查机制应建立在制度化、规范化、常态化的基础上，遵循“预防为主、综合治理”的原则，通过定期检查、专项审计、交叉验证等方式，确保保密工作落实到位。依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法律法规，监督检查机制应明确责任主体，落实“谁主管、谁负责”的原则，确保保密责任层层传导。建立“双随机一公开”检查机制，即随机抽取检查对象、随机选派检查人员、随机抽查结果，以提高监督检查的公正性和透明度。保密监督检查应结合企业实际，制定年度监督检查计划，明确检查频次、检查内容、责任部门及工作要求，确保监督检查工作有序推进。通过信息化手段，建立保密工作监督检查数据库，实现监督检查数据的实时采集、分析与反馈，提升监督检查效率与精准度。1.2保密工作监督检查内容保密工作监督检查内容应涵盖制度执行、人员管理、信息管控、技术防护、泄密防范等方面，重点检查保密制度是否健全、保密措施是否到位、保密责任是否落实。检查内容应包括涉密人员的保密教育培训、保密协议签订、涉密载体的管理、涉密信息的使用情况、保密技术防护措施的有效性等。对涉及国家秘密的业务流程、数据传输、系统访问等关键环节，应进行专项检查，确保保密措施覆盖所有关键节点。检查内容应结合企业实际，针对不同岗位、不同业务部门制定差异化检查清单，确保监督检查的针对性和有效性。检查过程中应注重发现隐患和问题，及时反馈并督促整改，确保问题整改闭环管理。1.3保密工作监督检查结果处理保密监督检查结果应按照“问题导向、分类处理、责任追究”的原则进行处理，对发现的问题进行定性分析，明确责任主体，提出整改建议。对于严重违反保密规定、造成泄密或失密的行为，应依法依规进行处理，包括但不限于通报批评、纪律处分、行政问责等。保密监督检查结果应纳入绩效考核体系，作为干部选拔、评优评先的重要依据，强化责任落实。对于整改不到位、屡次出现问题的单位或个人，应采取约谈、通报、暂停职务等措施，确保整改落实到位。保密监督检查结果应定期汇总分析，形成报告并报上级主管部门备案，确保监督检查结果的可追溯性和可考核性。1.4保密工作考核与奖惩机制的具体内容保密工作考核应纳入企业综合绩效考核体系，与部门负责人绩效挂钩，考核内容包括制度执行、责任落实、问题整改、保密意识提升等。考核方式应采用定量与定性相结合，包括日常检查、专项审计、年度评估等，确保考核结果客观、公正、全面。对于保密工作表现突出的部门或个人，应给予表彰和奖励，激发员工保密意识和工作积极性。奖惩机制应与保密工作成效直接挂钩，对整改不力、问题频发的单位或个人，应启动问责程序，确保责任落实。建立保密工作考核结果公示制度，接受全体员工监督，确保考核结果公开透明，增强考核的公信力。第5章保密教育与培训5.1保密教育的组织与实施保密教育应纳入企业员工培训体系，与人事管理、职业发展相结合，形成常态化、系统化的教育机制。根据《企业保密工作基本规范》（GB/T36352-2018），企业应制定年度保密教育计划，明确教育对象、内容和频次，确保覆盖所有关键岗位人员。保密教育通常由保密部门牵头，结合业务部门开展，采用“培训+考核”模式，确保教育内容与实际工作紧密结合。例如，某大型国企通过“线上+线下”结合的方式，实现全员年度保密培训覆盖率100%，培训合格率98%以上。保密教育应注重实效，通过案例教学、情景模拟、互动研讨等方式增强学习效果。根据《信息安全技术保密教育培训规范》（GB/T38533-2020），企业应定期组织保密案例分析会，提升员工风险识别与应对能力。保密教育需建立分级管理机制，针对不同岗位、不同风险等级，制定差异化的教育内容和培训方式。例如，涉密岗位员工需接受不少于8小时的专项培训，非涉密岗位则侧重基础保密知识普及。保密教育应纳入员工绩效考核体系，将培训完成情况与岗位晋升、评优评先挂钩，形成“培训—考核—激励”的闭环管理。5.2保密培训的内容与形式保密培训内容应涵盖保密法律法规、保密技术规范、保密风险防控、泄密案例分析等核心模块。根据《保密工作概论》（人民出版社，2021年版），培训内容需覆盖国家保密政策、企业保密制度、保密技术应用等多方面内容。培训形式应多样化，包括集中授课、专题讲座、视频教学、情景模拟、考试考核等。某科技企业通过“线上慕课+线下实训”相结合的方式，实现培训覆盖率100%，员工满意度达92%。保密培训应结合岗位实际需求，针对不同岗位设计定制化培训课程。例如，研发岗位需重点培训数据保密、知识产权保护，而行政岗位则侧重文件管理、信息审批等内容。保密培训应注重实际操作能力的培养，如保密技术操作、信息分类管理、应急响应演练等。根据《企业保密工作实务》（中国商业出版社，2020年版），企业应定期组织保密技能实操培训，提升员工实战能力。保密培训应结合企业实际开展，如针对新入职员工进行入职保密教育，针对离职员工进行脱密期培训，确保培训覆盖全周期。5.3保密教育的考核与评估保密教育考核应贯穿培训全过程，包括知识测试、行为观察、案例分析等多维度评估。根据《保密教育培训评估规范》（GB/T38534-2020），企业应制定科学的考核标准，确保考核结果真实反映员工保密意识和能力。考核内容应涵盖保密法律法规、保密知识、保密技能、保密行为规范等，考核方式可采用笔试、实操、模拟演练等形式。某互联网企业通过“笔试+实操”双轨考核，员工考核合格率高达95%。保密教育考核结果应作为员工晋升、评优、评先的重要依据，考核结果纳入个人档案，确保教育效果可追溯、可评价。企业应建立保密教育档案，记录培训计划、培训内容、考核结果、培训效果等信息，便于后续分析和改进。根据《企业保密工作档案管理规范》（GB/T38535-2020），档案应保存至少5年，确保管理可追溯。保密教育应定期评估培训效果，通过问卷调查、访谈、数据分析等方式，持续优化培训内容和形式，提升教育实效性。5.4保密教育的长效机制建设的具体内容企业应建立保密教育常态化机制，将保密教育纳入企业管理制度，明确责任分工，确保教育有计划、有组织、有落实。根据《企业保密工作基本规范》（GB/T36352-2018），企业应制定保密教育年度计划，明确培训频次、内容和负责人。保密教育应与企业文化建设相结合，通过开展保密主题月、保密知识竞赛、保密文化宣传等方式，营造良好的保密氛围。某央企通过“保密文化月”活动，提升了员工保密意识和参与度。企业应建立保密教育反馈机制，收集员工意见和建议，不断优化培训内容和形式。根据《企业保密工作信息化建设指南》（GB/T38536-2020），企业应定期开展员工满意度调查，确保教育贴近实际需求。保密教育应与员工职业发展相结合，通过岗位培训、技能提升、职业认证等方式，提升员工保密能力。根据《企业员工职业发展管理规范》（GB/T38537-2020），企业应将保密能力纳入员工职业发展评价体系。企业应建立保密教育激励机制，对积极参与保密教育、表现突出的员工给予表彰和奖励，形成“学保密、懂保密、用保密”的良好氛围。根据《企业员工激励管理办法》（GB/T38538-2020），企业应将保密教育纳入员工激励体系，提升教育实效性。第6章保密技术管理与信息保密6.1保密技术管理要求保密技术管理应遵循国家信息安全等级保护制度，严格遵守《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中的相关要求，确保信息系统具备相应的安全防护能力。企业应定期开展信息安全风险评估，依据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中的标准，对系统安全等级进行认定，并制定相应的安全防护策略。保密技术管理需建立完善的管理制度，包括但不限于数据分类、访问控制、审计日志等，确保信息流转过程中的可控性与可追溯性。保密技术应采用加密技术、访问控制、身份认证等手段，确保信息在传输、存储和使用过程中的安全性，防止信息泄露或被非法访问。保密技术管理应结合企业实际业务需求，制定符合《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）的实施方案，并定期进行安全测试与评估。6.2保密信息的存储与传输保密信息应存储于加密的专用服务器或数据库中，采用区块链技术或分布式存储系统，确保信息在存储过程中的完整性与不可篡改性。保密信息传输过程中应采用国密算法（如SM2、SM3、SM4）进行加密，确保信息在传输通道中不被窃听或篡改，符合《信息安全技术信息安全技术术语》（GB/T38546-2020）中的定义。保密信息的传输应通过安全协议（如、TLS1.3）进行，确保数据在传输过程中的机密性与完整性，防止中间人攻击。企业应建立信息传输日志记录机制，依据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）中的规定，对传输过程进行监控与审计。保密信息的存储应采用物理隔离与逻辑隔离相结合的方式，确保信息在存储环境中的安全，符合《信息安全技术信息系统安全保护等级通用技术要求》（GB/T22239-2019）中的安全防护标准。6.3保密信息的使用与共享保密信息的使用应遵循“最小权限”原则，仅限于授权人员使用，确保信息在使用过程中不被滥用。保密信息的共享应通过加密通道或专用网络进行，确保共享过程中的机密性与完整性，符合《信息安全技术信息共享安全技术规范》（GB/T35114-2019）的要求。保密信息的使用应建立严格的审批流程，确保信息的使用目的、范围和权限符合规定，防止信息被非法使用或泄露。企业应建立保密信息使用记录制度，依据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）中的规定，对信息使用行为进行记录与审计。保密信息的共享应通过授权访问控制机制进行，确保只有经过身份认证和授权的用户才能访问相关信息，防止信息被非法获取或篡改。6.4保密技术的维护与更新保密技术应定期进行安全检测与漏洞扫描，依据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）中的要求，确保技术体系具备足够的安全防护能力。保密技术应按照《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）中的规定，定期进行系统升级与补丁更新，确保技术体系与安全威胁保持同步。保密技术的维护应包括设备安全、网络安全、应用安全等多个方面，确保技术体系的稳定运行与持续安全。企业应建立保密技术维护与更新的管理制度，依据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）中的规定，制定技术维护计划与应急预案。保密技术的维护应结合实际业务需求，定期进行技术评估与优化，确保技术体系能够适应企业发展与安全需求的变化。第7章保密工作责任追究的实施与监督7.1保密责任追究的实施流程保密责任追究的实施流程遵循“责任明确、程序规范、监督有效”的原则，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法规，结合企业实际情况制定具体操作流程。该流程通常包括责任认定、调查取证、处理决定、反馈机制等环节，确保责任追究的合法性和有效性。企业应设立保密责任追究工作小组，由分管领导牵头，相关部门配合，负责对保密责任的落实情况进行监督与评估。该小组需定期开展保密工作检查，形成书面报告，作为责任追究的重要依据。保密责任追究的实施需遵循“谁主管、谁负责”的原则，明确各级管理人员和员工的保密职责。在发生泄密事件时，应依据《保密工作责任制规定》进行责任划分，确保责任到人、追责到位。企业应建立保密责任追究的信息化管理系统，实现责任认定、调查、处理、反馈等环节的电子化管理，提高工作效率和透明度。该系统应与企业内部审计、绩效考核等模块联动，形成闭环管理。保密责任追究的实施需结合企业实际，根据泄密事件的性质、后果、责任主体等因素，综合运用批评教育、通报批评、行政处分、法律追责等手段，确保责任追究的全面性和公正性。7.2保密责任追究的监督机制企业应建立保密责任追究的监督机制，由纪检监察部门、审计部门、保密管理部门共同参与，形成多维度监督体系。监督机制应包括日常监督、专项检查、年度评估等，确保责任追究的持续有效。监督机制应定期对保密责任追究的执行情况进行检查，确保责任追究流程的规范性和执行的严肃性。监督检查结果应作为企业保密工作考核的重要依据，纳入年度绩效评估。保密责任追究的监督应注重过程管理，注重证据收集和过程留痕，确保责任追究的客观性和可追溯性。监督过程中应采用访谈、查阅资料、现场核查等方式，提高监督的科学性和权威性。企业应建立保密责任追究的监督台账，记录每次责任追究的处理过程、依据、结果及反馈情况，确保监督工作的可查性。台账应定期归档，作为后续责任追究的参考依据。监督机制应与企业内部管理制度相结合，形成闭环管理，确保责任追究的制度化、常态化。监督结果应及时反馈给责任主体，并督促其整改落实，提升保密工作的整体水平。7.3保密责任追究的申诉与复核企业在实施保密责任追究时，应保障责任人的申诉权利，依据《行政复议法》及相关规定，设立申诉渠道，允许责任人在接到处理决定后提出申诉。申诉应以书面形式提交，并附有相关证据材料。申诉受理部门应在接到申诉后，依法进行复核，核实责任认定的准确性，确保处理决定的公正性。复核过程中应遵循“事实清楚、证据确凿、程序合法”的原则，确保申诉结果的合理性和可接受性。企业应建立保密责任追究的申诉与复核流程，明确申诉时限、复核程序、复核结果的反馈方式等，确保申诉与复核的及时性和有效性。流程应与责任追究的实施流程相衔接，形成完整的责任追究闭环。申诉与复核结果应作为责任追究的最终依据，若申诉被驳回，责任人的处理决定应予以确认。复核结果应书面通知责任人，并记录在案，作为后续管理的参考。企业应定期对申诉与复核机制的运行情况进行评估，优化申诉流程，提高申诉效率，确保责任追究的公正性和可操作性。7.4保密责任追究的档案管理的具体内容保密责任追究档案应包括责任认定书、调查报告、处理决定、申诉材料、复核结果、整改落实情况等文件。档案内容应完整、准确，确保责