2026年工业互联网平台建设公司风险识别与评估管理制度

2026年工业互联网平台建设公司风险识别与评估管理制度第一章总则第一条制定目的为建立健全公司工业互联网平台全生命周期风险管控体系，规范风险识别与评估工作流程，精准识别平台建设、运营、服务各环节的潜在风险，科学评估风险等级及影响范围，提前采取针对性防控措施，降低风险发生概率和危害程度，保障公司生产经营活动稳定开展，维护用户合法权益和公司品牌声誉，依据国家相关法律法规及行业规范，结合公司实际经营特点，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司全体人员（包括正式员工、试用期员工、劳务派遣人员、外包人员等），以及公司各部门、各分支机构在工业互联网平台研发、部署、运维、升级、服务等全流程中的风险识别与评估工作；同时适用于为公司提供相关服务的第三方合作机构在服务过程中涉及的风险协同识别与评估工作。第三条基本原则全面覆盖原则：风险识别与评估需覆盖工业互联网平台从需求分析、研发测试到上线运营、下线退役的全生命周期，以及技术、运营、合规、安全等所有维度，无遗漏关键环节；客观公正原则：风险识别与评估需基于事实和数据，采用科学合理的方法，避免主观臆断，确保评估结果真实反映风险实际状况；分级管控原则：根据风险发生概率、影响程度、处置难度划分风险等级，针对不同等级风险采取差异化的管控措施，突出管控重点；动态更新原则：建立常态化风险识别与评估机制，定期开展全面评估，遇新业务、新系统上线或外部环境重大变化时及时开展专项评估，动态更新风险清单；预防为主原则：通过风险识别与评估提前发现隐患，优先采取预防措施，从源头降低风险发生可能性，而非仅关注事后处置；权责明确原则：明确各部门、各岗位在风险识别与评估工作中的职责，确保责任到人，评估结果可追溯、可考核。第四条风险定义与分类本制度所称风险，是指在工业互联网平台建设及运营过程中，可能导致公司财产损失、数据泄露、系统故障、合规违规、声誉受损或人员安全受到威胁的潜在因素。根据风险属性及影响领域，主要分为以下类别：技术风险：包括平台架构设计缺陷、代码安全漏洞、服务器及存储设备故障、网络链路不稳定、数据备份失效、兼容性问题、技术迭代不及时等；网络安全风险：包括黑客攻击、恶意代码植入、DDoS攻击、数据泄露/篡改/丢失、权限管理失控、账号被盗、网络隔离失效等；运营风险：包括人员操作失误、流程执行不规范、用户服务响应不及时、应急处置能力不足、第三方服务中断、供应链不稳定等；合规风险：包括违反数据安全、个人信息保护、网络安全等法律法规，不符合行业监管要求，合同条款不完善，知识产权侵权，舆情危机等；安全生产风险：包括机房火灾、电力中断、空调制冷系统故障、硬件设备损毁、施工操作不当、自然灾害引发的设备损坏等；战略风险：包括市场需求变化、行业政策调整、竞争对手冲击、核心技术人员流失、商业模式失效等影响公司长远发展的风险。第五条合规依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国安全生产法》等国家法律法规；工业和信息化部关于工业互联网平台安全、数据管理的相关规范性文件及技术标准；公司章程、内部风险管理、安全生产、合规管理等规章制度；国家及行业发布的风险评估技术规范和指南。第二章风险识别与评估组织体系及职责第六条组织设置公司成立风险管控领导小组（以下简称“风控领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管技术、安全、运营的负责人担任副组长，成员包括技术部、运营部、合规部、法务部、行政部、财务部等部门负责人；风控领导小组下设风险评估执行组，挂靠合规部，负责日常风险识别与评估的组织实施工作。第七条风控领导小组职责审定公司风险识别与评估管理制度及年度评估计划，批准重大风险管控方案；审议风险评估报告，确定重大风险等级，决策重大风险的管控措施及资源配置；监督各部门风险管控措施的落实情况，协调跨部门风险处置工作；定期向公司管理层汇报风险识别与评估工作开展情况及重大风险处置进展；推动公司风险管控文化建设，组织开展全员风险意识培训。第八条风险评估执行组职责制定年度、季度风险识别与评估计划，报风控领导小组审批后组织实施；牵头开展全面风险识别与评估工作，组织相关部门开展专项风险评估；收集、整理风险识别信息，建立并动态更新公司风险清单；编制风险评估报告，提出风险管控建议，跟踪整改措施落实情况；指导各部门开展部门级风险识别与评估工作，提供专业方法和技术支持；建立风险评估档案，留存评估过程资料，确保评估工作可追溯。第九条各部门职责技术部：负责识别和评估平台技术架构、网络安全、系统运行等方面的风险，制定技术层面的风险管控措施，配合开展全面风险评估；运营部：负责识别和评估平台运营流程、用户服务、第三方合作等方面的风险，优化运营流程，落实运营风险管控要求；合规部：负责识别和评估合规、法律层面的风险，审核评估结果的合规性，指导风险管控措施的合规落地；行政部：负责识别和评估安全生产、后勤保障等方面的风险，完善安全生产管理制度，落实安全防护措施；财务部：负责评估风险可能造成的经济损失，保障风险管控所需资金，参与重大风险处置的成本核算；各业务部门：作为风险识别与评估的责任主体，指定专人担任风险专员，组织本部门人员识别岗位范围内的风险，配合执行组开展评估，落实本部门风险管控措施；全体员工：参与本岗位风险识别工作，及时上报发现的风险隐患，配合开展风险评估和管控工作。第三章风险识别管理第十条识别范围风险识别需覆盖工业互联网平台全生命周期的所有环节，具体包括：平台需求分析阶段的需求合理性风险、研发测试阶段的代码安全风险、部署上线阶段的环境适配风险、运营维护阶段的系统稳定性风险、升级迭代阶段的兼容性风险、下线退役阶段的数据销毁风险；同时覆盖人员、流程、技术、设备、外部合作等所有相关要素。第十一条识别方法与内容识别方法：采用现场核查、资料查阅、人员访谈、案例分析、漏洞扫描、模拟测试、问卷调查等多种方法相结合的方式开展风险识别，确保识别结果全面准确；识别内容：需明确风险点名称、风险所在环节、风险触发因素、可能造成的影响、当前管控措施、风险发现人及发现时间等核心信息，形成风险识别清单。第十二条识别频次全面识别：风险评估执行组每季度组织一次公司层面的全面风险识别，覆盖所有部门、所有业务环节；专项识别：新业务、新系统上线前，或发生重大突发事件、外部监管政策调整后，需在15个工作日内开展专项风险识别；日常识别：各部门风险专员每日关注本部门业务环节，发现风险隐患及时记录并上报风险评估执行组；定期复核：风险评估执行组每月对已识别的风险清单进行复核，更新风险状态，补充新发现的风险点。第十三条识别流程启动识别：风险评估执行组根据评估计划，向各部门下发风险识别通知，明确识别范围、时间节点和提交要求；部门自查：各部门组织人员开展本部门风险自查，填写风险识别表，经部门负责人审核后提交至执行组；汇总核实：执行组汇总各部门提交的风险识别信息，通过现场核查、人员访谈等方式核实信息真实性和完整性；形成清单：执行组整理核实后的风险信息，形成公司风险识别清单，报风控领导小组备案。第四章风险评估管理第十四条评估原则定量与定性相结合：对可量化的风险（如经济损失金额、故障时长）采用定量评估，对不可量化的风险（如声誉影响）采用定性评估，确保评估结果科学；科学性原则：采用行业通用的风险评估方法，结合公司实际情况调整评估指标，避免评估方法不合理导致结果失真；独立性原则：评估人员需独立开展评估工作，不受业务部门干预，确保评估结果客观公正；实用性原则：评估结果需能够直接指导风险管控工作，明确管控优先级和具体措施，避免形式化评估。第十五条风险分级标准根据风险发生概率和影响程度，将风险分为四级：一级风险（重大）：发生概率高，或一旦发生将造成核心数据泄露、重大财产损失、人员伤亡、合规重大违规等严重后果，需公司高层介入管控的风险；二级风险（较大）：发生概率较高，或一旦发生将造成重要数据风险、较大财产损失、合规一般违规、品牌声誉受损等后果，需部门负责人牵头管控的风险；三级风险（一般）：发生概率一般，或一旦发生仅造成轻微财产损失、局部系统故障、用户少量投诉等后果，可由班组自行管控的风险；四级风险（轻微）：发生概率低，或一旦发生仅造成极小影响，无需额外投入大量资源，通过日常管理即可管控的风险。第十六条评估流程组建评估小组：执行组根据评估范围组建评估小组，成员包括相关部门专业人员、外部专家（必要时），明确评估组长及分工；制定评估方案：评估小组制定评估方案，明确评估目标、范围、方法、指标、时间节点，报风控领导小组审批；开展评估工作：评估小组依据评估方案，对风险识别清单中的风险点逐一评估，分析风险发生概率、影响范围、潜在损失，确定风险等级；编制评估报告：评估小组汇总评估结果，编制风险评估报告，内容包括评估概况、风险分级结果、主要风险分析、管控建议等；报告审批：评估报告经执行组审核后，报风控领导小组审议，重大风险评估结果需报公司管理层审批；结果公示：审批通过后的风险评估结果，向各部门公示，明确各部门需管控的风险点及等级。第十七条评估报告管理风险评估报告需编号归档，保存期限不少于3年，便于后续追溯和复盘；评估报告需明确风险管控的责任部门、责任人、整改措施及完成时限；执行组需将评估报告中的核心信息提炼为风险管控清单，下发至各责任部门执行。第五章风险管控与整改第十八条分级管控要求一级风险：由风控领导小组牵头制定管控方案，公司主要负责人督办，每月跟踪管控进展，必要时调整公司资源配置保障管控措施落地；二级风险：由责任部门负责人牵头制定管控方案，执行组监督，每半个月跟踪管控进展，确保措施按期落实；三级风险：由责任班组制定管控措施，部门风险专员监督，每月核查管控效果；四级风险：纳入日常管理，由岗位人员负责，部门定期抽查，无需单独制定管控方案。第十九条整改要求责任部门需在收到风险管控清单后10个工作日内制定整改计划，明确整改措施、责任人、完成时限，报执行组备案；整改措施需具有针对性和可操作性，优先采用技术防护、流程优化、制度完善等源头防控措施，其次采用监测预警、应急处置等补救措施；整改过程中需留存相关记录，包括整改方案、实施过程资料、整改效果验证资料等，确保整改工作可追溯；因客观条件限制无法立即整改的风险，需制定临时管控措施，降低风险发生概率，同时明确整改完成时间及责任人。第二十条整改跟踪与验证执行组建立整改跟踪台账，定期督促责任部门落实整改措施，对一级、二级风险每周跟踪一次，三级风险每月跟踪一次；整改完成后，责任部门向执行组提交整改完成报告，执行组通过现场核查、模拟测试等方式验证整改效果；整改效果未达标的，责令责任部门重新制定整改方案，限期整改，直至风险等级降至可控范围；整改完成并验证合格后，更新风险清单中的风险状态，标注为“已管控”。第二十一条风险预警执行组建立风险预警机制，针对高等级风险设置预警指标，如服务器负载阈值、数据访问异常次数、用户投诉量等；当预警指标达到阈值时，自动触发预警通知，及时推送至责任部门及执行组，便于提前采取干预措施；预警通知需明确预警风险点、预警等级、触发原因、建议处置措施，确保相关人员能够快速响应。第六章监督与责任追究第二十二条监督检查风控领导小组每季度对风险识别与评估工作开展情况进行检查，内容包括评估计划执行情况、风险清单更新情况、整改措施落实情况等；执行组每月对各部门风险管控工作进行抽查，重点检查一级、二级风险的管控效果；检查结果纳入部门及个人绩效考核，对风险识别不全面、评估不客观、整改不及时的部门或个人，扣减相应绩效分值；每年开展一次风险识别与评估工作专项审计，审计结果报公司管理层。第二十三条责任追究情形有下列情形之一的，将追究相关人员责任：未按要求开展风险识别，导致重大风险隐患未被发现，进而引发突发事件的；风险评估过程中弄虚作假，故意隐瞒或夸大风险情况，导致评估结果失真的；未按要求落实风险管控措施，导致风险等级升高或引发实际损失的；收到整改通知后，无正当理由逾期未完成整改，或整改敷衍了事、效果不达标的；泄露风险评估相关机密信息，造成不良后果的；拒绝配合风险识别与评估工作，或阻碍监督检查的。第二十四条责任追究方式对于轻微违规行为，未造成损失的，给予口头警告、书面警告或通报批评，责令限期整改；对于一般违规行为，造成轻微损失或不良影响的，扣减绩效奖金、调整岗位，责任人需承担相应的经济赔偿责任；对于严重违规行为，造成重大损失、恶劣影响或违反法律法规的，解除劳动合同，追究全额经济赔偿责任，涉嫌犯罪的移交司法机关处理；管理责任人未履行监督管理职责，导致管辖范围内发生风险管控违规行为的，视情节轻重给予降职、免职等处理，同时追究相应责任。第七章附则第二十五条培训要求公司每年组织不少于两次全员风险识别与评估