风险分级管控体系管理制度

风险分级管控体系管理制度一、总则1.目的：为了有效识别、评估和控制企业生产经营过程中的各类风险，建立科学、系统、有效的风险分级管控体系，确保企业安全生产，保障员工生命和财产安全，促进企业可持续发展，特制定本制度。2.适用范围：本制度适用于企业内部所有部门、车间、班组以及各项生产经营活动、场所、设备设施、作业过程等风险的分级管控工作。3.引用标准：本制度依据国家相关法律法规（如《中华人民共和国安全生产法》等）、行业标准（如GB/T236942013《风险管理术语》等）以及企业实际情况制定。二、术语和定义1.风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。可能性是指事故（事件）发生的概率，后果是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤亡、健康损害、财产损失和环境破坏等情况。2.危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。3.风险分级：通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。4.风险管控：根据风险评估的结果，对不同等级的风险采取相应的控制措施，以降低风险至可接受程度。三、职责分工1.企业主要负责人全面负责风险分级管控体系的建立、实施和持续改进。确保风险分级管控所需的资源投入，包括人力、物力、财力等。组织制定风险分级管控的方针、目标和管理制度。2.安全管理部门负责风险分级管控体系的具体组织实施和日常管理工作。制定风险评估的方法和标准，组织开展风险识别、评估和分级工作。建立风险管控清单，对重大风险进行重点监控，定期检查风险控制措施的落实情况。组织开展风险分级管控的培训和宣传工作，提高员工的风险意识和管控能力。3.各部门、车间负责人负责本部门、车间的风险分级管控工作，组织本部门人员开展风险识别和评估。制定并落实本部门、车间的风险控制措施，确保风险处于受控状态。定期向安全管理部门报告本部门、车间的风险管控情况。4.班组和员工负责本岗位的风险识别和评估，及时发现和报告身边的风险和隐患。严格按照风险控制措施进行作业，杜绝违规操作，确保自身安全。四、风险识别与评估1.风险识别方法采用安全检查表法（SCL）对设备设施类危险源进行识别，对检查项目进行全面、系统的分析，找出潜在的危险因素。作业危害分析法（JHA）用于对作业活动类危险源进行识别，将作业活动分解为若干个步骤，分析每个步骤可能存在的风险。工作危害分析法（WHA）、危险与可操作性分析法（HAZOP）等方法可根据实际情况选用，对特定区域、特定工艺或复杂系统进行风险识别。2.风险识别范围涵盖企业所有的生产经营活动，包括但不限于生产工艺、设备设施、电气系统、消防设施、办公场所、公共场所等。考虑常规和非常规的活动，如正常生产运行、设备检修、新设备安装调试、临时性作业等。关注人员的行为和管理因素，如员工的操作技能、安全意识、管理制度的完善性和执行情况等。3.风险评估标准依据风险发生的可能性和后果的严重程度，采用定量或定性的方法对风险进行评估。可使用风险矩阵法，将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。风险发生的可能性可根据事故发生的概率、以往事故统计数据、设备故障频率等因素进行确定。后果的严重程度可从人员伤亡、财产损失、环境影响、社会影响等方面进行考虑，按照相关标准进行分级。4.风险识别与评估流程成立风险识别与评估小组，成员包括安全管理人员、技术人员、一线员工等。制定风险识别与评估计划，明确识别范围、方法、时间安排等。组织评估小组开展现场调查、资料收集等工作，运用选定的方法进行风险识别。对识别出的危险源进行分析和评估，确定风险等级。编制风险评估报告，详细记录风险识别与评估的过程和结果。五、风险分级管控措施1.重大风险管控由企业主要负责人直接负责管控，制定专项的风险管控方案，并报上级主管部门备案。立即停止相关作业活动，采取临时控制措施，确保风险得到有效遏制。组织专业技术人员进行深入分析和论证，制定针对性的整改措施，明确整改目标、期限、责任人和资金投入。在整改期间，安排专人进行实时监控，定期汇报风险状况。整改完成后，组织相关部门进行验收，验收合格后方可恢复作业。2.较大风险管控由部门或车间负责人负责管控，制定风险管控措施计划，明确责任人和时间节点。对涉及较大风险的作业活动进行严格审批，确保风险控制措施落实到位。加强对作业过程的监督检查，定期进行风险评估，根据评估结果及时调整管控措施。3.一般风险管控由班组负责人负责管控，针对风险制定相应的操作规程和安全注意事项。对员工进行培训教育，使其熟悉风险特点和控制方法。定期进行现场检查，及时发现和消除隐患。4.低风险管控员工在日常工作中自行进行管控，按照操作规程进行作业，保持良好的工作状态。企业安全管理部门定期对低风险区域进行抽查，确保风险始终处于可控范围。六、风险信息更新与沟通1.风险信息更新当企业生产工艺、设备设施、人员、外部环境等发生变化时，应及时组织开展风险识别与评估工作，更新风险信息。每年至少对企业的风险分级管控体系进行一次全面评审和更新，确保风险信息的准确性和有效性。2.风险沟通建立风险沟通机制，确保企业内部各部门、各层级之间能够及时、准确地传递风险信息。定期召开风险管控会议，通报风险评估结果和管控措施落实情况，听取各方意见和建议。向员工公开风险信息，开展风险告知活动，使员工了解本岗位的风险情况和控制措施。七、培训与宣传1.培训内容风险分级管控体系的基本知识，包括术语和定义、工作流程、方法和标准等。风险识别与评估的方法和技巧，如安全检查表法、作业危害分析法等的应用。各类风险的特点和控制措施，以及应急处置方法。2.培训计划安全管理部门制定年度培训计划，明确培训对象、时间、内容和方式。对不同层级的人员开展有针对性的培训，确保培训效果。3.宣传活动通过宣传栏、内部刊物、电子显示屏等多种形式，宣传风险分级管控的重要性和相关知识。开展风险分级管控知识竞赛、演讲比赛等活动，提高员工的参与度和风险意识。八、监督检查与考核1.监督检查安全管理部门定期对各部门、车间的风险分级管控工作进行监督检查，检查内容包括风险识别与评估的准确性、风险控制措施的落实情况、风险信息的更新与沟通等。对检查中发现的问题，下达整改通知书，责令限期整改，并跟踪整改情况。2.