2026年期货从业资格考试《法律法规》试题含答案

2026年期货从业资格考试《法律法规》试题含答案1.【单项选择题】根据《期货和衍生品法》，期货公司设立分支机构，应当向住所地中国证监会派出机构备案。备案材料应当包括拟设分支机构的名称、住所、负责人姓名及联系方式、业务范围、内部控制制度文本。备案完成的最晚时限为决定设立之日起（）个工作日。A.3  B.5  C.7  D.10答案：B2.【单项选择题】期货交易所实行会员分级结算制度的，对非结算会员的保证金，由（）收取并管理。A.期货交易所  B.全面结算会员  C.交易结算会员  D.中国证监会答案：B3.【单项选择题】期货公司客户保证金不足，公司未按约定强行平仓，导致穿仓。下列关于损失承担顺序的说法，正确的是（）。A.先以期货公司自有资金承担，再以客户保证金承担，最后由期货交易所风险准备金补足B.先以客户保证金承担，再以期货公司自有资金承担，最后由期货交易所风险准备金补足C.先以期货交易所风险准备金补足，再以客户保证金承担，最后以期货公司自有资金承担D.先以期货公司自有资金承担，再以期货交易所风险准备金补足，最后以客户保证金承担答案：B4.【单项选择题】根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立交易编码前，应当通过中国期货市场监控中心统一开户系统进行（）。A.适当性评估  B.实名核验  C.资金来源审查  D.税收居民身份识别答案：B5.【单项选择题】下列关于期货投资咨询业务的说法，错误的是（）。A.期货公司可以就市场行情做出确定性判断，并承诺收益B.期货公司应当与客户签订投资咨询服务合同C.期货公司应当制作风险揭示书并由客户签字确认D.期货公司应当建立客户回访制度答案：A6.【单项选择题】某期货公司净资本为3亿元，负债为5亿元，调整后净资本为2.4亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该公司净资本与负债的比例不得低于（）。A.8%  B.10%  C.12%  D.15%答案：B7.【单项选择题】期货从业人员刘某在社交媒体发布“内部消息：某品种将涨停”，并暗示跟随其操作可获暴利。该行为违反的自律规则是（）。A.《期货从业人员执业行为准则》禁止虚假宣传B.《期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》禁止商业贿赂C.《期货公司投资咨询业务试行办法》禁止代客操作D.《期货市场客户开户管理规定》禁止违规开户答案：A8.【单项选择题】下列机构中，不属于《期货和衍生品法》规定的“衍生品经营机构”的是（）。A.证券公司柜台衍生品部门  B.银行理财产品部C.期货公司风险管理子公司  D.私募基金管理公司答案：D9.【单项选择题】期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，应当立即报告（）。A.中国期货业协会  B.中国证监会  C.中国人民银行  D.国务院答案：B10.【单项选择题】期货公司因违法违规行为被撤销业务许可，其首席风险官在收到行政处罚决定书后（）个工作日内，应当向中国期货业协会报告。A.3  B.5  C.7  D.10答案：A11.【单项选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请转化为专业投资者，期货公司应当在其提出申请后（）个工作日内，告知是否同意。A.3  B.5  C.7  D.10答案：B12.【单项选择题】下列关于期货保证金安全存管监控系统的说法，正确的是（）。A.期货公司可以自行开发系统并与交易所对接B.客户出入金指令由监控中心统一发送C.期货公司将客户出入金数据报送监控中心实行逐日核对D.银行负责验证客户交易编码的真实性答案：C13.【单项选择题】期货公司开展资产管理业务，其自有资金参与单个资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。A.10%  B.20%  C.30%  D.50%答案：B14.【单项选择题】下列关于境外经纪机构从事特定品种期货交易的表述，符合法律规定的是（）。A.可直接代理境内客户参与交易B.必须通过境内期货公司办理开户C.可接受境外交易者委托并直接入场交易D.可绕过监控中心直接收取保证金答案：C15.【单项选择题】期货公司与客户就交易结果发生争议，客户起诉至法院。根据最高人民法院司法解释，期货公司负有举证责任的事项不包括（）。A.交易指令是否真实  B.交易结果是否准确C.客户是否具备交易资格  D.行情数据是否延迟答案：D16.【单项选择题】下列关于期货纠纷调解的说法，正确的是（）。A.调解协议经人民法院司法确认后具有强制执行力B.中国期货业协会调解属于行政调解C.当事人对调解结果不服可申请行政复议D.调解过程必须公开进行答案：A17.【单项选择题】期货公司风险监管报表中，“调整后净资本”的计算公式为（）。A.净资本－风险资本准备  B.净资本－负债调整项C.净资本－资产调整项－负债调整项  D.净资本－资产调整项＋负债调整项答案：C18.【单项选择题】下列关于期货从业人员后续职业培训的说法，错误的是（）。A.每年累计不少于15学时  B.可由协会、交易所或公司组织C.培训记录保存期不少于3年  D.未按时完成培训将被吊销执业资格答案：D19.【单项选择题】期货公司开展股票期权经纪业务，应当向中国证监会（）申请业务资格。A.注册地派出机构  B.期货部  C.市场监管部  D.机构部答案：A20.【单项选择题】下列关于期货交易限额制度的说法，正确的是（）。A.交易所对套期保值账户不得设置限额B.交易所调整限额应当提前3个交易日公告C.客户超限额交易的，交易所可采取强行平仓措施D.限额制度仅适用于投机账户答案：C21.【多项选择题】根据《期货和衍生品法》，下列哪些主体被明确列入“禁止从事期货交易”名单？（）A.证券交易所从业人员  B.期货交易所高级管理人员C.未成年人  D.被中国证监会采取市场禁入措施的人员E.商业银行信贷人员答案：B、C、D22.【多项选择题】期货公司首席风险官履行职责时，下列哪些行为符合规定？（）A.列席公司投资决策委员会会议并发表独立意见B.对公司资管计划投资非标资产进行合规审查C.拒绝在风险报告上签字并说明理由D.直接向住所地证监局报告公司重大风险事件E.将风险报告副本发送给公司控股股东答案：A、B、C、D23.【多项选择题】下列哪些情形构成期货公司“变相公开募集资产管理计划”？（）A.通过微信公众号向不特定对象宣传资管产品B.拆分份额后销售给不合格投资者C.与互联网平台签订推介协议，平台向注册用户群发产品信息D.在营业场所张贴海报，仅介绍产品历史业绩E.员工在朋友圈发布产品收益率截图并配文“稳赚不赔”答案：A、B、C、E24.【多项选择题】下列关于客户交易终端管理的说法，正确的有（）。A.期货公司应当对交易终端进行认证B.客户使用非认证终端下单，期货公司一律不承担交易结果C.期货公司应保存客户交易终端信息不少于20年D.客户可通过书面方式授权他人使用其交易终端E.期货公司发现客户终端异常，可采取限制开仓措施答案：A、D、E25.【多项选择题】下列关于期货交易所风险准备金的说法，正确的有（）。A.按手续费收入的20%提取  B.达到交易所注册资本5倍时可不再提取C.经证监会批准可用于交易所系统升级  D.可用于弥补会员违约损失E.应当专户存储，不得挪作他用答案：A、B、D、E26.【多项选择题】下列哪些行为属于“操纵期货交易价格”？（）A.集中资金优势连续买卖合约，影响价格B.囤积现货，影响交割结算价C.与他人串通，约定相互交易D.编造并传播虚假信息，误导投资者E.利用程序化交易，造成合约价格瞬间大幅波动答案：A、B、C、D、E27.【多项选择题】下列关于期货公司自有资金使用的说法，符合监管要求的有（）。A.购买国债逆回购  B.向股东发放借款C.认购本公司资管计划份额  D.参与股指期货套保E.用于股权质押融资答案：A、C、D28.【多项选择题】下列关于期货纠纷仲裁的说法，正确的有（）。A.当事人可协议选择仲裁机构  B.仲裁裁决一裁终局C.仲裁协议必须书面订立  D.仲裁裁决可申请法院执行E.仲裁庭可由三名仲裁员组成答案：A、B、C、D、E29.【多项选择题】下列关于境外交易者参与境内特定品种期货交易的说法，正确的有（）。A.应遵守国家外汇管理规定  B.可通过境内期货公司开户C.交易盈亏可依法汇出境外  D.必须使用人民币作为保证金E.应接受监控中心开户检查答案：A、B、C、E30.【多项选择题】下列关于期货公司信息技术管理的说法，正确的有（）。A.核心系统应当满足两地三中心灾备要求B.重要信息系统等级保护应不低于三级C.发生信息安全事件应1小时内向证监局报告D.每年至少开展一次应急演练E.可委托外部机构进行系统运维，但责任不免除答案：A、B、C、D、E31.【判断题】期货公司可以与客户约定，当客户保证金低于交易所标准时，公司可延迟至下一交易日再行强行平仓。（）答案：错误32.【判断题】期货从业人员离职后，其执业证书自动失效，但无需办理注销手续。（）答案：错误33.【判断题】期货交易所调整保证金标准的，应当在当日闭市后发布通知，次日生效。（）答案：错误34.【判断题】期货公司可以将其客户资料出售给第三方，用于商业营销，但需征得客户同意。（）答案：错误35.【判断题】期货公司风险监管指标达到预警标准后，应当于当日向住所地证监局书面报告，并限期整改。（）答案：正确36.【判断题】客户对交易结算结果有异议，应当在下一交易日开市前提出，否则视为认可。（）答案：正确37.【判断题】期货公司可以接受其全资股东的单边保证金优惠申请。（）答案：错误38.【判断题】期货交易所可以采取提高交易手续费的方式，抑制过度投机。（）答案：正确39.【判断题】期货公司设立境外子公司，仅需向商务部备案，无需证监会批准。（）答案：错误40.【判断题】期货从业人员在执业期间不得从事民间借贷，但可为其直系亲属提供融资担保。（）答案：错误41.【综合题】背景：A期货公司于2026年3月1日推出“稳盈一号”集合资产管理计划，募集规模2亿元，存续期1年。公司自有资金认购2000万元，占比10%。计划说明书约定：投资范围包括股指期货、国债期货、商品期货及银行存款；预警线0.95，止损线0.90；投资经理王某具有3年证券自营经验，未取得期货投资咨询资格。推广期间，公司通过微信群向不特定投资者发送“年化收益保底8%”的宣传文案。客户张某为普通投资者，风险测评结果为C2（稳健型），公司仍向其销售该产品。4月15日，因股指期货仓位过重，产品净值跌至0.89，公司未执行止损。张某要求赎回，公司以其“未达开放期”为由拒绝。5月10日，证监局对公司进行现场检查。问题：（1）A公司销售行为违反了哪些法律法规及自律规则？（2）公司未执行止损是否构成违约？说明理由。（3）证监局可对A公司及其直接责任人员采取哪些监管措施？（4）张某可通过哪些途径维权？答案：（1）违反规定包括：①《期货和衍生品法》第62条——禁止公开或变相公开募集资管计划；②《证券期货投资者适当性管理办法》——向风险等级不匹配的投资者销售高风险产品；③《期货经营机构私募资产管理计划备案管理规则》——宣传材料存在保本保收益表述；④《期货从业人员管理办法》——投资经理未取得期货投资咨询资格却实际提供投资建议。（2）构成违约。计划说明书明确约定止损线为0.90，当净值跌破该线时，管理人负有强制平仓义务。公司未履行该义务，违反合同约定，应承担继续履行、赔偿损失等违约责任。（3）监管措施：①对A公司：责令改正、出具警示函、暂停资管业务6个月、没收违法所得并处罚款（违法所得1倍以上5倍以下，无违法所得的处10万元以上100万元以下罚款）；②对直接责任人员：认定为不适当人选，5年内禁止担任期货公司董监高或分支机构负责人；③对投资经理王某：协会可给予暂停执业12个月、撤销期货从业资格的纪律惩戒。（4）维权途径：①与A公司协商和解；②向中国期货业协会申请纠纷调解；③向仲裁机构提起仲裁（合同中有仲裁条款）；④向期货公司住所地人民法院提起民事诉讼，要求赔偿因未止损导致的损失差额；⑤向证监局投诉举报，要求对公司立案调查并行政处罚，为民事索赔提供证据支持。42.【综合题】背景：B期货交易所2026年6月2日收盘后发现，客户李某在IC合约上单日开仓量超过交易所限额1500手，其中1300手为程序化高频交易。交易所遂采取提高其保证金至1.5倍、限制开仓5个交易日的自律监管措施。李某不服，认为交易所措施过重，且未给予申辩机会。6月5日，李某向交易所提出听证申请。6月6日，交易所驳回申请，维持原措施。李某拟向法院提起行政诉讼。问题：（1）交易所采取的措施属于何种性质？是否可诉？（2）交易所未举行听证是否违反程序？（3）李某提起行政诉讼的被告是谁？管辖法院如何确定？（4）法院审查的重点包括哪些方面？答案：（1）交易所措施属于《期货和衍生品法》第98条规定的自律监管措施，具有公共管理性质，对当事人权利义务产生实际影响，属于可诉的行政行为。（2）交易所规则未将“超限额交易”列入应当听证情形，且《期货交易所管理办法》第86条仅对“取消会员资格、暂停交易资格”等重大处分要求听证，故交易所未举行听证不违反法定程序。（3）被告为B期货交易所（法律授权组织）；管辖法院为交易所所在地的中级人民法院，即金融审判庭集中管辖。（4）法院审查：①交易所是否超越法定权限；②事实认定是否清楚（李某是否超限额）；③措施比例是否适当（提高保证金、限制开仓是否与过错相当）；④程序是否合法（是否履行告知、送达、申辩权利）；⑤适用法律、规则是否正确。43.【综合题】背景：C期货公司净资本3亿元，2026年7月8日因资管计划巨额赎回，公司自有资金临时垫资1.8亿元，导致净资本与负债比例降至9.8%，低于监管标准10%。7月9日，公司向证监局书面报告并制定整改计划，拟在30日内引入战略股东增资2亿元。7月12日，公司接到某银行通知，因授信政策调整，提前收回贷款1亿元，公司负债降至4亿元，净资本与负债比例回升至12%。7月15日，证监局进行现场核查，发现公司存在“以自有资金为股东提供周转资金”的行为，金额5000万元，期限6个月，年化利率4%。问题：（1）C公司7月8日触及的监管指标及标准是什么？（2）公司7月12日比例回升，是否仍需继续整改？（3）自有资金为股东提供借款违反了哪项监管规定？（4）证监局可采取哪些措施？答案：（1）触及《期货公司风险监管指标管理办法》第10条：净资本与负债比例不得低于10%。（2）仍需整改。因公司7月8日已跌破监管标准，触发报告与整改义务；后续指标回升不改变此前违规事实，证监局可要求公司提交整改报告并持续跟踪。（3）违反《期货公司监督管理办法》第68条：禁止期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供融资或担保。（4）监管措施：①责令改正，给予警告；②没收违法所得（利息收入约100万元），并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；③对直接负责的主管人员和其他责任人员处3万元以上10万元以下罚款；④可采取风险处置措施，限制股东权利，责令转让股权。44.【综合题】背景：D期货公司风险管理子公司2026年8月与E钢铁企业签订场外期权协议，约定以铁矿石期货I2609合约为标的，执行价700元/吨，名义本金5万吨，期限3个月。子公司未进行对冲，到期日I2609结算价750元/吨，子公司需向E企业支付2500万元。子公司净资本仅8000万元，无法履约。E企业拟起诉子公司及D期货公司，要求连带赔偿。问题：（1）子公司未对冲是否违反内部控制要求？（2）E企业能否要求D公司承担连带责任？（3）若子公司破产，E企业债权清偿顺序如何？（4）场外期权纠纷是否适用《期货和衍生品法》？答案：（1）违反。《期货公司