不良事件及时报告制度

不良事件及时报告制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照行业先进风险管理标准及集团母公司关于全面风险管控的指导方针，结合公司实际运营需求，为有效预防和管控不良事件风险，规范内部管理流程，保障公司资产安全、业务合规及声誉利益，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于业务运营、采购管理、财务管理、项目管理、信息安全、环境保护等场景下的不良事件识别、报告、处置及改进工作。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“不良事件专项管理”指公司为防范、识别、评估、处置及改进各类不良事件风险所建立的管理体系，包括制度制定、流程规范、责任落实、监督考核等环节。（二）“专项风险”指因管理缺陷、操作失误、外部环境变化等可能导致公司利益受损、合规受限或声誉受损的潜在或已发生事件，如违规操作、合同纠纷、数据泄露等。（三）“XX合规”指公司在经营活动中严格遵守法律法规、行业规范及内部规章，确保业务行为的合法性、正当性及可持续性。第四条不良事件专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）全面覆盖：确保所有业务场景及层级纳入风险管控范围，不留管理空白。（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的责任，确保风险可追溯。（三）风险导向：优先处置高风险事件，动态调整管控资源。（四）持续改进：通过复盘优化管理体系，提升风险防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司不良事件专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障及最终监督责任；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、制度落实及日常监督。第六条设立不良事件专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，主要履行以下职能：（一）统筹制定及修订专项管理制度，协调跨部门风险处置工作；（二）审议重大不良事件的上报及处置方案，作出决策审批；（三）定期听取专项管理工作汇报，开展监督评价。第七条各部门职责划分如下：（一）牵头部门（如风险管理部）：负责专项管理制度的体系建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯及案例收集分析。（二）专责部门（如合规部、财务部）：分别负责业务合规审核、财务风险监控、流程优化建议及处置支持。（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控、员工培训及不良事件报告。第八条基层执行岗员工须履行以下合规操作责任：（一）严格遵守业务操作规范，杜绝违章行为；（二）主动识别并报告潜在或已发生的不良事件；（三）参与专项管理培训，签署岗位合规承诺书。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购管理：供应商准入需经尽职调查，包括资质核实、商业背景审查及信用评估；招标流程须符合程序规范，严禁围标、串标等违规行为。禁止向关联方进行利益输送，所有采购活动须留痕可查。第十条财务管理：资金审批须遵循权限指引，大额支付需多级复核；税务申报须确保真实准确，严禁虚开发票、偷税漏税等行为。重点关注资金挪用风险，建立异常交易监测机制。第十一条项目管理：项目立项需评估合规风险，合同签订前须完成法律审核；施工及交付阶段须定期开展安全环保检查，杜绝违规分包、转包。重大变更须履行审批程序，并跟踪风险影响。第十二条信息安全：敏感数据传输、存储须加密处理，访问权限遵循最小化原则；系统操作须记录日志，定期开展漏洞扫描及应急演练。禁止非授权下载、外传涉密信息。第十三条环境保护：生产活动须符合环保标准，废弃物处理需合规处置；定期监测环境指标，对超标事件立即整改并上报。严禁偷排、直排污染物，确保许可证有效合规。第十四条合同管理：合同条款须明确双方权利义务，关键条款须经法务审核；履行过程中须跟踪风险，对违约行为及时预警并制定应对方案。禁止签订显失公平的合同，确保条款合法性。第十五条工伤与职业健康：劳动保护设施须定期维护，高风险岗位须配备防护用品；发生工伤事件须第一时间处置并上报，依法依规进行赔付。定期开展职业健康体检，预防职业病发生。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：每年至少开展一次制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订，确保制度适用性。重大变革后30日内完成制度修订，并组织全员宣贯。第十七条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，结合业务场景开展分级评估，对高风险项发布预警通知，明确整改时限及责任部门。第十八条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。审查意见须留存档案，作为绩效考核依据。第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门自主处置，重大风险由领导小组统筹协调。制定应急处置流程，明确责任协同、上报时限及处置措施。重大事件须在24小时内上报至领导小组。第二十条责任追究机制：界定违规情形及处罚标准，轻者通报批评，重者联动绩效考核、纪律处分甚至解除劳动合同。建立违规案例库，定期通报警示。第二十一条评估改进机制：每年开展专项管理体系有效性评估，结合事件发生率、整改率等指标优化流程漏洞。评估报告须提交领导小组审议，作为制度修订依据。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导干部须在述职报告中报告专项管理工作进展，确保责任层层压实。牵头部门每年至少召开2次专题会议，协调跨部门协作。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩。对风险管理成效突出的团队和个人给予奖励，对失职渎职行为严肃追责。第二十四条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训。每年至少组织1次全员合规知识测试，考核不合格者强制补训。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，建立不良事件管理台账，支持数据多维度分析。专责部门每季度输出风险态势报告，辅助决策。第二十六条文化建设：发布专项合规手册，明确行为红线及举报途径；组织签署合规承诺书，营造全员参与的氛围。定期评选合规示范岗，树立内部标杆。第二十七条报告制度：风险事件须在2小时内逐级上报至部门负责人，重大事件须同步抄送牵头部门及专责部门。每年12月31日前提交年度管理报告，包含事件统计