二建相关合同制度

二建相关合同制度第一章总则第一条为规范公司二级建造师（以下简称“二建”）相关合同的管理，有效防控合同履行过程中的法律风险与经营风险，依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国招标投标法》及公司《内部控制管理办法》等相关规定，结合公司业务发展实际，制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、规范业务流程、强化风险防控，提升合同管理质效，保障公司合法权益，特此规定。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在涉及二建业务相关的合同签订、履行、变更、解除及归档等全生命周期管理活动。具体适用场景包括但不限于：二建资质申报相关的代理服务合同、技术咨询合同；二建证书挂靠或租赁相关的合作协议；二建项目承揽过程中的施工承包合同、劳务分包合同；以及与二建业务相关的其他衍生合同。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“二建专项管理”指公司针对二建资质申报、证书使用、市场拓展等业务领域建立的全流程、系统化合同管理制度，涵盖风险识别、合规审查、履约监控、争议解决等环节。（二）“合同履行风险”指因合同条款不明确、履约能力不足、外部环境变化等原因可能导致公司经济损失或法律责任的潜在风险。（三）“合同合规管理”指公司依据法律法规及内部制度要求，对合同文本、审批流程、履行监督等环节实施合法性、合规性管控的活动。第四条二建相关合同管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。确保所有二建相关合同纳入统一管理范畴，覆盖合同全生命周期各环节。（二）责任到人原则。明确各层级、各部门在合同管理中的职责分工，实现权责统一。（三）风险导向原则。以风险防控为核心，重点监控高风险合同领域及关键环节。（四）持续改进原则。定期评估合同管理有效性，动态优化制度流程与管控措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司二建相关合同管理负总责，承担全面领导责任；分管领导承担直接管理责任，负责组织落实专项管理制度，监督各部门执行情况。第六条公司设立二建专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括法务合规部、财务部、人力资源部、项目管理部等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定二建专项管理制度及实施细则；（二）审议重大合同纠纷或风险处置方案；（三）监督考核各部门合同管理绩效；（四）协调跨部门合同争议。第七条二建专项管理领导小组下设办公室，挂靠法务合规部，负责日常工作，主要职责包括：（一）组织合同管理制度宣贯与培训；（二）建立合同风险数据库及案例库；（三）定期编制合同管理分析报告。第八条牵头部门（法务合规部）主要职责：（一）负责二建专项管理制度建设与修订；（二）组织合同范本制定与审核；（三）开展合同履约风险评估与监控；（四）牵头处理重大合同纠纷。第九条专责部门（财务部、人力资源部等）主要职责：（一）财务部负责合同价款结算审核、资金支付监管及税务合规管理；（二）人力资源部负责二建证书管理及挂靠相关协议的合规性审核；（三）项目管理部负责施工类合同的风险管控与履约进度监督。第十条业务部门/下属单位主要职责：（一）根据业务需求提出合同需求，提供合同背景资料；（二）落实本领域合同签订与履行要求，建立合同台账；（三）及时上报合同风险事件及合规问题。第十一条基层执行岗主要职责：（一）严格遵守合同操作流程，签署合规承诺书；（二）发现合同风险或异常情况应及时上报；（三）妥善保管合同原件及电子文档。第三章专项管理重点内容与要求第十二条二建资质申报相关合同管理：（一）业务操作标准：委托代理协议应明确服务范围、收费标准、违约责任，且委托资质不低于被委托资质等级；（二）禁止行为：严禁虚构代理业务、违规垫资申报；（三）风险防控要点：重点监控代理机构资质真实性、申报材料合规性。第十三条二建证书挂靠相关合同管理：（一）业务操作标准：合作协议应明确证书使用范围、收益分配方式、解约条件，并附证书权利人授权书；（二）禁止行为：严禁伪造授权、恶意转包证书；（三）风险防控要点：重点审查证书使用合法性、收益分配合理性。第十四条二建项目承揽合同管理：（一）业务操作标准：施工承包合同应明确工程范围、工期、价款、质量标准，并严格执行招投标程序；（二）禁止行为：严禁无资质承揽、低价恶性竞争；（三）风险防控要点：重点监控招投标合规性、工程变更管理。第十五条劳务分包合同管理：（一）业务操作标准：分包合同应明确劳务范围、人员配置、安全责任，且分包范围不得超过总包合同约定；（二）禁止行为：严禁违法分包、转包；（三）风险防控要点：重点核查分包资质、人员实名制管理。第十六条合同文本管理要求：（一）标准文本：公司统一制定标准合同范本，特殊条款需经法务审核；（二）禁止行为：严禁擅自修改标准条款、使用无效合同范本；（三）风险防控要点：定期抽检合同文本规范性。第十七条合同履行监控要求：（一）业务操作标准：建立合同履行月度报告制度，关键节点需现场核查；（二）禁止行为：严禁隐瞒履约问题、拖延整改；（三）风险防控要点：重点监控付款进度、质量验收记录。第十八条合同变更与解除管理：（一）业务操作标准：变更需签订补充协议，解除需符合法定条件并履行通知义务；（二）禁止行为：严禁擅自变更或解除合同；（三）风险防控要点：审查变更解除的合法性、必要性。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）法务合规部每年第一季度组织评估制度适用性；（二）根据《中华人民共和国民法典》等法律法规修订情况，及时调整制度条款；（三）重大业务变化需在30日内完成制度适配。第二十条风险识别预警机制：（一）法务合规部每季度开展合同风险排查，重点关注资质挂靠、低价承揽等领域；（二）建立风险分级标准：一般风险需3日内上报，重大风险需1小时内上报；（三）定期发布风险预警通知，明确防控措施。第二十一条合规审查机制：（一）合同签订前需经法务合规部审核，特殊合同需领导小组审议；（二）设置“未经合规审查不得签订”硬性规定；（三）审查要点包括：主体资格、条款合法性、权利义务平衡。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门制定整改方案，重大风险需上报领导小组处置；（二）建立应急联系人制度，确保障及时响应；（三）风险处置结果需经专责部门验收。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：包括合同签订不合规、履约监管缺失等；（二）处罚标准：根据违规情节轻重，可采取绩效考核扣分、纪律处分等措施；（三）联动机制：与内部审计、纪检监察部门协同处理重大违规事件。第二十四条评估改进机制：（一）每年第四季度开展合同管理体系有效性评估；（二）评估内容涵盖制度执行率、风险控制效果等；（三）评估结果用于优化流程设计及资源配置。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部应履行“一岗双责”，督促分管领域合同合规；（二）建立合同管理联席会议制度，每半年召开一次。第二十六条考核激励机制：（一）将合同合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于10%；（二）设立合同管理优秀团队奖，与评优评先挂钩；（三）个人违规处罚与绩效直接关联。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需参加合规履职培训，每年不少于4学时；（二）一线员工需接受操作规范培训，考核合格方可上岗；（三）定期发布合同管理典型案例，强化警示教育。第二十八条信息化支撑：（一）开发合同管理系统，实现电子签章、流程自动化；（二）建立风险监控模块，实时预警异常合同；（三）通过数据分析识别管理薄弱环节。第二十九条文化建设：（一）编制《二建合同合规手册》，人手一册；（二）签订全员合规承诺书，明确违约责任；（三）设立合规文化宣传栏，定期更新制度要点。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险需24小时内上报至领导小组；（二）年度管理报告