五台县文昌学校制度

五台县文昌学校制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国教育法》《中华人民共和国义务教育法》及相关教育行政管理规定，参照《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等行业准则，结合五台县文昌学校（以下简称“学校”）内部管理需求，为规范办学行为、防控专项风险、提升教育质量、促进学校可持续发展，制定本制度。本制度适用于学校各部门、下属单位及全体教职工的教育教学、行政管理、后勤保障等全部业务活动，涵盖招生、教学、师资、财务、安全、资产等核心管理场景。第二条本制度所称“专项管理”是指学校围绕教育教学质量、校园安全、财务合规、师德师风、应急处置等核心领域实施的全流程风险防控与合规治理活动；“专项风险”是指学校在办学过程中可能面临的法律法规违规、政策性风险、安全事故、资产流失、意识形态等潜在危害；“XX合规”是指学校所有业务活动须符合国家法律法规、行业规范及学校内部管理制度的要求。第三条本制度所称核心术语包括：（一）“专项管理”内涵指学校通过制度体系、组织架构、流程管控、技术支撑等手段，对特定业务领域实施系统性风险防控与合规管理，外延涵盖但不限于教育教学规范、校园安全管理、财务预算执行、信息公开透明等关键环节；（二）“专项风险”内涵指可能对学校声誉、资产安全、师生权益、办学资质产生负面影响的潜在事件，外延包括但不限于师德失范、食品安全事故、网络安全攻击、财务舞弊等；（三）“XX合规”内涵指所有业务活动须严格遵循合法性、适当性、审慎性原则，外延包括但不限于采购招标、合同履行、档案管理、信息披露等具体操作规范。第四条学校专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：所有业务领域、管理环节、岗位人员均须纳入专项管理范畴；（二）责任到人原则：建立“谁主管、谁负责”的责任体系，明确各层级、各部门管理职责；（三）风险导向原则：以风险防控为核心，实施差异化管控策略，优先化解重大风险；（四）持续改进原则：通过动态评估、技术升级、机制完善，提升专项管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条学校主要负责人对专项管理工作负总责，统筹决策重大管理事项；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的落地执行、风险监控与考核评价。第六条学校设立专项管理领导小组，由校长任组长，分管副校长任副组长，成员包括教务处、总务处、财务处、办公室等关键部门负责人。领导小组职责包括：（一）统筹协调专项管理制度建设，审批重大风险防控方案；（二）定期听取专项管理工作报告，研究决策重大管理问题；（三）组织开展专项管理考核评价，推动持续改进。第七条各部门设立专责人员负责专项管理日常工作，职责分工如下：（一）教务处牵头负责教育教学专项管理，包括课程设置、教学质量监控、教师行为规范等；（二）总务处牵头负责校园安全管理，包括设施设备维护、消防隐患排查、食品安全管控等；（三）财务处牵头负责资金使用专项管理，包括预算审批、资金支付、票据管理、税务合规等；（四）办公室牵头负责师德师风、信息公开、档案管理、应急管理等工作。第八条各业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域专项管理要求，制定并执行具体操作规范；（二）开展日常风险自查，及时上报重大风险隐患；（三）配合专项管理考核与审计工作，提供真实完整资料。第九条基层执行岗位责任：（一）遵守岗位操作规范，签署《岗位合规承诺书》；（二）发现风险隐患及时上报，不得隐瞒或拖延；（三）拒绝执行违法违规指令，维护专项管理秩序。第三章专项管理重点内容与要求第十条教学管理专项管控：（一）业务操作标准：严格遵循国家课程标准，禁止随意增减教学内容或调整教学进度；（二）禁止行为：严禁发布虚假宣传、过度商业化补课、强迫购买教辅材料等行为；（三）重点风险防控：加强教学评价体系建设，防止“唯分数”倾向，定期开展教学督导。第十一条校园安全管理专项管控：（一）业务操作标准：落实“日巡查、周检查、月排查”制度，建立安全隐患台账；（二）禁止行为：严禁在校园内使用违禁品、擅自改变消防设施、违规组织大型活动；（三）重点风险防控：开展消防、食品、交通安全等专项培训，配备必要的应急物资。第十二条财务管理专项管控：（一）业务操作标准：严格执行预算管理，实行“一支笔”审批制度，规范支出范围与标准；（二）禁止行为：严禁设立“小金库”、违规报销、利益输送等行为；（三）重点风险防控：加强财务审计监督，定期开展资金盘点，确保账实相符。第十三条师资管理专项管控：（一）业务操作标准：严格执行师德师风考核制度，规范招聘与退出流程；（二）禁止行为：严禁体罚或变相体罚学生、收受家长礼品礼金、有偿补课等行为；（三）重点风险防控：建立师德师风承诺机制，对违规行为“零容忍”处理。第十四条采购管理专项管控：（一）业务操作标准：遵循公开透明原则，严格执行招标采购流程，签订规范合同；（二）禁止行为：严禁规避招标、围标串标、利益输送等行为；（三）重点风险防控：加强对供应商的尽职调查，建立黑名单制度。第十五条档案管理专项管控：（一）业务操作标准：实行“三分三审”制度（三分管、三分校、三审核），确保档案完整性；（二）禁止行为：严禁擅自销毁、篡改、泄露档案资料；（三）重点风险防控：定期开展档案安全检查，落实电子档案加密存储措施。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）每年由专项管理领导小组牵头开展制度评估，根据法律法规变化、业务调整需求修订制度；（二）重大政策出台后30日内完成制度衔接，确保合规性；（三）修订程序须经领导小组审议、校长批准后方可实施。第十七条风险识别预警机制：（一）各部门每月开展风险排查，形成风险清单，按“低、中、高”三级分类上报；（二）领导小组每季度对风险清单进行评估，发布预警通知，明确防控措施；（三）对重大风险实行“双报制”，即部门上报、领导小组核查双重确认。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务流程，如采购需通过合规性审查方可实施；（二）建立“一单三会”制度（一份审查清单、三次审查会议），确保审查刚性；（三）审查不合格的项目一律不得实施，并纳入责任倒查范围。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，每月提交处置报告；（二）重大风险由领导小组启动应急预案，实行“日报告、周调度”制度；（三）跨部门风险需成立专项工作组，明确牵头单位与协同单位。第二十条责任追究机制：（一）违规情形：分为一般违规（如流程疏漏）、重大违规（如财务舞弊）两类；（二）处罚标准：一般违规通报批评，重大违规取消评优资格；（三）联动追责：涉及违纪违法的移交纪检监察部门处理，实现“双问责”。第二十一条评估改进机制：（一）每年开展专项管理有效性评估，包括制度覆盖率、风险控制率等指标；（二）评估结果分为“优、良、中、差”四等，与绩效考核挂钩；（三）对评估中发现的问题制定整改方案，实行“销号管理”。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）校长每年与各部门签订专项管理责任书，明确“一岗双责”；（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人负责信息沟通；（三）重大事项实行“三重一大”决策，确保决策合规。第二十三条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核，权重不低于20%；（二）个人考核与专项合规表现挂钩，实行“一票否决制”；（三）设立专项管理奖励基金，对表现突出的部门/个人给予奖励。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层每半年参加合规履职培训，考试合格方可上岗；（二）一线员工每月接受操作规范培训，实行“师带徒”制度；（三）制作《专项管理知识手册》，定期组织知识竞赛。第二十五条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现流程线上化、风险实时监控；（二）引入智能审批工具，减少人工干预，提升管控效率；（三）建立数据共享机制，实现风险信息跨部门协同。第二十六条文化建设：（一）每学期举办“合规月”活动，发布合规倡议书；（二）签订全员合规承诺书，纳入档案管理；（三）设立合规文化长廊，宣传典型案例。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告：24小时内上报，48小时内提交初步处置方案；（二）年度报告：