产品开发委托制度

产品开发委托制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》及相关行业规范制定，同时遵循集团母公司关于风险防控与流程优化的总体要求，结合公司产品开发实际需求，旨在规范产品开发委托行为，防控委托过程中的法律风险、商业秘密泄露风险及操作风险，确保委托业务合法合规、高效有序开展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖产品开发委托的全流程管理，包括委托立项、供应商选择、合同签订、过程监督、验收交付及风险处置等环节。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）产品开发委托专项管理：指公司为完成产品开发任务，将部分或全部开发活动委托给外部单位或个人，并对其行为实施的全过程管控，包括业务授权、资源协调、风险识别及绩效评价等管理活动。（二）产品开发委托风险：指因委托决策不当、供应商资质不达标、合同条款缺失、过程监管缺失或外部单位违约等行为，导致公司利益受损或项目失败的可能性。（三）产品开发委托合规：指委托行为及结果符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保委托活动在合法框架内实现预期目标。第四条产品开发委托专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：覆盖产品开发委托的全生命周期，无死角实施风险防控。（二）责任到人原则：明确各级管理主体及执行岗位的职责，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：重点防控高风险环节，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：定期评估委托管理效果，动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司产品开发委托管理的第一责任人，对委托行为的合规性及安全性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织落实本制度，协调解决委托管理中的重大问题。第六条设立产品开发委托专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，统筹协调委托业务的决策审批、监督评价及应急处置工作。领导小组下设办公室于[牵头部门名称]，负责日常管理事务。第七条各级管理主体的职责划分如下：（一）牵头部门（[牵头部门名称]）：1.组织制定和修订产品开发委托管理制度；2.牵头开展产品开发委托的风险识别与评估；3.对委托业务实施全流程监督，定期考核委托效果；4.负责委托业务的培训宣贯，提升全员合规意识。（二）专责部门（如法务部、风控部）：1.负责委托业务的合规审核，确保合同条款符合法规要求；2.优化委托管理流程，降低操作风险；3.协助处置委托过程中出现的重大风险事件。（三）业务部门/下属单位：1.负责本领域产品开发委托的立项申请与供应商筛选；2.落实委托过程管控，确保项目按计划推进；3.及时上报委托异常情况，配合风险处置。（四）基层执行岗：1.严格遵守委托操作规范，不得擅自变更委托内容；2.承诺岗位合规，有义务向管理层上报潜在风险。第八条基层执行岗的合规操作责任包括但不限于：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身职责与违规后果；（二）在委托过程中发现异常情况，须第一时间向专责部门报告；（三）不得泄露委托项目的商业秘密或以权谋私。第三章专项管理重点内容与要求第九条委托立项管理：业务部门需提交《产品开发委托申请表》，明确委托事项、预期目标及预算范围，经牵头部门审核通过后方可实施。第十条供应商尽职调查：委托前必须对供应商进行资质审查，包括但不限于企业信用、技术能力、行业口碑及法律合规性，必要时可委托第三方机构开展尽职调查。第十一条合同签订规范：委托合同须包含以下核心条款：委托范围、知识产权归属、保密责任、违约责任及争议解决机制，并由专责部门进行法律合规审核。第十二条付款管理：委托款项支付须严格遵循公司财务制度，按合同约定分阶段支付，重大金额支付需经领导小组审批。第十三条过程监督：业务部门应建立委托项目台账，定期跟踪进度，专责部门定期抽查委托行为，确保双方履约到位。第十四条知识产权保护：委托合同须明确知识产权归属，委托完成后需进行成果验收，对核心技术可要求供应商提供技术保密协议。第十五条风险防控重点：（一）防止技术泄密，要求供应商签署保密协议并限制知悉范围；（二）防范利益输送，关联方参与委托项目须回避；（三）规避操作风险，建立委托项目黑名单制度。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：牵头部门每年牵头评估制度适用性，根据法规变化、业务调整或风险事件及时修订，并组织全员宣贯。第十七条风险识别预警机制：每季度开展委托业务风险排查，对高风险环节（如长期委托、技术敏感型项目）实施重点监控，通过《风险预警通知单》发布风险提示。第十八条合规审查机制：委托立项、合同签订、验收交付等关键节点须通过合规审查，未经审查的委托行为不得实施，违者按制度追责。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门牵头处置，专责部门跟踪；（二）重大风险由领导小组启动应急预案，必要时上报公司决策层；（三）明确风险上报时限，异常情况须在X小时内报告。第二十条责任追究机制：违规情形及处罚标准包括：（一）违反尽职调查要求，处X万元以下罚款；（二）泄露商业秘密，按损失金额10%-30%处罚；（三）情节严重者取消岗位委托权限并移交纪律部门处理。第二十一条评估改进机制：每年开展委托管理成效评估，通过《评估报告》分析流程漏洞，优化管理措施，评估结果与绩效考核挂钩。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导须签署《委托管理责任书》，明确“一岗双责”，确保委托管理责任落实到岗。第二十三条考核激励机制：将委托合规情况纳入部门年度考核，优秀项目给予奖励，违规项目实行绩效扣减。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年开展合规履职培训，重点解读委托风险防控要求；（二）一线培训：新员工必须完成委托操作规范培训，考核合格后方可上岗。第二十五条信息化支撑：通过ERP系统实现委托流程线上化，关键节点自动触发合规审查，实时监控委托状态。第二十六条文化建设：制作《产品开发委托合规手册》，在办公区域张贴合规标语，每年开展合规承诺书签署活动。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告：须包含事件描述、处置措施及改进建议；（二）年度管理报告：由牵头部门汇总委