京东方的法务制度

京东方的法务制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司统一管理要求，结合京东方（以下简称“公司”）业务发展实际与专项风险防控需求制定。旨在规范公司法务管理行为，明确组织职责，强化合规意识，防范法律风险，保障公司稳健运营与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于采购、销售、投资、研发、生产、人力资源等业务场景中的法务管理活动。公司各业务单元及员工在履行职责时，必须严格遵守本制度及相关业务规范，确保经营活动合法合规。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险类型建立的全流程法律风险防控体系，包括但不限于合同管理、知识产权保护、数据安全、合规审查等专项工作。（二）“XX风险”指公司在经营活动中可能面临的法律法规违反风险、商业纠纷风险、知识产权侵权风险、合同违约风险等法律相关风险。（三）“XX合规”指公司及员工在履行职责时，严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度，确保经营活动合法合规的状态。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖公司所有业务单元及员工，无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的法务管理责任，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先处理重大及高风险事项。（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，对重大法律风险承担最终责任；分管法务工作的负责人为直接责任人，统筹专项管理制度的制定与实施。第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人、分管领导及各部门负责人组成，负责统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督评估管理成效。领导小组下设办公室，由法务部牵头，负责日常事务管理。第七条XX专项管理领导小组主要职责包括：（一）制定和完善XX专项管理制度，协调跨部门协作。（二）审批重大法律风险防控方案及应急预案。（三）监督各部门专项管理落实情况，定期组织评估。第八条牵头部门（法务部）职责：（一）统筹XX专项管理制度建设，组织制定业务领域合规标准。（二）开展风险识别与评估，建立风险数据库及预警机制。（三）监督各部门合规执行情况，组织考核与培训宣贯。第九条专责部门职责：（一）负责业务领域的合规审核，审核合同、流程及操作规范性。（二）优化业务合规流程，提出改进建议，降低操作风险。（三）处理重大法律纠纷，协调外部律师资源。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实XX专项管理制度，开展本领域风险自查与防控。（二）执行合规操作标准，确保业务流程符合制度要求。（三）及时上报重大风险事件及合规问题。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人合规义务。（二）主动识别并上报业务操作中的风险隐患。（三）接受合规培训，确保操作符合制度标准。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域管理：（一）供应商尽职调查：建立供应商准入标准，核查资质、信用及合规情况，严禁利益输送。（二）招标流程规范：严格执行公开招标、邀请招标或竞争性谈判程序，禁止围标、串标行为。第十三条财务领域管理：（一）资金审批权限：明确各级审批权限，大额资金支出需经法务部前置审核。（二）税务合规要求：确保发票开具、税款缴纳等环节合法合规，避免税务风险。第十四条投资领域管理：（一）尽职调查要求：对投资项目进行法律、财务、业务等多维度尽职调查，规避隐性风险。（二）合同审查标准：投资协议需重点审查对赌条款、退出机制等核心内容。第十五条知识产权管理：（一）专利商标保护：建立专利布局规划，加强商标监控，严厉打击侵权行为。（二）商业秘密保护：明确保密范围及等级，签订保密协议，防范泄密风险。第十六条数据安全管理：（一）数据采集与使用：遵循最小化原则，明确数据采集范围及用途，禁止非法采集。（二）数据存储与传输：采取加密、脱敏等技术手段，防止数据泄露或滥用。第十七条合同管理：（一）合同范本统一：建立标准合同模板库，减少个性化合同的法律风险。（二）履约风险监控：定期审查合同履行情况，及时预警违约风险。第十八条劳动用工管理：（一）招聘合规审查：确保招聘流程符合法律法规，避免歧视性用工。（二）劳动合同签订：规范劳动合同内容，明确双方权利义务。第十九条安全生产管理：（一）隐患排查标准：建立安全生产检查制度，定期排查并整改安全隐患。（二）事故应急处理：制定应急预案，明确事故报告流程及处置责任。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：法务部每年组织评估制度有效性，根据法规变化、业务调整及时修订，确保制度适用性。第二十一条风险识别预警机制：各部门每月开展风险自查，法务部每季度组织专项排查，对重大风险进行分级评估并发布预警通知。第二十二条合规审查机制：将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门监督；（二）重大风险由XX专项管理领导小组牵头处置，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十四条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于违反法律法规、泄露商业秘密、操作不当导致损失等。（二）处罚标准：根据违规程度，采取绩效考核扣减、纪律处分、解除劳动合同等措施。第二十五条评估改进机制：每年组织专项管理有效性评估，结合检查结果优化流程漏洞，形成闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：公司主要负责人定期听取专项管理汇报，分管领导每月协调跨部门问题，确保制度落实。第二十七条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，实行正向激励。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年组织合规履职培训，提升管理决策合规意识。（二）一线员工培训：开展操作规范培训，确保员工掌握合规要点。第二十九条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提高管理效率。第三十条文化建设：发布专项合规手册，组织签署合规承诺书，营造全员合规氛围。第三十一条报告制度：（一）风险事件上报：重大风险事件需在X日内上报至XX专项管理领导小组。（二）