企业制定制度还是制订制度

企业制定制度还是制订制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国网络安全法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及本公司为强化XX专项管理、防控XX领域风险、规范业务流程的内部需求制定。制度旨在通过系统性管理，明确XX专项管理的政策依据、适用范围、核心术语、管理原则，为全体员工提供行为指引，保障公司稳健运营与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项管理相关的所有业务场景，包括但不限于XX业务活动、数据管理、供应链协同、财务审批、合规审查等环节。任何部门及员工均须严格遵守本制度，确保XX专项管理要求在各层级、各业务线有效落地。第三条本制度中下列术语的定义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕XX领域风险防控与合规要求，建立的管理体系、流程制度及操作规范，涵盖风险识别、评估、预警、处置、改进等全周期管理活动。（二）“XX风险”指在XX专项管理范围内可能对公司资产、声誉、运营或法律责任产生负面影响的不确定性因素，如XX业务操作不当、数据泄露、合规疏漏等。（三）“XX合规”指公司所有业务活动及员工行为符合法律法规、行业规范、内部制度及监管要求，体现合法合规、审慎经营的管理理念。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：XX专项管理要求覆盖所有相关业务场景及层级，不留管理空白；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的XX专项管理职责，确保责任主体清晰；（三）风险导向：以风险防控为核心，优先管理重大风险，动态优化管控措施；（四）持续改进：定期评估XX专项管理有效性，结合内外部环境变化优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为XX专项管理第一责任人，对XX专项管理工作的总体成效负最终责任；分管XX业务的领导为直接责任人，负责统筹推进XX专项管理日常工作。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹XX专项管理战略规划、重大风险决策审批、跨部门协调联动及管理效果监督，定期召开会议研究解决XX专项管理中的重大问题。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在[牵头部门名称]，负责日常事务管理，具体职能包括：（一）制定XX专项管理制度及实施细则；（二）统筹XX专项管理培训与宣贯；（三）组织XX专项管理绩效考核；（四）协调跨部门XX风险处置工作。第八条牵头部门职责如下：（一）牵头制定XX专项管理制度体系，并推动落实；（二）组织开展XX专项风险识别与评估，建立风险清单；（三）定期审核XX专项管理执行情况，监督整改落实；（四）汇总XX专项管理数据，提交领导小组决策参考。第九条专责部门职责如下：（一）负责XX业务合规审核，确保操作符合制度要求；（二）优化XX业务流程，嵌入合规控制点；（三）牵头XX风险处置方案制定，指导业务部门落实；（四）建立XX专项管理案例库，推动经验共享。第十条业务部门/下属单位职责如下：（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险排查；（二）执行XX业务操作规范，确保合规性；（三）及时上报XX风险事件及处置情况；（四）配合牵头部门及专责部门开展XX专项检查。第十一条基层执行岗责任如下：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人XX专项管理义务；（二）在XX业务操作中主动识别并上报风险隐患；（三）拒绝执行违反XX专项管理要求的指令；（四）参与XX专项管理培训，提升合规能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域管控要求：采购活动须严格遵循供应商尽职调查、招标流程、合同签订等合规标准，禁止任何形式的关联交易利益输送。重点防控供应商资质造假、价格串通、合同违约等风险，确保采购过程公平透明。第十三条财务领域管控要求：资金审批须严格遵循权限分级、双签复核制度，确保税务申报符合法规要求。严禁违规资金拆借、虚列成本等行为，重点防控资金挪用、税务处罚等风险。第十四条数据管理领域管控要求：数据采集、存储、使用须符合最小必要原则，禁止未经授权的数据共享与跨境传输。重点防控数据泄露、滥用等风险，落实数据加密、访问控制等技术防护措施。第十五条安全领域管控要求：生产运营须定期开展隐患排查，落实安全生产主体责任。禁止违规操作、设备带病运行等行为，重点防控安全事故、环保处罚等风险。第十六条业务合作领域管控要求：合作方准入须严格审查资质与合规记录，合作过程须签订权责清晰的协议。禁止与高风险合作方开展长期合作，重点防控合作方违约、声誉损害等风险。第十七条合同管理领域管控要求：合同条款须明确权利义务、违约责任，签订前须经过法律合规审核。禁止签订显失公平的合同，重点防控合同无效、诉讼风险等。第十八条资产管理领域管控要求：资产处置须遵循评估、决策、执行流程，禁止暗箱操作。重点防控资产流失、审计风险等，确保资产全生命周期管理合规。第十九条信息披露领域管控要求：对外发布信息须经过严格审核，确保真实准确。禁止泄露商业秘密、误导投资者，重点防控信息披露违规处罚等风险。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：牵头部门每半年评估XX专项管理外部环境变化（如法规更新、行业标准调整），根据评估结果修订制度，报领导小组批准后发布。第二十一条风险识别预警机制：专责部门每季度组织XX专项风险排查，采用风险矩阵法进行分级评估，对重大风险发布预警通知，明确管控要求及责任部门。第二十二条合规审查机制：XX业务决策、合同签订、项目启动等关键节点须嵌入合规审查，未经审查或审查未通过不得实施。专责部门负责审查结果监督，确保问题整改到位。第二十三条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由XX专项管理领导小组统筹协调。建立风险事件上报制度，明确应急流程、责任协同及上报时限。第二十四条责任追究机制：对违反XX专项管理要求的，根据情节严重程度采取绩效扣减、岗位调整、纪律处分等措施。违规行为构成犯罪的，移交司法机关处理。第二十五条评估改进机制：每年由牵头部门牵头开展XX专项管理有效性评估，形成评估报告提交领导小组审议，根据评估结果优化制度流程。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：公司主要负责人每季度听取XX专项管理汇报，分管领导每月检查执行情况，确保管理要求落实到位。第二十七条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门及个人年度考核，优秀案例予以奖励，连续两次考核不合格的部门负责人应调整岗位。第二十八条培训宣传机制：管理层每年参加XX专项管理履职培训，基层员工每月接受操作规范培训。通过内网、手册、宣传栏等渠道普及XX专项合规知识。第二十九条信息化支撑：建设XX专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控、数据集中分析，提升管理效率。第三十条文化建设：发布《XX专项合规手册》，要求全员签署合规承诺书。通过典型案例分析、合规标兵评选等方式，营造全员合规氛围。第三十一条报告制度：每月形成XX专项管理简报，季度汇总风险事件处置情况，每年编制年度管理报告，逐级