信息化建设管理工作领导小组制度

信息化建设管理工作领导小组制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规，参照行业信息化建设管理准则，结合公司内部数字化转型战略及风险防控实际需求，旨在规范信息化建设全流程管理，明确各层级责任，防范专项风险，确保信息系统安全、稳定、合规运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖信息系统规划、建设、运维、数据管理、网络安全等业务场景，以及与信息化建设相关的采购、招标、外包等管理活动。第三条本制度下列术语含义：（一）“XX专项管理”指针对信息化建设领域，通过制度设计、流程优化、风险防控等手段，实现系统性、规范化的管理模式；（二）“XX风险”指因信息系统设计缺陷、操作失误、外部攻击、数据泄露等导致业务中断、财产损失或合规违规的可能性；（三）“XX合规”指信息系统开发、应用、管理全过程符合国家法律法规、行业标准及公司内部规章要求。第四条信息化建设专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖。管理范围涵盖信息化建设各环节，确保无死角、无盲区；（二）责任到人。明确各层级、各部门管理职责，实现闭环追溯；（三）风险导向。优先管控高风险领域，动态调整管理策略；（四）持续改进。定期评估管理效果，优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信息化建设专项管理负总责，统筹决策、资源配置及重大风险处置；分管领导为直接责任人，具体组织落实专项管理制度，监督执行情况。第六条设立信息化建设管理工作领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各相关部门负责人及下属单位代表。领导小组职能包括：（一）统筹协调信息化建设管理全流程；（二）审议重大信息化项目决策方案；（三）监督专项管理制度的执行与效果评价。第七条领导小组下设办公室，由XX部门牵头，负责日常管理事务，包括会议组织、制度修订、风险监控等。第八条牵头部门职责：（一）制定并修订信息化建设专项管理制度；（二）组织专项风险识别与评估，编制风险清单；（三）监督制度执行情况，开展考核评价；（四）统筹信息化建设相关培训与宣贯工作。第九条专责部门职责：（一）负责信息系统开发、采购、运维的合规审核；（二）优化业务流程，嵌入合规控制节点；（三）牵头重大风险处置，制定应急预案；（四）跟踪行业法规变化，推动制度动态更新。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域信息化建设管理要求；（二）开展日常操作风险排查，及时上报异常情况；（三）配合完成专项审查，整改存在问题；（四）加强员工培训，提升合规意识。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守操作规范；（二）发现XX风险线索时，立即向直接主管或专责部门报告；（三）拒绝执行违规指令，并记录异常情况。第三章专项管理重点内容与要求第十二条信息系统规划环节管控：业务操作合规标准。需基于业务需求制定系统功能方案，同步开展XX风险评估，确保与现有架构兼容；禁止未经审批擅自变更规划内容。XX风险重点防控点。防止因规划缺陷导致系统功能冗余或缺失。第十三条供应商管理环节管控：合规标准。建立供应商尽职调查机制，包括资质审核、业绩评估、合规承诺；招标流程需符合《招标投标法》要求，严禁利益输送。禁止性行为。严禁向近亲属或特定关系人采购服务。XX风险重点防控点。防范因供应商技术能力不足导致系统安全隐患。第十四条数据治理环节管控：合规标准。明确数据分类分级标准，制定采集、存储、使用、销毁全流程规范；敏感数据需脱敏处理。禁止违规导出、共享数据。XX风险重点防控点。防止数据泄露或滥用引发合规纠纷。第十五条系统开发与测试环节管控：合规标准。执行代码审查制度，开展安全测试与渗透检测；第三方开发需签订保密协议。禁止未经测试上线新功能。XX风险重点防控点。规避因开发缺陷导致系统崩溃或漏洞。第十六条系统运维环节管控：合规标准。制定应急预案，定期开展系统巡检，及时修复高危漏洞；运维人员需通过背景审查。禁止非授权访问核心系统。XX风险重点防控点。防止因运维不当引发业务中断。第十七条漏洞管理环节管控：合规标准。建立漏洞通报与修复机制，高危漏洞需在规定时限内处置；记录修复过程。禁止隐瞒未修复漏洞。XX风险重点防控点。降低因漏洞被利用导致数据泄露或系统瘫痪的风险。第十八条访问控制环节管控：合规标准。实施基于角色的权限管理，定期进行权限核查；禁止超额授权。XX风险重点防控点。防止越权操作或内部欺诈。第十九条第三方服务管控：合规标准。对外包服务签订管理协议，明确安全责任；定期评估服务提供方合规水平。禁止转包外包业务。XX风险重点防控点。规避因第三方管理疏漏导致合规风险。第四章专项管理运行机制第十二条动态更新机制：牵头部门每季度评估法规、技术变化，必要时修订专项制度；重大调整需经领导小组审议。第十三条风险识别预警机制：（一）专责部门每半年开展风险排查，分级录入风险管理系统；（二）高风险风险需发布预警通知，明确管控措施；（三）建立风险趋势分析模型，提前识别潜在风险。第十四条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入项目立项、采购、上线等关键节点；（二）未经专责部门审查通过的，不得实施；（三）审查结果纳入项目考核。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹；（二）制定应急流程，明确处置时效；（三）跨部门风险需成立专项工作组协同处置。第十六条责任追究机制：（一）违规情形包括：擅自变更系统、泄露数据、未履行审查职责等；（二）处罚标准：轻微违规通报批评，重大违规扣减绩效；（三）涉嫌违法的移交XX部门处理。第十七条评估改进机制：（一）每年开展管理有效性评估，量化考核指标；（二）形成评估报告，明确改进措施；（三）评估结果与部门绩效挂钩。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）各级领导需定期听取专项管理汇报；（二）下属单位设立XX管理岗位，直接向牵头部门汇报。第十九条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%；（二）优秀案例予以奖励，违规行为取消评优资格。第二十条培训宣传机制：（一）管理层每半年接受合规履职培训；（二）一线员工每年接受操作规范培训；（三）制作XX管理手册，人手一册。第二十一条信息化支撑：（一）开发XX管理平台，实现流程自动化；（二）接入风险监控工具，实时预警异常；（三）利用大数据技术，挖掘管理漏洞。第二十二条文化建设：（一）发布XX管理价值观，张贴宣传标语；（二）员工签署合规承诺书，强化意识；（三）设立合规荣誉榜，树立标杆。第二十三条报告制度：（一）风险事件需在X小时内上报