信息技术控制制度

信息技术控制制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家相关法律法规，参照行业最佳实践标准及集团母公司关于信息化管理的总体要求，结合公司信息化建设与运营的实际情况，为有效防控信息技术风险、规范信息技术应用行为、保障信息系统安全稳定运行，特制定本制度。同时，针对当前信息技术领域面临的复合型风险挑战，通过建立系统化、常态化的管控机制，确保公司信息技术活动符合合规性要求，提升整体风险管理能力。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司信息系统建设、运行、维护、数据管理、网络安全、应用开发、外包服务等所有涉及信息技术的业务场景。具体包括但不限于：信息系统规划与设计、硬件设备采购与管理、软件开发与测试、数据存储与传输、网络通信与访问控制、安全事件处置等环节。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“信息技术专项管理”是指公司为保障信息技术活动合规、安全、高效而建立的一整套管理制度、流程、技术措施及组织保障体系，旨在通过系统性管控手段，防范信息技术风险、满足合规要求、实现价值创造。（二）“信息技术风险”是指因信息系统故障、数据泄露、网络攻击、操作失误、管理缺陷等导致公司财产损失、业务中断、声誉受损、法律责任或监管处罚的可能性。（三）“合规性管理”是指公司信息技术活动严格遵守国家法律法规、行业规范及内部制度要求的程度，确保所有技术行为在法律框架内合法合规。第四条信息技术专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有信息技术领域均纳入管控范围，不留监管盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理人员、业务部门及岗位人员的管控责任，实现责任闭环。（三）风险导向原则：根据风险等级动态调整管控措施，优先防控重大风险。（四）持续改进原则：定期评估管控有效性，结合业务发展及时优化制度流程。（五）内外兼顾原则：在保障内部管理需求的同时，兼顾外部监管要求及业务发展需要。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信息技术专项管理负总责，统筹协调公司信息化风险防控工作，审定重大管理制度及资源投入。分管信息技术工作的负责人为直接责任人，负责具体组织落实、监督考核及异常情况处置。第六条公司设立信息技术专项管理领导小组，作为信息化风险管控的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人牵头，成员包括分管信息技术负责人、各相关部门负责人及外部专家顾问。领导小组主要履行以下职能：（一）审议信息技术专项管理制度及重大风险应对方案；（二）统筹协调跨部门信息化项目及风险处置工作；（三）定期听取信息技术风险管控工作汇报，提出改进要求。第七条公司指定【信息技术部】作为信息技术专项管理的牵头部门，负责：（一）统筹制定与修订信息技术专项管理制度；（二）组织开展信息技术风险排查与评估；（三）监督考核各部门信息技术合规情况；（四）组织信息技术安全培训与应急演练。第八条公司设立信息技术专责部门，由【法务合规部】及【审计部】负责：（一）法务合规部负责信息技术领域法律法规符合性审查，审核合同条款及隐私保护政策；（二）审计部负责信息技术专项的独立审计与监督，对重大风险事件开展追溯调查。第九条各业务部门及下属单位作为信息技术专项管理的执行主体，应：（一）落实本领域信息技术操作规范，明确岗位职责与权限；（二）开展日常风险自查，及时上报异常情况；（三）配合牵头部门完成风险处置与整改工作。第十条基层执行岗位人员作为信息技术合规的第一责任人，应：（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守操作规程；（二）发现风险隐患及时上报，不得隐瞒或迟报；（三）接受信息技术安全培训，提升风险防范意识。第三章专项管理重点内容与要求第十一条系统规划与设计环节：信息系统建设须符合公司整体规划，需经专项管理领导小组审批后方可实施。设计阶段应同步开展安全评估，采用符合行业标准的安全架构，禁止未经评估直接投入开发。第十二条硬件设备采购与管理：（一）供应商选择需开展尽职调查，包括资质审查、安全能力评估及合规性验证；（二）禁止向存在安全风险的供应商采购设备，所有硬件需通过安全检测方可入库；（三）设备报废应执行数据销毁标准，防止敏感信息泄露。第十三条软件开发与测试：（一）开发流程须纳入版本管控，变更需经审批；（二）禁止使用未经授权的第三方组件，代码需定期进行安全扫描；（三）测试阶段必须覆盖安全测试场景，禁止功能未达标准擅自上线。第十四条数据存储与传输：（一）敏感数据存储需采取加密措施，禁止明文存储；（二）跨区域传输数据需符合数据出境合规要求，建立传输日志；（三）禁止未授权访问数据存储系统，定期核查访问权限。第十五条网络通信与访问控制：（一）网络设备需定期进行安全加固，禁止开放非必要端口；（二）用户访问需遵循最小权限原则，禁止越权操作；（三）禁止使用弱密码或默认密码，定期进行密码强度检测。第十六条安全事件处置：（一）发生安全事件须在【X】小时内启动应急响应，同步上报领导小组；（二）处置过程中需保留完整证据链，禁止擅自修改系统日志；（三）事件处置完毕后需开展复盘分析，优化防控措施。第十七条外包服务管理：（一）外包服务商需通过安全资质审核，签订安全责任协议；（二）禁止将核心系统外包给不具备安全能力的供应商；（三）定期抽查外包服务商服务情况，确保合规要求落实。第十八条普通用户操作规范：（一）禁止使用未经授权的软件或外接设备，禁止下载非官方应用；（二）禁止私自修改系统配置或删除日志，禁止将账号转借他人；（三）发现异常情况及时上报，禁止隐瞒或拖延处理。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：信息技术专项管理制度每年至少更新一次，根据国家法规变化、行业标准升级及公司业务调整同步修订。修订后需经领导小组审定并发布执行。第二十条风险识别预警机制：（一）牵头部门每季度开展信息技术风险排查，形成风险清单；（二）风险按等级分为一般、重要、重大三类，重大风险需上报领导小组；（三）建立风险预警平台，对潜在风险提前发布预警通知。第二十一条合规审查机制：（一）信息技术项目需在立项、开发、上线等关键节点开展合规审查；（二）合同签订前需由法务合规部审核，禁止签署存在安全风险的条款；（三）审查结果需存档备案，未经审查的项目禁止实施。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重要风险需牵头部门协调解决；（二）重大风险须启动应急预案，涉及跨部门协作时由领导小组统筹；（三）处置完毕后需提交报告，说明风险控制效果及改进措施。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于：未授权操作、数据泄露、设备违规使用等；（二）处罚标准根据违规等级分为警告、通报、降级、解除劳动合同等；（三）责任追究需与绩效考核联动，禁止包庇纵容违规行为。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展信息技术专项管理有效性评估，重点关注风险防控成效；（二）评估结果作为制度优化的重要依据，对存在漏洞的流程及时修订；（三）评估报告需提交领导小组审议，确保改进措施落地见效。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人每年至少听取一次信息技术风险管控工作汇报，分管负责人每周召开一次协调会，确保各项管控措施落实到位。第二十六条考核激励机制：（一）信息技术合规情况纳入部门年度考核，占比不低于【X】%；（二）考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩，优秀部门给予专项奖励；（三）对违规行为实行一票否决，取消相关责任人评优资格。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需接受信息技术合规履职培训，每年不少于【X】小时；（二）一线员工需完成操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）定期发布信息技术安全提示，通过宣传栏、内网公告等渠道强化意识。第二十八条信息化支撑：（一）建设信息技术风险管控平台，实现流程自动化审批；（二）通过系统工具实现安全事件实时监控，自动触发告警；（三）利用数据分析技术对风险趋势进行预测，提前优化防控策略。第二十九条文化建设：（一）编制信息技术合规手册，明确操作标准与红线；（二）组织全员签订合规承诺书，增强责任意识；（三）设立年度合规表彰，营造“人人讲合规”的氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件报告须在【X】小时内提交至牵头部门，包括事件经过、处置措施及改进建议；（二）年度管理情况报告需在次年【X】月前完成，内容涵盖风险发生情况、处置成效及制度优化；（三）报告需经领导小组审核，作为