信访包保制度

信访包保制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等国家法律法规，参照行业先进管理标准及集团母公司关于专项风险防控的总体要求，结合企业内部管理实际需求，旨在规范信访包保工作流程，强化风险管控，提升管理效能，维护企业合法权益和社会公共利益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖信访包保工作的全过程，包括风险识别、预警响应、处置整改、考核评价等环节，覆盖企业运营、项目建设、供应链管理、数据安全、安全生产等业务场景。第三条本制度下列用语含义如下：（一）“信访包保专项管理”是指企业通过建立层级负责、动态监控、闭环整改的信访包保工作机制，系统性防范和化解业务过程中可能引发信访投诉、群体性事件或重大负面舆情的专项管理活动。（二）“专项风险”是指因管理漏洞、业务操作不规范、外部环境变化等可能导致信访事件发生或升级的潜在不稳定性因素。（三）“合规管理”是指企业依据法律法规、行业准则及内部制度要求，对业务全流程进行合法合规的监督、检查与控制。第四条信访包保专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有业务领域、管理环节、层级节点纳入信访包保管理范畴，不留盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理主体、执行岗位的包保责任，形成责任链条闭环。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，通过动态评估、分级预警、精准处置，实现风险源头治理。（四）持续改进原则：通过定期评估、案例复盘、机制优化，推动信访包保工作动态迭代。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信访包保专项管理负总责，承担统筹规划、资源保障、监督考核的最终责任；分管领导对专项管理负直接责任，负责具体组织协调、制度完善、风险处置的决策执行。第六条设立信访包保专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定信访包保专项管理制度，审批重大风险处置方案；（二）协调跨部门、跨单位的风险协同处置，解决管理瓶颈问题；（三）定期听取包保工作汇报，监督考核落实情况，提出改进要求。第七条设立专项管理办公室（由[牵头部门名称]承担），作为领导小组日常办事机构，负责：（一）组织制定、修订专项管理制度，编制业务操作指南；（二）统筹开展风险排查、预警发布，协调风险处置资源；（三）监督考核各部门包保责任落实情况，建立黑名单制度；（四）组织开展培训宣贯，提升全员风险防控意识。第八条牵头部门职责：（一）统筹建设信访包保工作体系，制定分层级包保责任清单；（二）牵头开展专项风险识别，建立风险数据库及动态更新机制；（三）监督专责部门、业务部门的风险防控措施落地情况；（四）每季度汇总包保工作成效，向领导小组报告。第九条专责部门职责：（一）对业务合规性进行专业审核，优化流程防范风险；（二）建立业务领域的风险处置预案库，指导基层单位操作规范；（三）牵头开展重大风险事件的专项调查，提出整改建议；（四）每月形成风险趋势分析报告，供领导小组决策参考。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域信访包保工作要求，开展全员风险自查；（二）建立风险点清单及管控措施，指定专人动态跟踪；（三）发生风险事件时，第一时间启动应急处置程序，上报处置进展；（四）每半年向牵头部门提交包保工作总结及改进计划。第十一条基层执行岗位责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人风险防控义务；（二）对业务操作中的异常情况及时上报，不得瞒报、漏报；（三）参与风险演练及培训，熟练掌握应急处置流程；（四）对违反制度的行为有权拒绝执行，并向上级报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条信访受理环节管控：建立统一受理渠道，规范登记流程，确保信访事项“首问负责、全程跟踪”。禁止对信访事项推诿扯皮，实行分级处理，一般事项由业务部门答复，重大事项由领导小组协调处置。第十三条风险识别环节管控：采用“定期排查+动态监测”模式，每季度开展全覆盖风险摸排，重点领域每月复核。风险清单需明确风险类型、等级、责任主体及整改时限，实行台账管理。第十四条预警响应环节管控：建立三级预警机制，一般风险发布蓝色预警，重点关注为黄色预警，重大风险为红色预警。预警信息需同步推送至责任主体，并启动应急沟通预案。第十五条处置整改环节管控：实行“闭环管理”，对已认定的风险事项制定“五定”整改方案（定措施、定标准、定责任、定时限、定资金），由专责部门跟踪督办，重大风险需领导小组挂牌督办。第十六条信息通报环节管控：定期编制《信访包保工作简报》，内容涵盖风险态势、典型案例、整改成效等，通报范围覆盖各部门及下属单位负责人。禁止选择性披露，确保信息对称。第十七条跨部门协同管控：建立“信息共享+联席会议”机制，涉及多单位的风险事项由牵头部门牵头协调，形成联合处置方案，避免责任割裂。第十八条责任倒查管控：对信访事件发生负有责任的，实行“四级追溯”（岗位追溯、部门追溯、流程追溯、体系追溯），必要时启动第三方评估。第十九条保密管控：敏感信访事项实行“双密级”管理，查阅需经授权审批，纸质材料需双人监管，电子材料需加密存储。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头开展制度评估，结合法规变化、业务调整及典型案例，修订完善制度，确保制度适用性。重大调整需经领导小组审议。第二十一条风险识别预警机制：制定《风险识别工作指引》，明确识别标准、方法及工具。采用“数据挖掘+专家研判”模式，对历史信访数据、投诉举报进行分析，识别风险趋势。第二十二条合规审查机制：将信访包保审查嵌入“三重一大”决策流程，重大业务需经专责部门前置审查，未经审查的决策一律无效。审查结果作为绩效考核依据。第二十三条风险应对机制：一般风险由业务部门自主处置，重大风险由领导小组成立专项工作组，实行“日报告、周调度、月评估”。突发群体性事件需第一时间上报，并启动应急预案。第二十四条责任追究机制：建立《信访包保责任清单》，明确违规情形及处罚标准。对失职渎职行为，实行“一票否决”，情节严重的追究法律责任。第二十五条评估改进机制：每半年开展管理有效性评估，通过问卷调查、案例访谈、数据统计等方法，形成评估报告，提出优化建议。评估结果作为年度考核的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：各级领导干部实行“包保责任制”，主要负责人包抓重点领域，分管领导包抓难点问题，基层负责人包抓风险点，形成“五级五包”责任体系。第二十七条考核激励机制：将信访包保工作纳入年度绩效考核，占比不低于15%，考核结果与绩效工资、评优评先直接挂钩。设立专项风险防控基金，对突出贡献的单位给予奖励。第二十八条培训宣传机制：分层级开展培训，管理层侧重合规履职能力，一线员工侧重操作规范。每年组织“信访包保知识竞赛”，提升全员意识。第二十九条信息化支撑：开发信访包保管理系统，实现风险台账电子化、预警信息推送自动化、处置过程可视化，支持移动端操作。第三十条文化建设：编制《信访包保合规手册》，定期发布典型案例，制作宣传展板，营造“人人懂包保、处处防风险”的文化氛围。第三十一条报告制度：建立《信访包保工作台账》，内容包括风险事件、处置