全国传染病和公共卫生监督统计调查制度

全国传染病和公共卫生监督统计调查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国传染病防治法》《中华人民共和国突发公共卫生事件应急条例》等相关法律法规，参照行业公共卫生监督管理准则，结合集团母公司关于风险防控与合规经营的管理要求，以及公司内部强化传染病防控专项风险、规范公共卫生监督统计调查业务流程的迫切需求，制定。本制度旨在明确传染病和公共卫生监督统计调查管理的组织架构、职责分工、关键环节管控、运行机制及保障措施，确保公司在此专项领域实现全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进的管理目标。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司业务范围内的传染病监测、疫情报告、公共卫生风险评估、监督检查、数据统计、应急处置等所有相关活动。在业务场景中，包括但不限于员工健康监测、办公场所卫生管理、供应链公共卫生风险管控、对外合作项目的公共卫生合规审查等情形。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对传染病和公共卫生风险所建立的全流程、系统化管理体系，包括风险识别、评估、预警、应对、处置、考核等环节，旨在实现专项风险的常态化管控与动态优化。（二）“XX风险”指在传染病传播、公共卫生事件发生或处置过程中，可能对公司运营、声誉、员工健康及社会责任履行构成威胁的不确定性因素，分为一般风险与重大风险等级。（三）“XX合规”指公司在传染病和公共卫生领域遵守国家法律法规、行业规范及内部制度的行为准则，要求所有业务活动符合法定要求，且不存在故意或重大过失导致的违规情形。第四条传染病和公共卫生监督统计调查管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保管理范围覆盖所有业务场景和部门层级，不留监管盲区。（二）责任到人原则：明确各层级管理主体及岗位人员的具体职责，实现权责统一。（三）风险导向原则：聚焦重大传染病的传播风险、公共卫生事件的处置风险及数据安全风险，优先防范高影响风险。（四）持续改进原则：通过动态评估、案例复盘、机制优化，不断提升专项管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对传染病和公共卫生监督统计调查管理工作负总责，承担领导责任，负责审批专项管理制度、重大风险应对方案及资源保障事项。分管相关负责人为直接责任人，具体负责专项管理工作的组织实施、监督考核及与外部监管机构的协调对接。第六条公司设立传染病和公共卫生监督统计调查管理领导小组（以下简称“领导小组”），由主要负责人牵头，分管负责人主持，成员包括牵头部门、专责部门及关键业务部门的负责人。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，监督考核各层级责任落实情况，并定期审议管理机制优化方案。领导小组办公室设在牵头部门，承担日常事务性工作。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议批准专项管理制度、年度工作计划及重大风险应对预案；（二）统筹协调跨部门、跨单位的专项管理协作，解决重大问题；（三）监督评估专项管理工作的有效性，提出改进要求；（四）定期听取各部门专项管理进展报告，确保责任落实。第八条牵头部门职责：（一）负责专项管理制度体系建设，组织制定、修订并解释相关细则；（二）统筹开展传染病及公共卫生风险识别与评估，建立风险数据库；（三）监督专项管理流程执行情况，组织开展专项检查与考核；（四）负责专项管理培训宣贯，提升全员风险意识与操作能力。第九条专责部门职责：（一）负责传染病防控、公共卫生监督等专项领域的业务合规审核；（二）推动专项管理流程优化，开发或引入信息化支撑工具；（三）组织专项风险处置，协调应急资源调配；（四）参与专项管理评估，提出改进建议。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域专项管理要求，制定具体操作细则；（二）开展日常风险排查与监测，及时上报异常情况；（三）配合专项检查，完成整改要求；（四）保障员工健康安全，建立异常情况应急处置流程。第十一条基层执行岗位人员职责：（一）严格遵守专项管理制度及操作规范，签署岗位合规承诺书；（二）履行风险识别与报告义务，发现异常情况及时上报；（三）参与应急演练，掌握应急处置基本技能；（四）配合专责部门开展调查取证，提供真实完整信息。第三章专项管理重点内容与要求第十二条员工健康监测与筛查管理：业务操作合规标准：建立员工健康档案，定期开展传染病筛查，发热、咳嗽等症状员工隔离观察后经确认方可返岗。禁止性行为：严禁要求员工提供健康证明以外的个人隐私信息；严禁因员工健康情况歧视或强制离职。重点防控点：流感、COVID-19等季节性高发传染病的早期筛查与隔离管控。第十三条办公场所环境卫生管理：业务操作合规标准：定期清洁消毒办公设施，保持场所通风，设置应急处置物资储备箱。禁止性行为：严禁在公共区域堆放废弃物影响卫生；严禁挪用、破坏卫生防疫设施。重点防控点：空调系统滤网清洁、垃圾处理环节的病毒灭活。第十四条传染病疫情报告管理：业务操作合规标准：建立疫情报告台账，及时向专责部门报送发热、呼吸道症状聚集性事件。禁止性行为：严禁迟报、漏报、瞒报疫情信息；严禁擅自对外发布未经批准的疫情信息。重点防控点：疫情信息核实流程的准确性、上报时效性。第十五条供应链公共卫生风险管控：业务操作合规标准：对供应商开展传染病防控合规审查，签订防疫责任协议。禁止性行为：严禁向未落实防疫措施的单位采购高风险物资；严禁因供应链中断擅自降低防疫标准。重点防控点：供应商生产场所的清洁消毒记录、员工健康监测落实情况。第十六条公共卫生事件应急处置：业务操作合规标准：制定专项应急预案，明确响应等级、处置流程及协同机制。禁止性行为：严禁在应急响应期间擅自离职或消极配合；严禁在处置过程中引发次生舆情。重点防控点：应急物资储备充足率、跨部门协同效率。第十七条数据统计与隐私保护管理：业务操作合规标准：规范传染病及公共卫生数据采集、存储、分析流程，采用加密存储与访问控制。禁止性行为：严禁非法获取或泄露员工健康数据；严禁将数据用于非管理目的。重点防控点：数据脱敏处理、访问权限分级管理。第十八条协同合作项目的公共卫生合规：业务操作合规标准：对外合作项目签订公共卫生合规协议，明确双方责任。禁止性行为：严禁在合作中转嫁防疫责任；严禁以公共卫生为由进行商业不正当竞争。重点防控点：合作方的防疫措施符合公司标准。第十九条职业健康与员工关怀：业务操作合规标准：开展传染病防控知识培训，提供必要的个人防护用品。禁止性行为：严禁以防疫为由变相克扣员工福利；严禁对有症状的员工拒绝提供必要的医疗支持。重点防控点：员工心理健康疏导机制的落实。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：公司每年对专项管理制度进行评估，根据国家法律法规变化、行业监管要求及业务调整，于每年X月前完成修订或废止工作。专责部门随时跟踪政策动态，重大变化即时启动修订程序，并组织全员宣贯。第十三条风险识别预警机制：（一）定期排查：每年X月、X月开展专项风险排查，各部门提交风险清单；（二）分级评估：专责部门汇总风险清单，分为一般风险与重大风险，明确管控优先级；（三）预警发布：重大风险即时发布预警通知，明确应对措施及责任部门。第十四条合规审查机制：（一）嵌入流程：将专项合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；（二）审查标准：审查内容包括操作流程合规性、风险防控措施有效性；（三）实施要求：未经合规审查的业务活动，一律不得实施。第十五条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门自行处置，专责部门跟踪督导；（二）重大风险：启动应急预案，领导小组统筹协调，各部门协同配合；（三）责任协同：明确应急处置中的信息报送、资源调配、外部沟通等职责分工。第十六条责任追究机制：（一）违规情形：违反制度规定导致风险事件或声誉损失的，依规追究相关责任；（二）处罚标准：轻微违规通报批评，一般违规取消评优资格，重大违规按公司纪律处分办法处理；（三）联动考核：违规情况纳入绩效考核，与薪酬、晋升挂钩。第十七条评估改进机制：（一）定期评估：每年X月对专项管理体系有效性开展评估，形成评估报告；（二）流程优化：根据评估结果，修订管理流程或补充缺失环节；（三）案例复盘：对重大风险事件开展专项复盘，固化经验教训。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）各层级领导承担推进责任，主要负责人每月听取专项管理汇报；（二）牵头部门配备专职人员负责制度执行，专责部门提供业务支持；（三）下属单位建立对应的管理架构，确保制度纵向穿透。第十九条考核激励机制：（一）部门考核：专项合规情况占部门年度考核分值的X%；（二）个人考核：员工违规情况纳入个人绩效档案，与晋升、奖惩挂钩；（三）正向激励：对专项管理突出贡献的个人或团队给予奖励。第二十条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年X月开展合规履职培训，重点解读制度要求；（二）一线培训：新员工入职必须接受专项培训，定期组织实操演练；（三）宣传载体：通过内网、宣传栏发布制度要点，营造合规氛围。第二十一条信息化支撑：（一）系统工具：开发传染病监测预警系统，实现数据自动采集与风险推送；（二）流程自动化：通过OA系统固化合规审批节点，提升执行效率；（三）实时监控：建立风险动态看板，领导实时掌握全局情况。第二十二条文化建设：（一）合规手册：发布《传染病和公共卫生监督统计调查合规手册》，明确操作指引；（二）承诺书：全体员工签署合规承诺书，强化责任意识；（三）典型宣传：表彰优秀案例，树立合规标杆。第二十三条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件24小时内上报至领导小组，并同步至监管