全国科技经费投入统计调查制度

全国科技经费投入统计调查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《统计法实施条例》《企业内部控制基本规范》及公司《全面风险管理规定》《内部管理制度管理办法》等相关法律法规及集团母公司管理要求制定，旨在规范全国科技经费投入统计调查工作，强化数据质量管理，防控专项风险，提升管理效能，保障公司战略目标的实现。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在全国科技经费投入统计调查工作中的所有活动，涵盖经费预算编制、拨付使用、绩效评价等全流程数据采集、统计、分析及报告环节。第三条本制度下列核心术语含义如下：（一）全国科技经费投入专项管理：指公司为确保科技经费投入数据的真实性、准确性、完整性和及时性，所建立的一整套管理制度、流程、工具及方法的系统性工作。（二）专项风险：指在科技经费投入统计调查过程中可能引发数据失实、资源浪费、决策失误或合规风险的事件或因素。（三）XX合规：指科技经费投入统计调查活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的各项要求。第四条全国科技经费投入统计调查工作应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有科技经费投入数据纳入统计范围，无遗漏、无死角。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理责任和操作责任，确保责任可追溯。（三）风险导向：聚焦关键环节和重大风险点，实施差异化管控。（四）持续改进：通过动态评估和优化，不断提升管理体系的适应性和有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对全国科技经费投入统计调查工作负总责，承担第一责任人职责；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织落实、监督考核和问题处置。第六条设立全国科技经费投入统计调查工作领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人或分管领导担任组长，相关部门负责人担任成员，负责统筹协调、决策审批、监督评价专项管理工作。领导小组下设办公室（设在XX部门），承担日常事务协调和资料管理职能。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议专项管理制度及重大事项；（二）统筹协调各部门、下属单位推进专项管理工作；（三）监督评价专项管理成效，推动持续改进；（四）决策审批重大风险处置方案及应急措施。第八条牵头部门（XX部门）负责全国科技经费投入统计调查工作的组织协调和统筹管理，主要职责包括：（一）制定和完善专项管理制度，推进制度落地执行；（二）组织开展专项风险识别和评估，建立风险预警机制；（三）监督考核各部门、下属单位专项管理情况，提出改进建议；（四）组织专项培训，提升全员管理意识和能力。第九条专责部门（XX部门）负责全国科技经费投入统计调查工作的专业支持和合规审核，主要职责包括：（一）审核业务部门提交的统计调查数据，确保符合制度要求；（二）优化统计调查流程，推动系统工具应用，提升数据采集效率；（三）处置专项领域内的业务合规问题，组织专项整改；（四）参与风险事件调查，提出防范措施。第十条业务部门/下属单位负责落实本领域全国科技经费投入统计调查工作要求，主要职责包括：（一）按照制度规定开展数据采集、统计和报送工作；（二）建立内部风险防控机制，确保数据真实准确；（三）配合领导小组及牵头部门开展检查和评估；（四）及时上报异常情况，落实整改要求。第十一条基层执行岗位员工应严格遵守专项管理制度，履行以下合规操作责任：（一）按要求填报、复核统计调查数据，确保信息准确无误；（二）主动识别并上报异常情况，配合开展调查取证；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（四）参与培训，掌握操作规范，提升风险意识。第三章专项管理重点内容与要求第十二条科技经费预算编制环节：业务操作合规标准：严格遵循公司预算管理办法，确保科技经费预算与公司战略、科研项目需求相匹配，预算编制过程透明可追溯。禁止性行为：严禁虚构项目套取预算、严禁未经批准擅自调整预算规模。专项风险防控点：重点关注预算编制的合理性、科学性，防范预算虚高或不足风险。第十三条科技经费拨付使用环节：业务操作合规标准：严格执行公司财务制度，按预算审批权限拨付经费，确保资金流向合法合规。禁止性行为：严禁违规拆分项目、严禁挪用科技经费、严禁设立“小金库”。专项风险防控点：重点关注资金拨付的及时性、安全性，防范资金流失或不当使用风险。第十四条科技经费绩效评价环节：业务操作合规标准：按照公司绩效考核管理办法，结合项目目标、产出成果及社会效益进行综合评价。禁止性行为：严禁虚构绩效数据、严禁主观干预评价结果。专项风险防控点：重点关注评价标准的客观性、评价过程的公正性，防范评价失真风险。第十五条科技经费统计调查数据采集环节：业务操作合规标准：按照统一标准采集、汇总数据，确保数据来源可靠、口径一致。禁止性行为：严禁伪造数据、严禁瞒报漏报。专项风险防控点：重点关注数据采集的完整性、准确性，防范数据失实风险。第十六条科技经费统计调查数据审核环节：业务操作合规标准：专责部门对业务部门提交的数据进行双重审核，确保数据符合制度要求。禁止性行为：严禁未经审核擅自发布数据、严禁篡改审核记录。专项风险防控点：重点关注审核流程的规范性、审核结果的权威性，防范数据错误风险。第十七条科技经费统计调查报告编制环节：业务操作合规标准：按照统一格式编制报告，确保内容全面、分析客观。禁止性行为：严禁夸大成果、严禁隐瞒问题。专项风险防控点：重点关注报告的时效性、可读性，防范报告失实风险。第十八条科技经费统计调查信息安全环节：业务操作合规标准：严格执行公司信息安全管理制度，确保数据存储、传输、使用全程安全。禁止性行为：严禁违规访问数据、严禁泄露敏感信息。专项风险防控点：重点关注数据安全防护措施的有效性，防范数据泄露风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：牵头部门应每年对专项管理制度进行评估，根据国家法律法规变化、业务调整及管理实践，及时修订完善。重大制度修订需经领导小组审议通过。第二十条风险识别预警机制：牵头部门应每季度组织开展专项风险排查，结合业务特点，对重点领域、重点环节进行分级评估，发布风险预警通知，明确防控要求。第二十一条合规审查机制：将专项合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。专责部门负责审查业务合规性，确保符合制度要求。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求。风险处置结果需经牵头部门验收。第二十三条责任追究机制：明确违规情形及处罚标准，对违反制度的行为，视情节轻重给予绩效扣减、纪律处分等处理，并联动绩效考核、评优评先。第二十四条评估改进机制：领导小组每年组织对专项管理体系有效性进行评估，通过数据分析、访谈调研等方式，识别管理漏洞，优化流程制度。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司各层级领导应履行专项管理推进责任，定期听取汇报，协调解决重大问题，确保专项管理工作顺利开展。第二十六条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优评先挂钩，对表现突出的部门和个人给予表彰奖励。第二十七条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训，通过宣传手册、内部平台等渠道，提升全员管理意识。第二十八条信息化支撑：利用信息系统实现流程自动化、风险实时监控，通过数据共享、智能预警等功能，提升管理效率。第二十九条文化建设：发布专项合规手册，组织签订合规承诺书，通过典型宣导、案例警示等方式，营造全员合