公共数据运营相关政策制度

公共数据运营相关政策制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业数据运营管理准则及集团母公司相关风险防控规定，结合企业数字化转型发展需求与内部风险管控实际，为规范公共数据运营活动、防范数据安全风险、确保业务合规开展，制定本制度。制度旨在明确管理职责、统一操作标准、完善运行机制，保障公共数据在采集、存储、使用、共享、销毁等全生命周期的安全可控与价值高效利用。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公共数据运营管理所涉及的场景，包括但不限于市场分析、用户画像、产品研发、精准营销、风险控制等业务领域。凡涉及公共数据的业务活动，均须严格遵循本制度要求，确保数据处理的合法性、合规性与安全性。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指围绕公共数据运营全流程，建立的数据全生命周期管控体系，包括风险识别、合规审查、技术防护、应急处置等环节的系统化管理措施。（二）“XX风险”指因公共数据处理活动可能引发的法律责任风险、数据泄露风险、业务中断风险等，需通过制度约束与技术保障进行防控。（三）“XX合规”指公共数据运营活动符合国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求，包括数据权属界定、使用目的限制、主体权利保障等核心要求。第四条公共数据运营管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有公共数据运营活动纳入管理范围，无死角、无遗漏。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的管控责任，实现责任闭环。（三）风险导向原则：优先防范重大风险，分级分类管理一般风险。（四）持续改进原则：动态评估管理有效性，优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司公共数据运营管理负总责，承担全面领导责任；分管领导承担直接管理责任，负责组织制度落实、监督业务合规。第六条设立公共数据运营管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职能包括：统筹制定管理策略、协调跨部门协作、审批重大风险处置方案、监督考核管理成效。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（如数据管理部）：负责专项管理制度建设与修订，组织开展风险识别与评估，监督业务部门落实要求，组织全员培训与宣贯，定期向领导小组汇报管理情况。（二）专责部门（如法务合规部、信息安全部）：分别负责业务操作的合规审核、合同签订的风险把控，以及数据安全技术的落地与防护，提出流程优化建议，处置重大风险事件。（三）业务部门/下属单位：落实本领域数据运营管理要求，开展日常风险自查，规范业务操作流程，配合专项检查，及时上报异常情况。第八条基层执行岗（如数据分析师、业务操作员）需履行以下合规责任：（一）严格遵守操作规程，不得擅自扩大数据使用范围或修改数据用途。（二）签署岗位合规承诺书，明确个人在数据安全中的责任义务。（三）发现数据异常或潜在风险时，第一时间向直属领导及专责部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条公共数据采集环节需遵守以下标准：（一）业务操作的合规标准：采集目的需与业务场景直接关联，通过内部审批后方可实施；采集方式不得侵犯第三方合法权益，优先采用公开渠道获取的数据。（二）禁止性行为：严禁通过非法手段获取数据，禁止向未经授权的第三方提供原始数据源。（三）重点防控点：加强数据来源的合法性审核，建立数据采集台账，定期复核采集目的与实际使用的匹配性。第十条公共数据存储环节需遵守以下标准：（一）业务操作的合规标准：采用加密存储、访问控制等技术手段，按数据敏感度分级存储，定期清理冗余数据；存储期限符合业务需求与法规要求。（二）禁止性行为：禁止在非必要系统中存储公共数据，防止数据交叉污染。（三）重点防控点：定期开展存储环境安全检查，监控异常访问行为，确保存储设施符合物理隔离要求。第十一条公共数据使用环节需遵守以下标准：（一）业务操作的合规标准：使用目的需经审批，不得超出授权范围；通过去标识化处理降低敏感度，采用匿名化技术保护个人信息。（二）禁止性行为：严禁将数据用于商业炒作或与第三方恶意串通，禁止通过数据推断个人隐私。（三）重点防控点：建立数据使用日志，实时监控数据调用量，对高频访问行为进行预警。第十二条公共数据共享环节需遵守以下标准：（一）业务操作的合规标准：共享对象需经内部审批，优先选择具备数据安全能力的合作方；通过数据脱敏、权限限制等方式降低共享风险。（二）禁止性行为：禁止向无资质的第三方共享核心数据，防止数据泄露至境外。（三）重点防控点：签订数据共享协议，明确数据使用边界与责任划分，定期审计共享记录。第十三条公共数据销毁环节需遵守以下标准：（一）业务操作的合规标准：遵循“最小化保留”原则，超出使用期限的数据需通过技术手段彻底销毁，并留存销毁记录。（二）禁止性行为：禁止将数据转移至非授权介质或云存储平台。（三）重点防控点：建立销毁审批流程，采用不可恢复的销毁工具，定期抽查销毁执行情况。第十四条供应商数据合作环节需遵守以下标准：（一）业务操作的合规标准：对供应商开展尽职调查，审查其数据合规资质；签订数据合作协议，明确权责边界与违约责任。（二）禁止性行为：禁止与无数据安全认证的供应商合作，防止利益输送。（三）重点防控点：定期评估供应商风险，监控数据使用情况，建立黑名单机制。第十五条内部数据流转环节需遵守以下标准：（一）业务操作的合规标准：通过内部数据平台统一流转，设置角色权限；建立数据交接记录，确保责任可追溯。（二）禁止性行为：禁止通过个人邮箱或即时通讯工具传输敏感数据。（三）重点防控点：部署数据防泄漏技术，监控异常流转行为，对违规操作进行阻断。第十六条数据脱敏处理需遵守以下标准：（一）业务操作的合规标准：根据使用场景确定脱敏程度，采用标准化的脱敏算法；定期验证脱敏效果，确保数据可用性与安全性平衡。（二）禁止性行为：禁止使用低效的脱敏方法，防止脱敏数据被逆向还原。（三）重点防控点：建立脱敏效果评估机制，记录脱敏参数，对算法失效情况及时优化。第十七条公共数据合规审查需遵守以下标准：（一）业务操作的合规标准：将合规审查嵌入业务流程，通过自动化工具进行前置校验；重大项目需组织专家论证。（二）禁止性行为：禁止未经审查直接开展数据运营活动。（三）重点防控点：建立审查结果台账，对不合格项目进行整改督办，定期抽查审查质量。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每年至少修订一次，根据国家政策变化、行业实践调整及内部审计结果优化条款内容；重大事件（如数据泄露）发生后，30日内完成制度评估与修订。第十九条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，结合行业报告、监管动态、业务投诉等数据，建立风险矩阵，对重大风险发布预警通知，明确管控措施与责任部门。第二十条合规审查机制：将审查嵌入以下关键节点：项目立项时审查数据使用目的，合同签订时审核数据条款，系统上线时测试安全防护；实行“未经审查不得实施”硬约束。第二十一条风险应对机制：分级处置风险事件，一般风险由业务部门自行整改，重大风险启动应急预案，由领导小组统筹处置；明确上报时限（重大事件24小时内），建立跨部门协同机制。第二十二条责任追究机制：界定以下违规情形及处罚标准：违反采集标准，处警告或5000元以下罚款；泄露数据，处降级或解除劳动合同；情节严重者追究法律责任；处罚结果纳入绩效考核。第二十三条评估改进机制：每年开展管理有效性评估，通过问卷调查、案例复盘等方式收集反馈，形成改进报告，次年6月前完成制度优化。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各层级领导需定期召开专题会议，研究解决管理难题，牵头部门每季度向领导小组汇报进展，确保制度落地。第二十五条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核（权重不低于10%），与绩效奖金、评优评先挂钩；设立合规基金，奖励突出贡献个人。第二十六条培训宣传机制：分层级开展培训，管理层需参加合规履职培训（每年至少8学时），一线员工需接受操作规范培训（每年至少4学时）；制作宣传手册，定期发布合规案例。第二十七条信息化支撑：通过数据管理平台实现流程自动化，包括采集审批、脱敏处理、共享授权等环节；部署数据安全监控系统，实时预警异常行为。第二十八条文化建设：发布《公共数据合规手册》，要求全体员工签订承诺书；设立合规角，展示典型案例与操作指引，营造“人人合规”氛围。第二十九条报告制度：业务部门每月上