公司制企业应当依法建立职工董事制度

公司制企业应当依法建立职工董事制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，结合集团母公司关于企业治理与风险防控的总体要求，以及公司为完善公司治理结构、防控专项风险、规范业务流程、提升合规管理水平的内部需求而制定。旨在通过建立健全职工董事制度，保障职工民主管理制度的有效实施，促进企业决策的科学化、民主化，维护职工合法权益，推动企业健康发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司治理、人力资源管理、业务运营等所有涉及职工民主管理、公司决策参与及风险防控的场景。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“职工董事专项管理”是指公司为确保职工董事的选举、履职、监督等环节符合法律法规及公司制度要求，所建立的一整套管理规范、运行机制与保障措施。其内涵包括职工董事的产生机制、职责权限、履职保障及监督考核等，外延涵盖职工董事与公司决策层的互动、职工代表的意见反馈机制等。（二）“专项风险”是指在公司治理、职工民主管理过程中可能出现的，对职工权益、公司决策科学性、企业声誉等产生不利影响的风险事件，如职工董事选举不合规、履职受阻、信息不对称等。（三）“XX合规”是指公司在职工董事制度运行中，必须严格遵守法律法规、行业准则及公司内部制度的行为准则，确保职工董事制度的设计与执行合法合规、有效运行。第四条职工董事专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。“全面覆盖”要求将职工董事制度纳入公司治理整体框架，确保其与公司其他治理机制协同运作；“责任到人”强调明确各层级、各部门在职工董事制度中的职责分工，确保责任主体清晰；“风险导向”要求聚焦关键风险点，优先配置资源以防控重大风险；“持续改进”强调通过动态评估与优化，不断提升职工董事制度的运行效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司职工董事专项管理负总责，负责统筹制度设计、资源保障及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责专项管理的日常监督、考核与改进。第六条公司设立职工董事专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司职工董事制度的统筹协调与决策机构。领导小组由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、人力资源部、纪检监察部、工会代表及相关业务部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定和完善职工董事制度，协调解决制度执行中的重大问题；（二）审批职工董事的选举方案、履职规范及监督机制；（三）监督职工董事制度的运行效果，定期评估其有效性。第七条公司人力资源部为职工董事专项管理的牵头部门，负责以下职责：（一）牵头制定职工董事制度的具体实施细则，组织制度宣贯与培训；（二）指导职工董事的选举程序，监督选举过程的合规性；（三）建立职工董事履职档案，跟踪其参与公司决策的情况；（四）定期评估职工董事制度的运行效果，提出优化建议。第八条纪检监察部为职工董事专项管理的专责部门，负责：（一）对职工董事制度执行情况进行合规审核，重点关注选举过程的公平性、履职过程的透明度；（二）优化职工董事参与公司决策的流程，推动其意见得到有效采纳；（三）对违反职工董事制度的行为进行调查，提出处理建议。第九条各业务部门及下属单位为职工董事专项管理的业务部门，负责：（一）落实本领域职工董事制度的具体要求，确保职工董事的意见得到及时反馈；（二）配合人力资源部、纪检监察部开展制度执行监督，提供业务层面的支持；（三）对本领域职工董事履职情况进行日常管理，及时上报异常情况。第十条公司全体员工为职工董事专项管理的基层执行岗，承担以下合规操作责任：（一）遵守职工董事制度的相关规定，不得干预职工董事的选举与履职；（二）积极参与职工董事制度的建设，提供合理化建议；（三）发现违反职工董事制度的行为时，及时向人力资源部或纪检监察部报告。第三章专项管理重点内容与要求第十一条职工董事选举管理。公司应依法依规设立职工董事，职工董事的选举须由职工代表大会或全体职工民主推选产生，确保选举过程的公开、公平、公正。严禁任何形式的利益输送或强制选举，选举结果须经公司董事会确认后生效。第十二条职工董事履职规范。职工董事应定期参加公司董事会会议，列席相关议题的讨论，并有权独立发表意见。公司应建立职工董事履职反馈机制，确保其意见得到有效记录与跟进。职工董事的履职情况应定期向职工代表大会报告。第十三条决策参与保障。公司应在制定重大经营决策时，确保职工董事的充分参与，例如公司章程修订、重大投资项目、职工薪酬福利调整等。职工董事的参与意见应作为决策的重要参考因素，公司应建立书面记录机制。第十四条监督评价机制。公司应建立职工董事履职的监督评价体系，由人力资源部、纪检监察部联合工会定期对职工董事的履职情况进行评估，评估结果作为其考核的重要依据。第十五条信息沟通渠道。公司应建立职工董事与职工群众的常态化沟通机制，例如定期召开职工座谈会、设立职工意见收集平台等，确保职工董事能够及时了解职工诉求，并向公司决策层反馈。第十六条风险防控措施。公司应重点防控职工董事制度运行中的以下风险：（一）选举过程不合规风险，如贿选、操纵选举等；（二）履职受阻风险，如职工董事受到不当干预或排挤；（三）信息不对称风险，如职工董事无法充分了解公司决策背景。针对上述风险，公司应制定专项防控措施，例如加强选举过程的监督、完善职工董事履职保障制度、建立信息共享机制等。第十七条制度动态调整。公司应根据法律法规的变化、业务发展需求及职工诉求，定期对职工董事制度进行评估与调整，确保制度的适用性与有效性。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制。公司人力资源部应每年对职工董事制度进行一次全面评估，结合法律法规变化、业务调整及实际运行情况，提出修订建议。领导小组审议通过后，由人力资源部组织制度修订，并按程序发布实施。第十九条风险识别预警机制。公司应建立职工董事制度的专项风险排查机制，由人力资源部、纪检监察部牵头，每年至少开展一次风险排查，识别潜在风险点并进行分级评估。风险排查结果应形成书面报告，报领导小组审阅，并同步发布预警通知。第二十条合规审查机制。公司应在以下关键节点嵌入职工董事制度的合规审查：（一）职工董事选举方案制定时，由人力资源部、纪检监察部进行合规审查；（二）公司制定重大决策前，由职工董事参与讨论，其意见须形成书面记录；（三）职工董事履职报告提交前，由人力资源部进行合规性审核。任何未经过合规审查的事项，不得实施。第二十一条风险应对机制。公司应建立职工董事制度风险事件的分级处置流程：（一）一般风险事件，由人力资源部、纪检监察部协调相关业务部门进行处置；（二）重大风险事件，由领导小组牵头，启动应急预案，相关责任部门须24小时内上报处置进展；（三）风险事件处置完毕后，由人力资源部形成总结报告，报领导小组审批。第二十二条责任追究机制。公司对违反职工董事制度的行为，视情节严重程度采取以下措施：（一）轻微违规，给予口头警告或书面批评；（二）一般违规，取消相关责任人的评优资格，并要求限期整改；（三）严重违规，依法依规给予纪律处分，并追究相关领导责任。责任追究结果应书面记录，并同步通报相关部门。第二十三条评估改进机制。公司应每年对职工董事制度的运行效果进行评估，评估内容包括制度覆盖面、风险防控效果、职工满意度等。评估结果应形成书面报告，报领导小组审议，并作为制度优化的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。公司主要负责人应定期听取职工董事制度运行情况汇报，协调解决重大问题；分管领导应每月检查制度执行情况，确保责任落实到位。人力资源部、纪检监察部、工会应建立联席会议制度，共同推进制度实施。第二十五条考核激励机制。公司应将职工董事制度的执行情况纳入部门年度绩效考核，考核结果与部门绩效奖金、评优评先直接挂钩；对在职工董事制度建设中表现突出的个人，给予专项奖励。第二十六条培训宣传机制。公司应分层级开展职工董事制度的培训，例如：（一）管理层培训，重点讲解职工董事制度的意义、职责及履职保障；（二）业务部门培训，重点讲解本领域职工董事制度的具体要求；（三）一线员工培训，重点讲解职工如何向职工董事反映诉求。公司应通过内部刊物、宣传栏、电子屏等多种渠道，普及职工董事制度知识，营造全员支持的良好氛围。第二十七条信息化支撑。公司应开发或引进信息化系统，实现职工董事制度管理的数字化，例如：（一）建立职工董事履职在线记录系统，实现信息实时共享；（二）开发风险预警平台，对潜在风险进行智能识别与预警；（三）设计职工意见收集APP，方便职工随时随地反映诉求。第二十八条文化建设。公司应通过以下措施，营造全员支持职工董事制度的良好文化氛围：（一）编制《职工董事制度合规手册》，明确制度要求与操作指南；（二）组织职工签订合规承诺书，承诺支持职工董事制度；（三）设立职工董事制度宣传周，通过主题活动、知识竞赛等形式，提升全员认知。第二十九条报告制度。公司应建立职工董事制度的定期报告制度，例如：（一）风险事件报告，重大风险事件须在24小时内上报至领导小组；（二）年