决策事项落实跟踪制度

决策事项落实跟踪制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，结合集团母公司关于风险管理、合规经营的要求，以及公司内部提升治理效能、防控专项风险的实践需求，制定本制度。旨在规范公司决策事项的跟踪落实行为，明确管理职责，防范化解运营风险，确保公司战略目标有效达成。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全过程，包括但不限于业务决策、项目审批、资源调配、合同签订、政策执行等场景下的决策事项跟踪与落实工作。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“决策事项专项管理”指公司管理层级作出的具有重大影响或涉及专项风险的业务决策、管理决策等，其跟踪落实贯穿决策制定、执行、监督、评估全流程的管理活动。（二）“专项风险”指在决策事项落实过程中可能引发重大损失、声誉损害或合规问题的可预见或潜在风险，包括但不限于操作风险、法律风险、市场风险、管理风险等。（三）“XX合规”指公司决策事项在执行过程中需满足的法律法规、行业规范、内部制度及政策要求，是评价管理有效性的基本标准。（四）“XX风险防控点”指专项风险管理的关键环节或薄弱节点，需实施重点监控和前置预防的管理区域。第四条决策事项落实跟踪管理应遵循以下原则：（一）“全面覆盖”，确保所有决策事项纳入跟踪管理范畴，不留管理盲区；（（二）“责任到人”，明确各层级、各岗位的跟踪职责，实现全程闭环；（三）“风险导向”，突出重大风险的识别与管控，优先资源投入高风险领域；（（四）“持续改进”，通过动态评估和优化机制，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对决策事项落实跟踪管理负总责，承担首要领导责任；分管领导对分管领域的专项管理负直接领导责任，负责组织协调和监督落实。第六条设立公司决策事项专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司层面的统筹协调机构，成员由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：（一）审议公司层面的重大决策事项跟踪管理方案及年度计划；（二）统筹协调跨部门、跨领域的重大决策事项跟踪工作；（三）对重大风险事件或管理漏洞作出决策级审批；（四）定期听取专项管理工作报告，研究解决重大问题。第七条明确三类管理主体的职责分工：（一）牵头部门（由战略管理部或风险管理部承担）：负责专项管理制度建设与修订，组织开展风险识别与评估，制定跟踪标准，组织监督考核，牵头培训宣贯工作。（二）专责部门（由财务部、法务部、内审部等承担）：分别负责专项领域的业务合规审核，流程优化建议，风险处置指导，以及管理效果的评价工作。（三）业务部门/下属单位（如采购部、工程部、运营中心等）：承担本领域决策事项跟踪落实的主体责任，落实专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。第八条基层执行岗位的合规操作责任包括：（一）严格遵守业务操作规程，对职责范围内的决策事项落实情况进行实时跟踪；（二）履行风险识别与报告义务，对发现的异常情况或潜在风险及时向直属上级汇报；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的行为规范。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域：供应商尽职调查必须覆盖资质审核、背景核查、合规承诺等环节，严禁未经尽职调查直接开展采购活动。禁止性行为包括但不限于：关联交易利益输送、向特定供应商指定采购、规避招标流程。重点防控点为供应商履约质量风险、价格串通风险。第十条招投标领域：必须严格遵循公开、公平、公正原则，实施全流程电子化或标准化招标管理。禁止性行为包括：泄露标底信息、泄露评审专家身份、围标串标行为。重点防控点为评标环节的独立性、合同签订的合规性。第十一条财务领域：资金审批权限需明确分级授权标准，重大支出需经三人以上联签确认。禁止性行为包括：超权限审批、虚列支出、资金挪用。重点防控点为资金流向的合规性、财务报告的真实性。第十二条合同管理领域：重大合同签订前必须完成法务合规审查，合同履行期间需定期跟踪履约情况。禁止性行为包括：未经授权变更合同条款、违约责任条款缺失。重点防控点为合同履行风险、违约处置机制。第十三条项目建设领域：重大项目建设需制定专项跟踪计划，明确里程碑节点与验收标准。禁止性行为包括：进度严重滞后、成本超支未报告、质量安全隐患隐瞒。重点防控点为工程质量的合规性、项目成本控制的有效性。第十四条数据安全领域：敏感数据访问需实施权限控制，定期开展数据备份与恢复演练。禁止性行为包括：违规导出核心数据、数据存储设备管理混乱。重点防控点为数据泄露风险、系统访问安全。第十五条人力资源管理领域：招聘、调岗、离职等关键环节需严格履行合规程序。禁止性行为包括：招聘过程中的歧视行为、违规解除劳动合同。重点防控点为用工行为的合法性、员工权益保障。第十六条对外合作领域：战略合作伙伴需开展风险评估与定期复核。禁止性行为包括：泄露商业机密、合作方违规操作引发风险。重点防控点为合作方的合规能力、合作协议的约束力。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：牵头部门每年联合专责部门对制度进行一次全面评估，根据监管政策变化、业务调整需求及时修订。重大变革期间增加评估频次。第十八条风险识别预警机制：各业务部门每月开展专项风险自查，牵头部门每季度组织跨部门风险会商，对重大风险发布预警通知，明确管控措施和责任单位。第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入业务流程的关键节点，包括决策会前审查、合同签订前审查、项目启动前审查，实行“未经审查不得实施”的管理要求。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门制定整改方案，专责部门跟踪验证；（二）重大风险由领导小组启动应急响应，牵头部门协调资源处置，必要时向管理层汇报；（三）明确风险事件上报时限：基层发现异常24小时内上报直属上级，上级48小时内上报牵头部门。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形：未按规定跟踪落实、隐瞒重大风险、违反禁止性行为等；（二）处罚标准：轻微违规通报批评，一般违规取消年度评优资格，严重违规联动绩效考核扣减、降级处理；（三）明确处罚流程：由专责部门调查核实，领导小组审批，人力资源部执行。第二十二条评估改进机制：每年开展专项管理有效性评估，采用问卷调查、案例复盘、第三方评价等方式，形成评估报告提交领导小组审议，明确改进要求。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部需签署专项管理责任书，明确分管范围内的管理要求，建立“谁主管、谁负责”的责任体系。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度绩效考核，权重不低于10%，对表现突出的部门给予资源倾斜，对排名靠后的实施专项辅导。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层：每年开展合规履职培训，覆盖法律法规、制度红线等内容；（二）执行岗：每季度开展操作规范培训，结合典型案例讲解风险防范要点；（三）通过内部平台发布合规案例、管理动态，营造常态化学习氛围。第二十六条信息化支撑：依托电子审批系统实现跟踪流程可视化，利用数据分析工具对风险指标进行实时监控，建立风险预警自动触达机制。第二十七条文化建设：编制《XX专项合规手册》，要求新员工入职培训必须包含合规章节；每年签署年度合规承诺书，将个人承诺纳入档案管理。第二十八条报告制度：（一）风险事件上报：基层员工发现重大风险须立即上报，经三级确认后向牵头部门提交专项报告；（二）年度管理情况：牵头部门每年