分职定位：历代职官制度

分职定位：历代职官制度第一章总则第一条为适应国家法律法规及行业准则对组织治理与风险防控的要求，同时结合企业内部管理需求，特别是为规范历代职官制度的系统性应用，有效防控专项风险，提升管理效能，特制定本制度。本制度依据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，结合集团母公司关于组织架构与职官管理的指导意见，旨在通过明确分职定位原则，构建权责清晰、流程规范、风险可控的管理体系。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖历代职官制度在组织架构设计、岗位职责划分、权限审批流程、风险防控等方面的管理场景。具体包括但不限于高层管理人员任命、中层干部选拔、基层岗位配置等全链条职官管理活动。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“历代职官制度管理”指企业内部针对不同层级、不同类型职位的设置、职责、权限、考核及退出机制的系统性管理活动，涵盖职位设计、人员配置、履职监督、动态调整等全周期管理。（二）“专项风险”指历代职官制度运行中可能引发的管理失效、决策失误、权责不清、利益冲突等风险，包括但不限于决策风险、执行风险、合规风险及廉政风险。（三）“XX合规”指历代职官制度在制定、执行、监督等环节需严格遵守国家法律法规、公司规章制度及行业规范，确保制度运行合法合规。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则：确保历代职官制度覆盖所有管理岗位，不留管理真空；（二）“责任到人”原则：明确各层级、各岗位的职官管理职责，实现权责法定；（三）“风险导向”原则：聚焦重大风险点，强化重点环节管控；（四）“持续改进”原则：定期评估制度有效性，动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司历代职官制度的整体管理负总责，对制度设计的科学性、执行的严肃性、风险防控的完整性承担首要责任；分管领导对专项管理直接负责，统筹制度落实、监督考核及重大风险处置。第六条设立“历代职官制度管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调职官制度管理，审批重大制度调整，监督评价管理成效，对制度运行中的重大问题作出决策。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门：由人力资源部担任，负责统筹制度体系建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，定期编制制度运行报告；（二）专责部门：由内控合规部担任，负责职官制度的风险审核、流程优化、合规检查，出具专业评估意见；（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域职官管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）岗位合规承诺：签署《历代职官制度岗位合规承诺书》，明确个人在制度执行中的义务；（二）风险上报义务：发现制度执行偏差、权责冲突、利益输送等风险时，应及时向专责部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条职位设计标准化。所有职位需明确职级序列、职数限额、职责描述、权限范围，经领导小组审议通过后方可发布。严禁随意增设、合并或变更职位，确需调整的需履行审批程序。第十条人员配置合规化。职官选拔需遵循“公开、公平、公正”原则，通过竞聘、考察、公示等程序确定人选，确保人岗匹配。严禁“带病提拔”“任人唯亲”等违规行为。第十一条权限审批规范化。建立分层级、分类别的权限清单，明确审批权限、审批流程、审批时限，通过OA系统实现全流程留痕。重大事项需经领导小组集体审议。第十二条考核评价体系化。构建多维度的职官考核指标体系，包括履职成效、风险防控、合规表现等维度，考核结果与薪酬、晋升挂钩。第十三条动态调整机制化。根据组织发展需要、业务变化趋势，定期评估职位设置的科学性，及时优化调整，确保制度适应性。第十四条利益冲突防范化。建立职官利益冲突申报制度，要求存在潜在利益冲突的职官主动申报并回避相关事项。第十五条制度公开透明化。除涉密内容外，职官制度应向全体员工公开，接受监督，通过内网、公告栏等渠道发布制度文本及执行情况。第十六条风险防控重点化。聚焦“一把手”选任、核心岗位轮换、关联交易等高风险环节，制定专项防控措施，强化监督制约。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制。每年由牵头部门牵头，联合专责部门对制度进行一次全面评估，根据法律法规变化、业务发展需求及时修订。第十八条风险识别预警机制。每季度开展专项风险排查，对发现的问题进行分级评估，发布预警通知，明确整改时限及责任部门。第十九条合规审查机制。将职官制度审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，确保所有职官管理活动合法合规。第二十条风险应对机制。对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十一条责任追究机制。界定违规情形（如违规选任、权责滥用、利益输送等）、处罚标准（包括经济处罚、降级、免职等），联动绩效考核、纪律处分。第二十二条评估改进机制。每年委托第三方机构或内部审计部门对专项管理体系有效性开展评估，形成改进建议，优化流程漏洞。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障。明确各层级领导对专项管理的推进责任，领导干部需在年度述职报告中报告职官管理履职情况。第二十四条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的部门和个人给予奖励。第二十五条培训宣传机制。分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训，通过案例教学、在线学习等方式提升全员合规意识。第二十六条信息化支撑。通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，建立职官管理数据库，支持数据统计、分析及可视化展示。第二十七条文化建设。发布专项合规手册，组织签订合规承诺书，通过宣传栏、内刊等载体营造全员合规氛围。第二十八条报告制度。明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求，定期向领导小组