剧组的规则制度

剧组的规则制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业通用管理准则制定，同时遵循集团母公司关于风险防控与合规经营的管理要求，结合企业内部运营实际，旨在明确剧组管理中的专项风险防控标准、业务操作规范及组织责任体系，通过制度化建设实现风险前置管理、流程标准化及责任精准化，确保剧组业务的稳健、合规与高效开展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖剧组从策划、筹备、执行至收尾的全流程管理，包括但不限于项目立项、预算审批、人员管理、资源调配、现场执行、成果交付等场景，以及所有参与剧组管理的业务主体。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指针对剧组业务特点，通过制度设计、流程优化、风险识别、管控执行等手段，实现业务合规、风险可控、效率提升的系统性管理活动；（二）“XX风险”指在剧组管理过程中可能引发项目延误、成本超支、质量缺陷、法律纠纷或声誉损害等不良后果的不确定性事件，包括但不限于人员安全风险、资金使用风险、合同履行风险、知识产权风险等；（三）“XX合规”指剧组管理活动严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部制度要求，确保业务行为的合法性、合理性及正当性。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保剧组管理的各环节、各主体纳入制度管控范围，不留管理盲区；（二）责任到人：明确各级组织及岗位的专项管理职责，实现责任可追溯；（三）风险导向：以风险防控为优先事项，动态调整管控策略；（四）持续改进：通过定期评估与优化，提升专项管理体系的适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本企业剧组专项管理的第一责任人，对专项管理的整体成效负最终责任；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的落地执行、风险监督及资源协调。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，统筹剧组专项管理的顶层设计、重大决策及跨部门协同。领导小组主要履行以下职能：（一）制定剧组专项管理的中长期规划与年度目标；（二）审批重大风险管控措施及专项管理制度修订；（三）监督专项管理工作的执行情况，协调解决重大问题。第七条设立XX专项管理办公室（由牵头部门承担），作为领导小组的日常执行机构，负责：（一）牵头制定、修订剧组专项管理制度及操作细则；（二）组织开展剧组专项风险评估与监测；（三）监督各部门专项管理责任的落实情况；（四）组织专项管理培训与宣贯。第八条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门职责：统筹剧组专项管理制度的顶层设计、流程优化、风险识别、监督考核及培训宣贯，定期向领导小组汇报工作进展；（二）专责部门职责：负责剧组业务合规审核、流程标准化建设、风险处置支持及制度优化建议，对专责领域风险进行实时监控；（三）业务部门/下属单位职责：落实本领域剧组专项管理要求，开展日常风险排查、人员培训及合规操作监督，及时上报异常情况。第九条明确基层执行岗的合规操作责任：（一）岗位合规承诺：每位执行岗人员须签署合规承诺书，明确个人在剧组管理中的合规义务；（二）风险上报义务：发现违规行为或潜在风险时，须第一时间向直接上级及XX专项管理办公室报告。第三章专项管理重点内容与要求第十条项目立项环节管控：严格执行项目可行性评估标准，明确立项审批权限（如预算X万元以下由部门审批，超过需领导小组审批），禁止以虚假信息骗取立项。第十一条预算编制与审批管控：预算编制须基于实际需求，不得超规模列支；预算审批需附详细测算依据，严禁“小数点预算”或虚列项目。第十二条供应商尽职调查：所有剧组合作方（如设备租赁商、外包团队）须进行背景核查，包括资质验证、信誉评估及合同履约记录审查，禁止向“三类人员”（即失信被执行人、限制高消费人员、曾受行政处罚者）合作。第十三条招标与采购流程规范：规模X万元以上的采购项目必须招标，流程须符合《招标投标法》相关规定，禁止直接指定供应商或暗箱操作。第十四条合同签订与履行管控：合同条款须明确合作范围、权利义务、违约责任及争议解决方式，签订前需经专责部门审核；重大合同签订后须报领导小组备案。第十五条人员管理合规要求：演员、工作人员的聘用须签订合法合同，禁止使用无资质人员或以“劳务返点”名义进行利益输送。第十六条资金使用监管：资金支付需严格遵循审批权限，大额支付须附详细用途说明及验收凭证，禁止设立“小金库”或套取资金。第十七条知识产权保护：剧组所有创意成果（如剧本、造型设计）须进行权属登记，禁止未经授权使用他人知识产权，合作方须签署保密协议。第十八条现场安全管理：制定详细安全预案，包括人员着装规范、设备操作规程及应急处置流程，高风险作业须由专人监护。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：每年X月组织牵头部门对制度进行复盘，结合法规变化、业务调整及风险事件修订制度，确保时效性。第二十条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，对识别出的风险按“一般/重大”分级，发布预警通知并要求相关部门制定应对方案。第二十一条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“一票否决制”，未经审查的项目不得实施。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，上报XX专项管理办公室备案；（二）重大风险由领导小组启动应急流程，必要时协调外部资源协同处置，处置过程须全程记录。第二十三条责任追究机制：明确违规情形对应的处罚标准，包括经济处罚、降级、解除合同等，违规行为须联动绩效考核及纪律处分。第二十四条评估改进机制：每年X月组织对专项管理体系有效性进行评估，形成评估报告并制定优化方案，确保持续完善。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导须在年度工作会议上强调专项管理要求，明确“一岗双责”，确保制度落地。第二十六条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核及个人绩效评定，对表现突出的团队/个人给予奖励，对违规主体实行“一票否决”。第二十七条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层需接受合规履职培训，一线员工需掌握操作规范，每年培训覆盖率须达X%。第二十八条信息化支撑：开发剧组专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控及数据智能分析，提升管控效率。第二十九条文化建设：编制《剧组专项合规手册》，在办公区张贴合规海报，每年X月开展“合规主题日”活动，营造全员合规氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报至XX专项管理办公室；（二）年度管理情况报告须于