劳动保障监察廉洁自律制度

劳动保障监察廉洁自律制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国社会保险法》等国家相关法律法规，结合企业内部控制管理要求及母公司关于防范劳动用工领域专项风险的指引，为规范企业劳动保障监察工作，加强廉洁自律管理，有效防范劳动争议和法律风险，保障劳动者合法权益，维护企业合法权益，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司所有涉及劳动用工、社会保险、薪酬福利、职业健康安全等管理活动，均须严格遵守本制度规定。第三条本制度中下列术语的含义如下：（一）“劳动保障监察专项管理”是指企业为履行劳动保障法律法规要求，对劳动用工、社会保险、薪酬管理、职业健康安全等关键环节进行系统性风险识别、合规审查、动态监控和持续改进的管理活动。（二）“专项管理风险”是指企业在劳动保障领域可能因制度不健全、执行不到位、操作不规范等引发的法律责任、经济损失及声誉损害等潜在风险。（三）“XX合规”是指企业各项劳动保障管理活动符合国家法律法规、行业标准及企业内部规章制度要求的状态。第四条劳动保障监察专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：确保所有劳动保障管理环节纳入制度管控范围，不留监管盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的专项管理责任，做到责任可追溯。（三）风险导向原则：重点关注高风险环节，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：根据内外部环境变化，动态优化管理流程和标准。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对劳动保障监察专项管理工作负总责，负责统筹决策、资源保障及重大风险处置；分管人力资源、合规或相关业务的领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织实施、监督考核及跨部门协调。第六条公司设立劳动保障监察专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，人力资源、合规、财务、法务等相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，监督评价制度执行效果，定期听取专项管理报告。第七条人力资源部门为劳动保障监察专项管理的牵头部门，主要职责包括：（一）牵头制定和完善专项管理制度，组织开展制度宣贯及培训；（二）统筹开展专项风险识别、评估及预警工作，建立风险清单；（三）负责劳动用工、社保缴纳、薪酬管理等环节的合规审查；（四）协调处理劳动争议及违规事件，推动整改落实；（五）定期汇总专项管理数据，形成分析报告。第八条合规部门作为专项管理的专责部门，主要职责包括：（一）对专项管理制度及执行情况进行审核，提出优化建议；（二）参与重大劳动争议的合规分析，提供法律支持；（三）推动专项管理信息化建设，提升监控效率；（四）跟踪法规政策变化，及时更新制度条款。第九条各业务部门和下属单位为专项管理的执行主体，主要职责包括：（一）落实领导小组及人力资源部门的部署要求，开展本领域风险防控；（二）严格执行劳动保障操作规范，确保业务流程合规；（三）建立内部自查机制，及时发现并整改问题；（四）配合完成专项管理考核及审计工作。第十条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守劳动保障操作规范，执行岗位职责说明书要求；（二）对发现的违规行为或风险隐患，及时向直属上级报告；（三）参与专项管理培训，达到岗位合规操作标准；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十一条劳动合同管理环节应确保以下合规要求：（一）劳动合同签订率达100%，签订程序符合法律要求；（二）合同内容涵盖工作内容、劳动报酬、工作地点、合同期限等法定要素；（三）依法约定试用期，试用期时长符合规定；（四）定期开展合同履约审查，及时更新变更信息。禁止性行为：（一）严禁未经员工签字签订空白合同或无效合同；（二）严禁违规设置“不签劳动合同”的激励机制；（三）严禁对合同内容进行虚假承诺或欺诈性条款。重点防控点：（一）高风险岗位的合同签订合规性；（二）劳务派遣用工的合同衔接风险；（三）员工离职时的合同解除程序合法性。第十二条社会保险管理环节应确保以下合规要求：（一）依法为员工缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险；（二）社保缴费基数与员工实际工资一致，无虚报瞒报行为；（三）建立社保缴纳台账，确保数据完整准确；（四）及时更新参保人员信息，防止漏缴漏保。禁止性行为：（一）严禁强制员工自行缴纳社保；（二）严禁以虚假工资套取社保补贴；（三）严禁违规转移或篡改社保记录。重点防控点：（一）灵活用工人员的社保缴纳方式合规性；（二）社保政策调整时的衔接风险；（三）离职员工的社保结算程序。第十三条薪酬福利管理环节应确保以下合规要求：（一）薪酬结构符合同工同酬原则，无性别、地域歧视；（二）加班工资计算准确，依法支付加班费；（三）奖金、津贴发放标准透明，符合合同约定；（四）福利项目（如带薪休假、节日福利）落实到位。禁止性行为：（一）严禁因员工性别或身份差异设置薪酬壁垒；（二）严禁未支付加班费却以福利冲抵；（三）严禁违规克扣或变相克扣工资。重点防控点：（一）高管的薪酬决策合规性；（二）特殊工时制度的执行风险；（三）薪酬调整的民主协商程序。第十四条劳动争议处理环节应确保以下合规要求：（一）建立劳动争议调解机制，优先内部化解矛盾；（二）争议处理程序合法，保障员工申诉权利；（三）重大争议及时上报领导小组，制定应对方案；（四）妥善保存争议处理记录，形成闭环管理。禁止性行为：（一）严禁恶意拖延或拒绝处理员工诉求；（二）严禁对争议当事人进行打击报复；（三）严禁伪造证据或干扰司法程序。重点防控点：（一）群体性争议的预警与处置；（二）调解协议的履行监督；（三）诉讼风险的预判与防控。第十五条职业健康安全管理环节应确保以下合规要求：（一）依法进行工作场所职业病危害因素检测，定期公示结果；（二）为员工提供符合标准的劳动防护用品，并监督使用；（三）定期开展职业健康检查，建立员工健康档案；（四）对存在职业危害的岗位进行警示标识，开展安全培训。禁止性行为：（一）严禁未检测便使用存在职业病危害的作业场所；（二）严禁以经济补偿替代劳动防护措施；（三）严禁篡改职业健康检查结果。重点防控点：（一）高风险岗位的职业病防护投入；（二）员工健康档案的管理安全性；（三）劳动保护培训的考核效果。第十六条劳务派遣及外包管理环节应确保以下合规要求：（一）依法选择合规的劳务派遣单位，签订书面协议；（二）劳务派遣用工比例符合规定，禁止滥用；（三）外包项目签订合规合同，明确双方权利义务；（四）对外包人员实施同等劳动保障标准。禁止性行为：（一）严禁以劳务派遣规避社保缴纳义务；（二）严禁将核心业务外包给未备案的单位；（三）严禁外包人员享受低于标准的社会保障。重点防控点：（一）劳务派遣协议的期限与岗位匹配性；（二）外包项目的风险隔离措施；（三）外包人员的劳动争议责任划分。第十七条劳动保障信息化管理环节应确保以下合规要求：（一）建立劳动保障管理系统，实现数据电子化、流程自动化；（二）系统权限分级管理，确保数据安全与保密；（三）定期进行数据校验，防止信息错误或泄露；（四）通过系统实现风险实时监控，及时预警。禁止性行为：（一）严禁通过系统篡改劳动保障数据；（二）严禁将员工个人信息用于商业用途；（三）严禁系统操作权限过度集中。重点防控点：（一）系统数据与实际业务的一致性；（二）第三方供应商的数据安全管控；（三）系统操作人员的合规培训。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）人力资源部门每半年对专项管理制度进行自查，结合法规政策变化、业务调整及风险案例，提出修订建议；（二）合规部门负责对修订草案进行合法性审查，确保与上位制度衔接；（三）领导小组每年度审议制度修订方案，重大调整需经公司决策层批准。第十九条风险识别预警机制：（一）人力资源部门每年开展劳动保障专项风险排查，形成风险清单，明确风险等级；（二）合规部门建立风险数据库，对高风险事项实施重点监控；（三）发现重大风险时，立即发布预警通知，要求相关部门制定应对措施。第二十条合规审查机制：（一）劳动保障业务决策前，须由人力资源部门或合规部门出具合规审查意见；（二）涉及员工切身利益的重大事项（如薪酬调整、合同变更），需经领导小组审议；（三）未经合规审查的业务操作，一律不得实施。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，并定期向人力资源部门报告；（二）重大风险由领导小组牵头成立专项工作组，制定应急预案；（三）风险处置过程中需明确责任部门、处置时限及上报要求。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形分为一般、重大、特别重大三级，对应不同处罚标准；（二）处罚方式包括经济处罚、岗位调整、纪律处分，严重者解除劳动合同；（三）违规事件纳入绩效考核，影响部门及个人评优。第二十三条评估改进机制：（一）人力资源部门每季度对专项管理有效性进行评估，形成分析报告；（二）合规部门对评估结果进行复核，提出优化建议；（三）领导小组每半年听取评估报告，决定是否启动制度修订。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）公司主要负责人定期听取专项管理工作汇报，解决重大障碍；（二）分管领导每月召开专题会议，协调跨部门问题；（三）人力资源部门设立专项管理岗位，配备专职人员。第二十五条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于10%；（二）个人绩效考核与岗位合规承诺挂钩，优秀者优先评优晋升；（三）对推动专项管理成效突出的团队给予奖励。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层每年接受合规履职培训，重点学习法规政策及决策责任；（二）一线员工每月接受操作规范培训，确保掌握关键合规要点；（三）通过内部刊物、宣传栏等渠道，营造“人人讲合规”氛围。第二十七条信息化支撑：（一）建设劳动保障管理系统，实现社保缴纳、工资支付、争议处理等环节的线上管理；（二）系统对接人力资源、财务、法务等系统，形成数据闭环；（三）定期开展系统安全评估，确保数据不被篡改或泄露。第二十八条文化建设：（一）编制《劳动保障合规手册》，明确操作流程及禁止行为；（二）全体员工签署合规承诺书